制度经济学课件.ppt

1、1 制度经济学制度经济学 2框架第一章第一章导论导论第二章第二章交易费用理论交易费用理论第三章第三章产权理论产权理论第四章第四章契约理论契约理论第五章第五章企业理论企业理论第六章第六章集体行动与制度选择集体行动与制度选择第七章第七章国家理论国家理论第八章第八章制度演化理论制度演化理论第九章第九章制度变迁理论制度变迁理论第十章第十章技术、制度变迁与经济发展技术、制度变迁与经济发展3 新制度经济学从新的视角来解释制度并检新制度经济学从新的视角来解释制度并检察它的结果，察它的结果，2121世纪将是新制度经济学繁世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代，它将对越来越多的引导经荣发达的时代，它将对越来越多的引

2、导经济事务的具体制度安排提出自己的真知灼济事务的具体制度安排提出自己的真知灼见，并且为改变这些安排以增强经济效率见，并且为改变这些安排以增强经济效率提供理论基础。提供理论基础。斯蒂格利茨斯蒂格利茨（20012001年诺贝尔经济学奖获得者）年诺贝尔经济学奖获得者）4第一章 导论5第一节 制度的基本理论6 17-18世纪的时候，英国要把一大批囚犯押送到一座荒岛上去。世纪的时候，英国要把一大批囚犯押送到一座荒岛上去。负责运送囚犯的船只都是私人的。为了赚到更多的钱，负责运送囚犯的船只都是私人的。为了赚到更多的钱，这些私人老板都尽可能装运更多的犯人，并克扣犯人的伙食等费用。这些私人老板都尽可能装运更多的

3、犯人，并克扣犯人的伙食等费用。由于生存条件恶劣，不少犯人都死于运往荒岛的途中，由于生存条件恶劣，不少犯人都死于运往荒岛的途中，甚至有老板竟将未死的囚犯推下船，能运到荒岛的只剩下十之一二。甚至有老板竟将未死的囚犯推下船，能运到荒岛的只剩下十之一二。英国政府为此大伤脑筋，想了很多办法都不能起到很好的效果英国政府为此大伤脑筋，想了很多办法都不能起到很好的效果怎么办呢？。怎么办呢？。后来有人想出了一个办法，不是按照上船的人头数付费，后来有人想出了一个办法，不是按照上船的人头数付费，而是按照运送到荒岛的人头数付费。此举果然奏效。而是按照运送到荒岛的人头数付费。此举果然奏效。运送犯人的死亡率由原来的运送犯

4、人的死亡率由原来的8、90%一下子降低到一下子降低到1%。7制度的功能l甲乙两人分一块蛋糕。由于担心谁来切都会给自己多切一些,因而两人为如何公平地分蛋糕而争执不下。结论：怎么办怎么办让一个人切让一个人切,另一个人先挑另一个人先挑合理的规则才能实现公平。对整个社会来讲合理的规则才能实现公平。对整个社会来讲,要妥善解决关系不同群体要妥善解决关系不同群体的错综复杂的利益关系的错综复杂的利益关系,促进社会公平正义促进社会公平正义,更要靠合理的规则和制度来保障。更要靠合理的规则和制度来保障。8制度的功效有七个人组成的小团体，其中每个人都是平凡而且平等的。他们没有凶有七个人组成的小团体，其中每个人都是平凡

5、而且平等的。他们没有凶险祸害之心，但不免自私自利。他们想用非暴力的方式，通过制定制度来解险祸害之心，但不免自私自利。他们想用非暴力的方式，通过制定制度来解决每天的吃饭问题决每天的吃饭问题要分食一锅粥，但并没有称量用具或有刻度的容器。要分食一锅粥，但并没有称量用具或有刻度的容器。怎样使得每个人分得的粥一样多呢？怎样使得每个人分得的粥一样多呢？指定一个人负责分粥事宜。很快大家发现，这个人为自己分的粥指定一个人负责分粥事宜。很快大家发现，这个人为自己分的粥最多。于是又换了一个人，结果总是主持分粥的人碗里的粥最多最好最多。于是又换了一个人，结果总是主持分粥的人碗里的粥最多最好大家轮流主持分粥，每人一天

