中建项目目标管理考核兑现.pptx

1、2021版商务管理手册培训 项目目标管理考核兑现 （商务管理手册3.6）项目名称：信阳项目主 讲 人：2021 年 8 月 30 日务实 创新 开拓目录CONTENTS第一部分总则第二部分第三部分第四部分第五部分第六部分第七部分项目优化考核兑现节点目标考核兑现竣工目标考核兑现竣工目标考核兑现分供方结算审核其他考核奖励第一部分务实 创新 开拓总则 务实 创新 开拓 进一步优化和完善项目绩效考核体系，促进项目“生产线”和“商务线”并重，发挥项目“铁三角”作用，有效调动全体员工开源节流与降本增效积极性，提升项目整体盈利能力。1.1 1.1 目的目的 适用于集团、二级单位和境内外项目部。1.1.2 2

2、 范围范围 履约为先，各方共赢，系统联动，创造价值。1.1.3 3 原则原则 建立目标设定，节点考核和竣工考核相结合的项目考核体系，包括项目节点目标考核兑现和竣工目标考核兑现，对应奖项为项目节点目标奖和竣工目标奖。1.1.4 4 考核体系考核体系第一部分 总则5第二部分 务实 创新 开拓项目优化考核兑现 务实 创新 开拓第二部分 项目优化考核兑现2.1考核流程 项目优化考核包括所有与项目有关的过程开源节流、降本增效、化解风险工作的立项与考核兑现。务实 创新 开拓第二部分 项目优化考核兑现2.2管理要求 项目优化应事前立项，立项基数为拟实施的单项优化预计效益 50 万元（专业工程预计效益 30

3、万元）。2.22.2.1 .1 立项条件立项条件 在项目优化实施前14天，申报单位提交项目优化立项申报表（CSCECXJ-BM-B01）一式三份，并附相应优化方案（电子版）。2.22.2.2 2 立项申报立项申报 按照归口管理的原则，二级单位相关部门对立项及优化方案的安全性、合理性、可操作性等进行审核，在3天内完成立项审批，并报集团归口管理部门备案。2.22.2.3 3 立项审批立项审批序号优化立项分类二级单位审批部门1增加总承包合同施工范围商务管理部2合同优化总经济师3设计变更、双优化总工程师4签证、索赔商务管理部5提高总包管理费比例商务管理部6其它归口管理部门 务实 创新 开拓第二部分 项

4、目优化考核兑现2.2管理要求 确定立项后，项目经理组织实施，二级单位、集团相关部门进行过程跟踪与督导，单项优化在相应收入确认、成本核实确定后视为完成。2.22.2.4 4 优化完成优化完成 项目优化考核以项目为单位按月进行申报，每半年组织兑现一次，实施单位提交经审批的项目优化立项申报表与项目优化奖励申请表（CSCECXJ-BM-B02）、项目优化效益计算表（CSCECXJ-BM-B03）及相关证明资料，报二级单位相关归口管理部门组织评审，经二级单位负责人审核后，报集团商务管理部组织相关归口管理部门评审，并经总经济师审核，董事长审批。2.22.2.5 5 考核审批考核审批2.22.2.6 6 项

5、目优化奖标准项目优化奖标准序号项目累计优化净效益额奖励比例难度系数1100万元以内80.51.02100万元500万元（含）63500万元1000万元（含）441000万元以外2注：1.项目优化奖采用超额累退方式计取（如单项项目优化净效益为600万元，奖金=（1008%4006%1004%）36万元难度系数，难度系数由集团总经济师确定。）2.单项优化预计效益50 万元、专业工程预计效益30 万元不计入累计优化净效益额 务实 创新 开拓第二部分 项目优化考核兑现2.2管理要求 兑现奖于审批完成后的次月发放，兑现分配为立项实施主要人员70%80%，其他协助人员20%30%，分配方案由项目“铁三角”