6、大家轮流主持分粥，每人一天.这样等于承认了个人为自己分粥的权利，同时给予了每个人为自己多这样等于承认了个人为自己分粥的权利，同时给予了每个人为自己多分粥的机会。虽然看起来平等了，但是每个人在一周中只有一天吃的饱而且有剩余，其余六天都饥饿难挨分粥的机会。虽然看起来平等了，但是每个人在一周中只有一天吃的饱而且有剩余，其余六天都饥饿难挨大家选举一大家选举一个信得过的人主持分粥。开始这位品德尚属上乘的人还能公平分粥，个信得过的人主持分粥。开始这位品德尚属上乘的人还能公平分粥，但不久他开始为自己和溜须拍马的人多分但不久他开始为自己和溜须拍马的人多分选选举一个分粥委员会和一个监督委员会举一个分粥委员会和一

7、个监督委员会,形成监督和制约。形成监督和制约。公平基本做到了，可是由于监督委员会常提出各种议案，公平基本做到了，可是由于监督委员会常提出各种议案，分粥委员会又据理力争，等分粥完毕时，粥早就凉了。分粥委员会又据理力争，等分粥完毕时，粥早就凉了。每个人轮流值日分粥，但是分粥的那个人要最后一个领粥。每个人轮流值日分粥，但是分粥的那个人要最后一个领粥。令人惊奇的是，在这个制度下，七只碗里的粥每次都是一样多，令人惊奇的是，在这个制度下，七只碗里的粥每次都是一样多，就像用科学仪器量过一样就像用科学仪器量过一样权力会导致腐败；绝对权力绝权力会导致腐败；绝对权力绝对腐败。对腐败。这种办法造成这种办法造成了资源

8、浪费。了资源浪费。如果制度效率不高，就要如果制度效率不高，就要吃凉粥，就要影响当初制吃凉粥，就要影响当初制定制度时所想达到的那个定制度时所想达到的那个目的。目的。好的制度浑然天成，清晰而精妙，既简洁又高好的制度浑然天成，清晰而精妙，既简洁又高效效9制度形成的途径l案例一：“和平之烟”的产生l案例二：悬赏天文种l两个案例的启示l柯武刚和史漫飞论制度形成l注意10在北美的两个印第安部落之间，在北美的两个印第安部落之间，发生了争执。发生了争执。按照以往的惯例，双方诉诸武力似乎是自然的选择。按照以往的惯例，双方诉诸武力似乎是自然的选择。但是，这两个部落的首领决定用和谈方式来解决争端。但是，这两个部落的

9、首领决定用和谈方式来解决争端。多年的争斗使他们在会面时局促不安，多年的争斗使他们在会面时局促不安，同时又略带有点傲慢和挑衅的态度。在当时，甚至在今天同时又略带有点傲慢和挑衅的态度。在当时，甚至在今天人类都有着这样一种传统，即极可能把和解的愿望误解为懦弱。因此，人类都有着这样一种传统，即极可能把和解的愿望误解为懦弱。因此，两位首领在初次见面时两位首领在初次见面时都以保持沉默为策略。都以保持沉默为策略。碰巧，其中一位酋长点起烟管，碰巧，其中一位酋长点起烟管，另一位随后也点燃了自己的烟管另一位随后也点燃了自己的烟管结果他们平静下来，逐渐进入了话题，结果他们平静下来，逐渐进入了话题，并最终自信地达成了

10、和解。并最终自信地达成了和解。第二次会面时，可能其中的一位立刻点烟，第二次会面时，可能其中的一位立刻点烟，另一位马上应和。另一位马上应和。久而久之，抽烟便成了寻求和解的必要仪式或习惯，烟管也变成了和平的象征。久而久之，抽烟便成了寻求和解的必要仪式或习惯，烟管也变成了和平的象征。最后，它成为每个印第安人必须遵循的法律最后，它成为每个印第安人必须遵循的法律典型的规则：典型的规则：在抽过烟后就禁止相互攻击。在抽过烟后就禁止相互攻击。由此，所谓由此，所谓“和平之烟和平之烟”的制度便昭然于世了。的制度便昭然于世了。11海洋运输中，海洋运输中，航海者需要在大海中确定他们航海者需要在大海中确定他们的位置。的

11、位置。这要了解和确定经度和纬度。这要了解和确定经度和纬度。起初，人们靠测量北极星的顶垂线确定纬度。起初，人们靠测量北极星的顶垂线确定纬度。然而，在南纬度上北极星总是隐没在地平线以下。然而，在南纬度上北极星总是隐没在地平线以下。为了寻找更佳的替代方法，为了寻找更佳的替代方法，葡萄牙的亨利亲王召集了一批数学家。葡萄牙的亨利亲王召集了一批数学家。后者发现，测定在中天的垂线（当它与太阳的斜面重合时），后者发现，测定在中天的垂线（当它与太阳的斜面重合时），可以产生所需要的纬度知识。可以产生所需要的纬度知识。在纬度测定这个挑战被成功应付了以后，更麻烦的经度测量问题随之而来，在纬度测定这个挑战被成功应付了以

12、后，更麻烦的经度测量问题随之而来，因为要完美地做到这一点，因为要完美地做到这一点，一台在远洋航行期间走时准确的计时钟是不可少一台在远洋航行期间走时准确的计时钟是不可少的西班牙的菲利普二世为发明这种计时钟悬赏的西班牙的菲利普二世为发明这种计时钟悬赏1000金克郎。后来荷兰把赏金金克郎。后来荷兰把赏金提到提到10万弗罗林，而英国最后将赏金依天文钟的精度定为万弗罗林，而英国最后将赏金依天文钟的精度定为1-2万镑不等。到了万镑不等。到了18世纪，世纪，这笔赏金由一位叫哈里森的人获得。他为了解决这个问题耗尽了半生精力。这笔赏金由一位叫哈里森的人获得。他为了解决这个问题耗尽了半生精力。从结果上看，为精确测

13、定轮船方位虽有花费，但它给社会带来的好处，从结果上看，为精确测定轮船方位虽有花费，但它给社会带来的好处，按减少的轮船损失和降低的交易成本来衡量却是巨大的。这里，按减少的轮船损失和降低的交易成本来衡量却是巨大的。这里，付给科学家的赏金无疑是刺激或鼓励能付给科学家的赏金无疑是刺激或鼓励能人来成功地迎接挑战的人为办法。人来成功地迎接挑战的人为办法。的挑战才使用的话，的挑战才使用的话，那么它被制度化或法律化时，便是我们今那么它被制度化或法律化时，便是我们今天所看到的专利制度。天所看到的专利制度。12 以上两个案例说明了制度形成的途径有哪些?制度的形成存在两条途径，即自发演进人为设计13制度是如何产生的

14、？一种可能性是规则及整个规则体系靠人类的长期经验制度是如何产生的？一种可能性是规则及整个规则体系靠人类的长期经验而形成。而形成。人们也许曾发现过某些能使他们更好地满足其欲望的安排。例如，人们也许曾发现过某些能使他们更好地满足其欲望的安排。例如，向约见的人问好的习惯可能已被证明是有用的。有用的规则如果被足够多的向约见的人问好的习惯可能已被证明是有用的。有用的规则如果被足够多的人采用，人采用，从而形成了一定数量（临界点）以上的大众，从而形成了一定数量（临界点）以上的大众，该规则就会变成一种传统并被长期保持下去，结果它就会通行于整个共同体。该规则就会变成一种传统并被长期保持下去，结果它就会通行于整个

15、共同体。当规则逐渐产生并被整个共同体所了解时，当规则逐渐产生并被整个共同体所了解时，规则会被自发地执行并被模仿。规则会被自发地执行并被模仿。不能满足人类欲望的安排将被抛弃和终止。不能满足人类欲望的安排将被抛弃和终止。因此，在我们日常生活中占有重要地位的规则多数是在社会中通过一因此，在我们日常生活中占有重要地位的规则多数是在社会中通过一种渐进式反馈和调整的演化过程而发展起来的。并且，种渐进式反馈和调整的演化过程而发展起来的。并且，多数制度的特有内容都将渐进地循着一条稳定的路径演变。多数制度的特有内容都将渐进地循着一条稳定的路径演变。其他类型的制度因设计而产生。它们被清晰地制订在法规和条例之中，其

16、他类型的制度因设计而产生。它们被清晰地制订在法规和条例之中，并要由一个诸如政府那样的、高踞于社会之上的权威机构来正式执行。并要由一个诸如政府那样的、高踞于社会之上的权威机构来正式执行。这样的规则是由一批代理人设计出来并强加给社会的。这样的规则是由一批代理人设计出来并强加给社会的。14中国式制度安排这是一座天然海滨浴场。海滩上舒服极了。这是一座天然海滨浴场。海滩上舒服极了。但但一百七八十米一百七八十米之之内内的海底是平缓的、安全的，的海底是平缓的、安全的，水深处最多不过一米七八；而在水深处最多不过一米七八；而在一百七八十米一百七八十米之之外外，海底水温骤然下降十几度，且有鲨鱼出没，十分危险可怕。