6、共同研究决定，优化奖励金额列入项目成本。实施单位对立项结果的真实性、准确性负责，如发现虚报或在施工过程中因管理不善造成较大的成本亏损风险，应视情况停发、缓发或追回所发奖金。2.22.2.7 7 兑现与追溯兑现与追溯10第三部分 务实 创新 开拓节点目标考核兑现 务实 创新 开拓 第三部分 节点目标考核兑现3.1考核流程 签订项目部责任书的项目，在项目施工过程中，根据责任书约定和项目部申报情况，房建工程可以进行主体节点、其它类型工程可以设定大节点的考核兑现。务实 创新 开拓 第三部分 节点目标考核兑现3.2管理要求 项目部编制项目节点分析考核报告书（CSCECXJ-BM-B04），上报二级单位商

7、务管理部，由二级单位商务管理部组织相关部门核实，经总经济师审核，二级单位负责人审批后上报；集团商务管理部组织相关部门对工程项目节点目标奖金审批表（CSCECXJ-BM-B05）进行会签，经总经济师审核，总经理批准。二级单位30天内完成、集团60天内完成。3.23.2.1 .1 考核组织考核组织3.23.2.2 2 节点目标奖计取原则节点目标奖计取原则 项目部风险金预留不足的，不予兑现节点考核奖金。3.23.2.2.12.1 项目部按项目部责任书约定完成上缴利润指标后，超额完成部分按竣工目标奖标准计取节点目标奖金，提奖比例为应奖励金额的30%，奖金分配参见竣工目标奖分配方案。3.23.2.2.2

8、2.2 进行节点兑现的项目，节点兑现的奖金为应兑现奖金的50%，并在竣工目标奖金兑现时全额扣回。3.23.2.2.32.3 项目部对提供的收入、支出的真实性负责。节点目标考核予以兑现奖励的项目，若存在竣工结算后未能完成上缴或竣工应兑现的奖金额度小于已核发奖金额度的情况，过程兑现超发的奖金全部由项目经理、项目商务经理、项目总工、生产经理、物资主管分别按40%、15%、15%、15%、15%比例返还集团，否则从以上人员以后的岗薪或其它收入中扣除。3.23.2.3 3 兑现追溯兑现追溯13第四部分 务实 创新 开拓竣工目标考核兑现 务实 创新 开拓 第四部分 竣工目标考核兑现4.1考核流程 竣工目标

9、考核包括对签订项目部责任书项目的最终考核兑现与签订总包结算目标责任书项目的总包结算考核兑现。务实 创新 开拓 第四部分 竣工目标考核兑现4.2管理要求4.24.2.1 1 竣工考核具备的条件竣工考核具备的条件 风险金已足额预留，项目已通过竣工验收，分供结算已审定（总包关联除外），实际成本已核定，债权债务已确认；4.24.2.1.11.1 项目的应付账款必须核实无误，应附有与账面余额相符的确认单并按应付账款单位分列明细；4.24.2.1.21.2 项目其他应收款（含备用金）必须清理完毕，不留余额；4.24.2.1.31.3 项目独立对外缴纳税费的，应有缴纳税费的票据；4.24.2.1.41.4

10、项目竣工资料上缴二级单位并归档；4.24.2.1.51.5 总包结算已上报。具备以上条件后项目部应在30天内提出竣工考核申请，二级单位在30天内审核完毕，集团在75天内审核完毕。4.24.2.1.61.6 务实 创新 开拓 第四部分 竣工目标考核兑现4.2管理要求 考核兑现要求序号关键活动管理要求时间要求主责部门相关部门工作文件1提出竣工考核申请具备竣工考核条件后，项目经理组织填报履行情况考评申报书，各相关部门提供基础资料具备条件后30天内上报二级单位项目经理商务经理、项目总工、物资主管、成本会计项目部责任书履行情况考评申报书CSCECXJ-BM-B062二级单位审核总经济师组织对项目履行情况

11、考评申报书进行初审，并提交集团商务部二级单位收到后30天内二级单位总经济师二级单位相关部门项目部责任书履行情况考评申报书CSCECXJ-BM-B063项目效益审计集团商务管理部将兑现申报书提交审计部，审计部对项目效益进行审计，并出具审计报告（资料提供，审计、会签）收到考核兑现申请后60天内集团审计部项目部/二级单位财务资金部、总经济师等项目效益审计报告（详见审计管理手册）4竣工兑现审批集团商务管理部形成考核意见，并报集团领导审批收到效益审计报告后15天内集团商务管理部集团金融部、人力资源部项目部责任书竣工兑现审批书CSCECXJ-BM-B074.24.2.2 2 考核兑现要求考核兑现要求 务实

12、 创新 开拓 第四部分 竣工目标考核兑现4.2管理要求 考核兑现要求序号关键活动管理要求时间要求主责部门相关部门工作文件5兑现分配项目部确认竣工兑现审批书，并在14天内填报竣工目标考核奖金发放表，二级单位7天内审核完成，报集团商务管理部、人力资源部审核，14天会签完成收到兑现审批通知后35天内项目经理项目部/集团商务管理部、人力资源部项目目标管理奖金发放表CSCECXJ-BM-B096兑现发放财务资金部发放兑现/项目部具备条件后申请预留奖金返还收到后15天内集团财务资金部项目部/二级单位负责人/集团商务管理部兑现预留奖金返还审批书CSCECXJ-BM-B0107预留风险金返还集团财务资金部对符

13、合条件的人员返还风险金竣工兑现审批书批准后15天内集团财务资金部项目部/二级单位负责人/集团商务管理部项目部预留风险金返还审批表4.24.2.2 2 考核兑现要求考核兑现要求 务实 创新 开拓 第四部分 竣工目标考核兑现4.2管理要求4.24.2.3 3 奖罚标准奖罚标准 完成上缴利润目标4.24.2.3.13.1 （1）项目部按照项目部责任书完成上缴利润后，在结算预估值额度内超额完成部分按比例计取竣工目标奖金。竣工目标奖标准序号超额上缴金额奖励比例12000万元以内30%22000万元以上20%注：竣工目标奖采用超额累退方式计算。（2）依据考评结果对达不到目标的扣除相应目标所占预留风险金和相

14、应比例的效益奖金。（3）未完成项目部责任书规定的相关管理目标，按照以下标准处罚：未完成工期目标，发包人不追究责任且工期延误时间较短（延误工期10%）的，不扣减奖金；反之除承担责任损失费用外，扣减奖金总额的10。务实 创新 开拓 第四部分 竣工目标考核兑现4.2管理要求非项目部原因，未达到质量目标，发包人不追究责任的，不扣减奖金；项目部原因，发包人追究责任的，除承担责任损失费用外，扣减奖金总额的5。未达到安全文明施工目标，扣减奖金总额的2；发生安全事故，除承担责任损失费用外，扣减奖金总额的10。工程竣工后，全部分包结算（总包关联除外）3个月内未办理完初审的，每份未完结算扣减奖金总额2%。因项目部

15、管控不力，发生应诉、分包纠纷闹事、分包到政府投诉，给单位带来严重负面影响或造成经济损失等情况，每发生一次扣减奖金总额的5。因我方管理原因，发包人向集团书面每有效投诉一次，扣减奖金总额的2。被新闻媒体每曝光一次扣减奖金总额的2。未完成上缴利润目标未完成上缴利润目标的项目全额扣减项目预留风险金。出现亏损的项目，项目部应进行原因分析，吸取教训，并形成书面总结上报集团商务管理部，集团依据相关文件对责任人进行追究责任与处理。务实 创新 开拓 第四部分 竣工目标考核兑现4.2管理要求4.24.2.4 4 奖金分配与发放奖金分配与发放 奖金按预留风险金比例、考勤情况、岗位薪酬比例、贡献大小分配。项目部人员按