17、海底水温骤然下降十几度，且有鲨鱼出没，十分危险可怕。据说，每年盛夏时节，这里都要发生多起游人溺亡事故。据说，每年盛夏时节，这里都要发生多起游人溺亡事故。海滨浴场为安全考虑，在大约海滨浴场为安全考虑，在大约一百米处一百米处的海面上拉起一道的海面上拉起一道“红线红线”，告诫游泳者告诫游泳者“到此为止到此为止”，不要再向前游了，否则就有生命危险，不要再向前游了，否则就有生命危险为什么不把为什么不把“红线红线”划在划在一百七八十米一百七八十米处，而定在处，而定在一百米一百米处呢？处呢？这样做是为了留有余地，保险系数大一些，这样做是为了留有余地，保险系数大一些，万一有人越过万一有人越过“红线红线”，还有

18、七八十米的，还有七八十米的“地带地带”是安全的，不至于一过是安全的，不至于一过“红线红线”就会发生什么事故。如果出现什么险情，就会发生什么事故。如果出现什么险情，抢救也来得及。抢救也来得及。15中国式制度安排“红线红线”标出后，仍标出后，仍有一些胆大妄为者不听招呼，独闯有一些胆大妄为者不听招呼，独闯“红线红线”，铤而走险。，铤而走险。有人还满不在乎地说：有人还满不在乎地说：“怕什么，从这红线过去还有几十米才到危险区呢。怕什么，从这红线过去还有几十米才到危险区呢。”后来又有人提出，干脆把后来又有人提出，干脆把“红线红线”移至一百七八十米处，移至一百七八十米处，一点一点“安全余地安全余地”都不留过

19、线即是都不留过线即是“鬼门关鬼门关”。如此。如此“警戒警戒”果然奏效。从此，再也无人敢冒生命危险越过果然奏效。从此，再也无人敢冒生命危险越过“红线红线”了了。16第二节第二节 新制度经济学的分析框架新制度经济学的分析框架l l三大理论的综合三大理论的综合 新古典经济学、博弈论与演化经济学新古典经济学、博弈论与演化经济学新古典经济学、博弈论与演化经济学新古典经济学、博弈论与演化经济学与新制度经济学的结合。与新制度经济学的结合。与新制度经济学的结合。与新制度经济学的结合。l l制度分析的三个层次制度分析的三个层次 微观层次、中观层次（利益集团）、微观层次、中观层次（利益集团）、微观层次、中观层次（

20、利益集团）、微观层次、中观层次（利益集团）、宏观层次（国家理论）。宏观层次（国家理论）。宏观层次（国家理论）。宏观层次（国家理论）。l l制度变迁分析的三大视角制度变迁分析的三大视角 演化论、博弈论和历史分析演化论、博弈论和历史分析演化论、博弈论和历史分析演化论、博弈论和历史分析17三大理论的综合三大理论的综合l l新古典经济学、博弈论与演化经济新古典经济学、博弈论与演化经济学与新制度经济学的结合学与新制度经济学的结合新古典经济学新古典经济学演化经济学演化经济学博弈论博弈论新制度经济学新制度经济学延伸和发展延伸和发展经济运行经济运行秩序或制秩序或制度的起源度的起源制度分析的制度分析的理论基础理

21、论基础18新古典经济学l现代西方经济学的系统性发展源自亚当斯密，中经大卫李嘉图、西斯蒙第、穆勒、萨伊等，逐渐形成了一个经典的经济学理论体系，这就是古典经济学(ClassicalEconomics)。在20世纪以后，现代西方经济学历经了“张伯伦革命”、“凯恩斯革命”和“预期革命”等所谓三次大的革命，形成了包括微观经济学和宏观经济学的基本理论框架，这个框架被称为新古典经济学（NeoclassicalEconomics），以区别于先前的古典经济学。新古典经济学集中而充分地反映了现代西方主流经济学过去100年间的研究成果和发展特征，它在研究方法上更注重证伪主义的普遍化、假定条件的多样化、分析工具的数理

22、化、研究领域的非经济化、案例使用的经典化、学科交叉的边缘化。19张伯伦革命张伯伦革命l亚当斯密以后的一两百多年里是自由资本主义发展的鼎盛时期，那时垄断还是个别现象。当资本主义进入垄断阶段之后，经济学理论已无法对其进行解释，现实世界中的普遍垄断现象开始引起经济学家的关注。从19世纪初的西斯蒙第、穆勒、麦克库洛赫，到19世纪末和20世纪初的马歇尔、古诺、埃奇沃思、西奇威克，尤其是庇古和斯拉法，他们早已对垄断理论和市场的不完全性作了大量的研究。但问题在于，他们始终沿袭着“斯密传统”，即将自由竞争作为普遍现象而把垄断作为例外来构造他们的理论框架。l一直到20世纪30年代中期美国哈佛大学的张伯伦和英国剑