16、预留风险金比例及考勤情况分配70%，剩余30%部分按项目部人员考勤情况、岗位薪酬比例系数及贡献大小进行二次分配。4.24.2.4.14.1 项目竣工兑现奖金按应兑现的50%发放（发放时扣除主体封顶或大节点已发放的奖金），剩余部分在总包结算定案后与结算效益第一次兑现时一并兑现。4.24.2.4.24.2 项目奖金预估计入项目成本；项目成本未足额计提的，超出部分从项目兑现奖金中扣除（总包关联分包同比例增减的除外）。4.24.2.4.34.3 奖金以集团批复的应兑现金额为准，预提奖金大于应兑现金额的调减实际成本，预提奖金小于应兑现金额的，按预提数额兑现。4.24.2.4.44.4 兑现的奖金包括应交

17、的个人所得税。4.24.2.4.54.5 务实 创新 开拓 第四部分 竣工目标考核兑现4.2管理要求4.24.2.5 5 工程保修和创奖费用工程保修和创奖费用4.24.2.6 6 预留风险金返还预留风险金返还 工程交竣工后，保修费的预提原则上按照工程项目结算值的0.5%计提，创各类奖项的视项目具体情况按结算总价0.5-1.5%计提，并直接进入成本，不再返还，如实际费用大于计提金额将在奖金中扣除。竣工目标考核完成后，对全面完成各项管理目标的项目返还预留风险金，项目部提出项目部预留风险金返还审批表申请，集团财务资金部审核预留风险金及应返还金额，经商务管理部会签后，由集团财务资金部办理返还手续。22

18、第五部分 务实 创新 开拓总包结算考核 务实 创新 开拓 第五部分 总包结算考核5.1 奖励标准 项目部按照总包结算目标责任书完成结算目标后，超出结算预估值部分扣除结算费用按10%比例计取结算目标奖金。结算预估值的利润指标设定应不低于项目部责任书中约定的上缴利润指标。5.2 奖金分配与发放 总包结算奖励对象主要为项目经理、商务经理、商务工程师等项目部结算参与人员，项目主要结算人员分配比例不低于奖励总额的70%，其它协助结算办理的人员，可酌情分配，奖励计入项目成本。项目结算完成奖金分两批支付，第一批在收款比例高于80%时按应兑现奖金的70%发放（发放时扣除已发放奖金），第二批30%在收款完毕后一

19、次性发放。发放时项目部填报兑现预留奖金返还审批书，经二级单位总经济师审核后上报集团商务管理部，集团审计部核算后期成本、金融部确认工程款回收后，报总经济师审核、总经理批准后发放。出现总包结算值低于总包结算预估值的情形，项目部竣工兑现超发的奖金从项目经理、商务经理、项目总工、生产经理和二级单位总经济师、单位负责人的其它收入中扣回。总包结算未按照总包结算目标责任书规定时点办理完毕，按总包结算目标责任书中约定扣减奖金。5.3 直接进行结算兑现项目如项目未进行竣工兑现，可直接进行结算兑现，结算兑现奖金计提比例按竣工兑现比例，对未完成总包结算目标责任书的相关考评按竣工兑现和结算兑现的相应规定24第六部分

20、务实 创新 开拓分供方结算审核 二级单位商务管理部负责对项目部初审的分供方结算进行复审，集团商务管理部负责对二级单位复审的分供方结算进行终审，按审核结果予以奖罚。务实 创新 开拓 第六部分 分供方结算审核6.1 奖罚标准6.16.1.1 1 对于专业分包、供应商结算，分别按复审、终审审减额的2%奖励；对于劳务分包结算，分别按复审、终审审减额的3%奖励。6.16.1.2 2 专业分包、供应商结算复审审减额在2%以外，劳务分包结算的复审审减额在3%以外，分别给予项目经理、项目商务经理、物资主管审减额的2%罚款。6.16.1.3 3 复审把关不严，专业分包、供应商结算终审审减额在1%（复审结算值10