23、桥的罗宾逊夫人分别出版了垄断竞争理论和不完全竞争经济学才正式宣告“斯密传统”的彻底结束。l“张伯伦革命张伯伦革命”的主要贡献的主要贡献l始于张、罗二人的“张伯伦革命”的主要贡献在于：他们摈弃了长期以来以马歇尔为代表的新古典经济学关于把“完全竞争”作为普遍的而把垄断看作个别例外情况的传统假定，认为完全竞争与完全垄断是两种极端情况，提出了一套在经济学教科书中沿用至今的用以说明处在两种极端之间的“垄断竞争”的市场模式，并在其成因比较、均衡条件、福利效应等方面运用边际分析的方法完成了微观经济的革命，将市场结构分成了更加符合资本主义进入垄断阶段实际情况的四种类型。20博弈论l现代博弈论的先驱J.Nash

24、教授l博弈论又被称为对策论（GameTheory)，它是现代数学的一个新分支，也是运筹学的一个重要组成内容。按照2005年因对博弈论的贡献而获得诺贝尔经济学奖的RobertAumann教授的说法，博弈论就是研究互动决策的理论。所谓互动决策，即各行动方（即局中人player）的决策是相互影响的，每个人在决策的时候必须将他人的决策纳入自己的决策考虑之中，当然也需要把别人对于自己的考虑也要纳入考虑之中在如此迭代考虑情形进行决策，选择最有利于自己的战略(strategy)。21演化经济学l 演化经济学已成为当今国外经济学界最热门、最前沿的研究领域.现代演化经济学的共同特征有以下两点:1.在分析中关注的

25、是经济的动态过程也就是说不仅要看到均衡,更为重要地是说明均衡是如何达到的;2.承认路径依赖在经济分析中的重要性.现代演化经济学包括变异-选择理论、以非线性系统动力学为基础的演化理论(包括混沌理论等)和演化博奕论 22制度分析微观层次制度分析微观层次 人类行为与制度的关系人类行为与制度的关系人类行为与制度的关系人类行为与制度的关系l l理性与有限理性理性与有限理性理性与有限理性理性与有限理性l l行为经济学与制度行为经济学与制度行为经济学与制度行为经济学与制度 合作与互惠制度合作与互惠制度合作与互惠制度合作与互惠制度l l相互依赖性相互依赖性相互依赖性相互依赖性l l合作与不合作合作与不合作合作

26、与不合作合作与不合作l l互惠制度互惠制度互惠制度互惠制度 交易费用及测量问题交易费用及测量问题交易费用及测量问题交易费用及测量问题l l交易费用是新制度经济学的交易费用是新制度经济学的交易费用是新制度经济学的交易费用是新制度经济学的基石基石基石基石l l交易费用测量的困难与争议交易费用测量的困难与争议交易费用测量的困难与争议交易费用测量的困难与争议 产权理论产权理论产权理论产权理论l l用产权规则解决因资源稀缺而用产权规则解决因资源稀缺而用产权规则解决因资源稀缺而用产权规则解决因资源稀缺而发生的利益冲突发生的利益冲突发生的利益冲突发生的利益冲突l l界定、变更和安排产权结构，界定、变更和安排

27、产权结构，界定、变更和安排产权结构，界定、变更和安排产权结构，降低或消除市场机制运行中的降低或消除市场机制运行中的降低或消除市场机制运行中的降低或消除市场机制运行中的社会费用社会费用社会费用社会费用 契约理论契约理论契约理论契约理论l l经济生活中的契约经济生活中的契约经济生活中的契约经济生活中的契约l l委托代理关系委托代理关系委托代理关系委托代理关系l l逆向选择逆向选择逆向选择逆向选择l l道德风险道德风险道德风险道德风险 企业理论企业理论企业理论企业理论l l企业的本质企业的本质企业的本质企业的本质l l企业的产权安排企业的产权安排企业的产权安排企业的产权安排l l企业治理企业治理企业

28、治理企业治理23机会主义行为是机会主义行为是指在指在信息不对称信息不对称的情况下的情况下人们不完全如实地披露人们不完全如实地披露所有的信息及从事其他损人利己的行为。所有的信息及从事其他损人利己的行为。一般是用虚假的或空洞的，一般是用虚假的或空洞的，非真实威胁或承诺谋取非真实威胁或承诺谋取个人利益的行为。个人利益的行为。虚假广告虚假广告24逆向选择旧车市场上汽车质量的信息是不对称的。卖者知道所售汽车的真实质量；但一般情况下，潜在的买者要想确切地辨认出旧车市场上汽车质量的好坏是困难的，所以我们说，旧车市场上的买者在购买汽车之前，并不知道哪辆汽车是高质量的，哪辆汽车是低质量的，他只知道旧车市场上汽车

29、的平均质量。在这种情况下，典型的买者只愿意根据平均质量支付价格，但这样一来，质量高于平均水平的卖者就会将他们的汽车撤出旧车市场，市场上只留下质量低的卖者。结果是，旧车市场上汽车的平均质量降低买者愿意支付的价格进一步下降更多的较高质量的汽车退出市场在均衡的情况下，只有低质量的汽车成交，极端情况下甚至没有交易。在旧车市场上，高质量汽车被低质量汽车排挤到市场之外，市场上留下的只有低质量汽车。也就是说，高质量的汽车在竞争中失败，市场选择了低质量的汽车。这违背了市场竞争中优胜劣汰的选择法则。叫做逆向选择劣币驱逐良币劣币驱逐良币25道德风险道德风险美国一所大学学生自行车被盗比率约为10%，有几个有经营头脑

30、的学生发起了一个对自行车的保险，保费为保险标的15%。但该保险运作一段时间后，这几个学生发现自行车被盗比率迅速提高到15%以上。何以如此？投保后学生们对自行车安全防范措施明显减少。在这个例子中，投保的学生由于不完全承担自行车被盗的风险后果，因而采取了对自行车安全防范的不作为行为。而这种不作为的行为，就是道德风险。26制度分析中观层次制度分析中观层次 集体行动与制度选择问题集体行动与制度选择问题集体行动与制度选择问题集体行动与制度选择问题l l集体行动问题集体行动问题集体行动问题集体行动问题l l在严格坚持经济学关于人及其行为的假定条件下，在严格坚持经济学关于人及其行为的假定条件下，在严格坚持经

31、济学关于人及其行为的假定条件下，在严格坚持经济学关于人及其行为的假定条件下，“经济人经济人经济人经济人”或理性人都不会为集团的共同利益采取或理性人都不会为集团的共同利益采取或理性人都不会为集团的共同利益采取或理性人都不会为集团的共同利益采取行动行动行动行动l l个人的理性导致集体的无理性（即个人如何精明地个人的理性导致集体的无理性（即个人如何精明地个人的理性导致集体的无理性（即个人如何精明地个人的理性导致集体的无理性（即个人如何精明地追逐个人利益，社会的理性结果不会自动实现）追逐个人利益，社会的理性结果不会自动实现）追逐个人利益，社会的理性结果不会自动实现）追逐个人利益，社会的理性结果不会自动

32、实现）l l需要借助需要借助需要借助需要借助“引导之手引导之手引导之手引导之手”或适当的制度安排，才能得或适当的制度安排，才能得或适当的制度安排，才能得或适当的制度安排，才能得到有效的社会理性到有效的社会理性到有效的社会理性到有效的社会理性奥尔森奥尔森集体行动的逻辑集体行动的逻辑、国家兴衰的探源国家兴衰的探源、权利与繁荣权利与繁荣27制度分析宏观层次制度分析宏观层次 制度与国家理论制度与国家理论制度与国家理论制度与国家理论l l理论上的调解契约冲突的理论上的调解契约冲突的理论上的调解契约冲突的理论上的调解契约冲突的“第三方第三方第三方第三方”l l国家的职能国家的职能国家的职能国家的职能 最大

33、的制度供给者最大的制度供给者最大的制度供给者最大的制度供给者 产权界定和保护者产权界定和保护者产权界定和保护者产权界定和保护者 第三方实施者第三方实施者第三方实施者第三方实施者 不同利益集团利益关系协调者不同利益集团利益关系协调者不同利益集团利益关系协调者不同利益集团利益关系协调者28制度效率的含义 l效率一般是指投入与产出或成本与收益之间的对比关系。l新制度经济学家也是从制度成本与制度收益的对比来解释制度效率。制度成本包括制度变革过程中的界定、设计、组织等成本和制度运行过程中的组织、维持、实施等费用；制度收益则指制度通过降低交易成本、减少外部性和不确定性等给经济人提供的激励与约束的程度。l思