21、0万以下的，2%）以外，劳务分包结算的终审审减额在1.5%（复审结算值100万以下的，3%）以外，分别给予二级单位总经、商务管理部经理、物资采购部经理、复审人员误差值的2%罚款，资料不符合要求进行全集团通报，情节严重的给予行政处分。6.2 奖奖励分配按照多劳多得、兼顾公平的原则进行分配，一般具体经办人员奖励提奖的50%70%，其他有关人员30%50%。奖励计入项目成本，罚款冲减项目成本。26第七部分 务实 创新 开拓其他考核奖励 务实 创新 开拓 第七部分 其他考核奖励7.1 投资项目SPV公司奖金分配 投资公司SPV公司管理人员奖金按集团总承包项目部奖金的10%-20%计提。计提金额由参建单

22、位总承包项目部班子成员对投资公司SPV公司进行无记名打分，低于80分不计提，高于80分由集团商务部根据满意度情况（CSCECXJ-BM-B11）、总承包单位效益情况和SPV公司服务情况出具计提比例方案，经集团领导审批后兑现，奖金从总承包单位上缴投资公司的投资收益中列支。投资项目的调概由投资公司进行单独立项报集团审批，集团根据调概实施情况单独核算奖励金额，经集团领导审批后兑现，奖金从总承包单位上缴投资公司的投资收益中列支。务实 创新 开拓 第七部分 其他考核奖励7.2 案件考核兑现7.27.2.1 1 2019年12月31日前已经发案（包括进入一审、二审、再审及执行程序）的案件，取得生效的胜诉判

23、决（包括调解、案外和解处理）后，实际收回财产的；以及在该时间点以前发生的被诉案件，经考核避免损失的，对具体办案人员及配合人员，根据案件难易程度给予实际执行回财产金额或避免损失金额的奖励，案件难易程度由发案单位总法律顾问先行沟通后再申请奖金兑现。7.27.2.2 2 2020年1月1日后发案的被诉案件，根据情节轻重给予相关责任人处罚，具体处罚金额由涉案单位提出处罚意见，报公司主要领导审批后执行。集团在标准化考核时检查落实情况。7.27.2.3 3 复审把关不严，专业分包、供应商结算终审审减额在1%（复审结算值100万以下的，2%）以外，劳务分包结算的终审审减额在1.5%（复审结算值100万以下的

24、，3%）以外，分别给予二级单位总经、商务管理部经理、物资采购部经理、复审人员误差值的2%罚款，资料不符合要求进行全集团通报，情节严重的给予行政处分。务实 创新 开拓 第七部分 其他考核奖励7.2 案件考核兑现7.27.2.4 4 案件奖励金额标准：案件奖励金额标准：执行回款或避免损失的金额100万元（含）以下100万元-1000万元（含）1000万元-5000万元（含）5000万元以上奖励比例3.5%-5%2.5%-3.5%1.5%-2.5%1%-1.5%最高限额2.5 万元15 万元50 万元80 万元注1：处理中外聘律师或者收回资产为实物抵债的，对经办人员及相关配合人员的奖励总额按前述标准10%-30%计取。注2：对于处理积案、以非诉方式清欠五年以上债权或者处理五年以上遗留债务事项中确有突出贡献的，可超出上述奖励标准,但最高不得超过实际收回财产金额的30%。7.27.2.5 5 案件奖励经二级单位负责人审批后，报集团合约法务部进行复核、总经济师审核、总经理审批（案件考核兑现奖金审批表（CSCECXJ-BM-B08）；集团合约法务部办理的案件报请总经济师审核，由总经理批准发放。奖金发放审批按（CSCECXJ-BM-B09）执行，奖金发放回执报集团合约法务部备案。30谢谢大家THANKS 务实 创新 开拓