34、考：根据上述定义，如何选择有效率的制度？一种是，假定制度所提供的服务或实现的功能为既定，则选择费用较低的制度是更有效的制度；另一种是，假定制度选择的费用为给定，那么能够提供更多服务或实现更多功能的制度是更有效的制度。29第二章交易费用理论30思考l张震将军任军委副主席时,要求保证士兵一天吃一个鸡蛋,并规定必须是煮鸡蛋,炒、蒸、煎均不行。有认为如此规定过于死板,将军答曰:“一煮鸡蛋营养价值高;二可防止干部偷工减料,克扣士兵的鸡蛋。”，这个故事中包含了制度经济学中的什么问题？交易成本31l1.在分配时,相对于煮鸡蛋(是按个衡量),炒蒸煎却很难精确的度量,尤其在技术水平和个人经验差异的条件下,无法做

35、到绝对的平均分配,这实际上造成每个士兵每天吃一个鸡蛋的权利受到侵害(当然这是由于技术的原因所致)。倘若厨师为提高分配水平而花时间精力财力去学习和培训的话,这必然会增加了学习成本。一句话,炒蒸煎使契约或承诺(即保证每个士兵每天吃一个鸡蛋)执行过程花费的时间费用增加,执行的结果是分配的或多或少,不均衡。l2.“委托代理”与机会主义行为。张震将军(委托人)干部(代理人),干部士兵之间,存在上下等级之分,也存在利益的冲突。发生在多人世界中,由于人们利益冲突而存在的成本是交易成本或代理成本。在损人利己的行为中,“机会主义”行为是利用他人“轻信”的机会,掩盖真实信息或提供虚假信息谋取个人利益的行为。信息不

36、对称下的委托代理关系,常常会发生“机会主义”行为。同样,若将炒蒸煎的完整性度量的困难看作模糊产权的话,这就给代理人(干部或厨师)实施机会行为提供条件,即对“整体完整性难以度量”的炒蒸煎鸡蛋(作为模糊的公共领域)拥有更大处理权利的空间。在社会道德水准不太高的情况下,代理人(干部或厨师)本身就是一个利益实体,就有可能因为个人偏好某个士兵或与某些士兵存在亲缘关系而出现不公正的分配,再者更有可能偷工减料,克扣士兵的鸡蛋,达到中饱私囊的目的。若要防止此种行为发生,而实行监督,那么必然会带来监督成本。一般情况下,监督成本会很高,倘若监督人与代理人(干部或厨师)达成共谋,那就会事与愿违。32l3.信息成本的

37、存在。比如张震要搜寻代理人(干部或厨师)的个人资料情况,如信誉、能力、人际关系等,以确定优秀的代理人。l4.产权维护的费用。假如士兵发现干部或厨师的勾当或侵权行为,有可能向张震将军申诉,坚决要求维护自己的每天吃一个鸡蛋的权利,并要求惩罚侵权人,这就构成交易费用中的产权维护的费用l5.交易参与人数的增加,交易本身的复杂化会使交易费用增加。在煎蒸炒蛋中,若干部厨师同时参与到分配中,必然会增加人与人之间打交道的费用(即交易费用);相对来说,煮鸡蛋时,鸡蛋同质,士兵甚至可以自由的选择自己想要的鸡蛋,即使交易本身变得容易,这样交易费用得以降低。33什么是交易费用什么是交易费用l科斯科斯市场上的交易费用市

38、场上的交易费用l搜寻价格的费用（寻找价格分布、寻找和考察交易对象等）搜寻价格的费用（寻找价格分布、寻找和考察交易对象等）交易准备阶段的费用交易准备阶段的费用l谈判和签约费用（讨价还价、订合同、执行合同等）谈判和签约费用（讨价还价、订合同、执行合同等）交易过程中的费用交易过程中的费用l其他方面的成本（由于大宗交易过程不确定性而存在的协其他方面的成本（由于大宗交易过程不确定性而存在的协调费用）调费用）企业组织过程中的费用企业组织过程中的费用在在1960年年社会成本问题社会成本问题中，提出中，提出“市场交易成市场交易成本本”的概念，使交易费用概念一般化。的概念，使交易费用概念一般化。交易费用的基本概

39、念交易费用的基本概念34什么是交易费用什么是交易费用威廉姆森威廉姆森从契约的角度分析交易费用从契约的角度分析交易费用l事前的交易费用事前的交易费用起草、谈判、起草、谈判、保证落实某种契约的成本，即达保证落实某种契约的成本，即达成契约的成本；成契约的成本；l事后的交易费用事后的交易费用签约之后的签约之后的成本；成本；退约退约因合同有误而更改合同的成本因合同有误而更改合同的成本仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等）仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等）为确保交易关系的长期化和持续化所为确保交易关系的长期化和持续化所付出的费用付出的费用交易费用的基本概念交易费用的基本概念35交易费用的界定交易费用的界定l契

40、约视角的交易费用研究契约视角的交易费用研究l达尔曼分析的交易过程中的交易费用达尔曼分析的交易过程中的交易费用l为了使双方的交易能够达成，双方相互之间为了使双方的交易能够达成，双方相互之间的了解就必不可少，这需要耗费时间和资源的了解就必不可少，这需要耗费时间和资源如果相互了解了，彼此打算继续接触，需要互相如果相互了解了，彼此打算继续接触，需要互相通知，这种信息传递也需要费用通知，这种信息传递也需要费用如果潜在的讨价还价各方有多个代理人，在决定如果潜在的讨价还价各方有多个代理人，在决定交易条件之前，还要产生某些决策费用交易条件之前，还要产生某些决策费用相互统一的交易条件只有在各方讨价还价之后才相互

41、统一的交易条件只有在各方讨价还价之后才能确定，这也需要花费成本；能确定，这也需要花费成本；交易条件决定后，还有控制和监督他方是否认真交易条件决定后，还有控制和监督他方是否认真履行合同的费用等履行合同的费用等交易费用的基本概念交易费用的基本概念寻求信寻求信息费用息费用讨价讨价还价还价决策决策费用费用监督执监督执行费用行费用36交易费用的界定交易费用的界定l契约视角的交易费用研究契约视角的交易费用研究l马修斯马修斯交易费用包括事前准备合同和事后监督及强制执交易费用包括事前准备合同和事后监督及强制执行合同的费用，与生产费用不同，它是履行合同行合同的费用，与生产费用不同，它是履行合同的费用的费用l考特

42、考特狭义的交易费用狭义的交易费用是完成一项市场交易所需花费是完成一项市场交易所需花费的时间和精力，当一项交易设计处于不同地点的的时间和精力，当一项交易设计处于不同地点的几个交易参与这时，这种成本会很高几个交易参与这时，这种成本会很高广义的交易费用广义的交易费用是协商谈判和履行协议所需要是协商谈判和履行协议所需要的全部资源，包括制定谈判策略所需信息的成本、的全部资源，包括制定谈判策略所需信息的成本、谈判所花时间以及谈判各方欺骗行为的成本。谈判所花时间以及谈判各方欺骗行为的成本。交易费用的基本概念交易费用的基本概念共识：共识：交易费用包括准备合同的成本、达成合同的成交易费用包括准备合同的成本、达成

43、合同的成本、监督和实施合同的成本。本、监督和实施合同的成本。37交易费用的界定交易费用的界定l制度视角的交易费用研究（制度视角的交易费用研究（广义广义）l康芒斯的思路康芒斯的思路交易是人与人之间经济活动的基本单位，交易是人与人之间经济活动的基本单位，无数次的交易构成经济制度的实际运转，无数次的交易构成经济制度的实际运转，并受制度框架的制约并受制度框架的制约l阿罗阿罗交易费用是经济制度的运行费用交易费用是经济制度的运行费用交易费用包括：交易费用包括：l制度的确立或制订成本制度的确立或制订成本l制度的运转或实施成本制度的运转或实施成本l制度的监督或维护成本（违反必究）制度的监督或维护成本（违反必究

44、）交易费用的基本概念交易费用的基本概念38交易费用的界定交易费用的界定l制度视角的交易费用研究（制度视角的交易费用研究（广义广义）l张五常张五常交易成本是一系列制度成本，包括交易成本是一系列制度成本，包括l信息成本、谈判成本、界定和控制产权的成本、监督成信息成本、谈判成本、界定和控制产权的成本、监督成本和制度结构变化的成本本和制度结构变化的成本l除了与物质生产过程和运输过程直接相关的成本之外的除了与物质生产过程和运输过程直接相关的成本之外的所有成本都是交易费用所有成本都是交易费用交易成本是衡量和明确交易单位特征和实施契约交易成本是衡量和明确交易单位特征和实施契约的成本的成本l巴泽尔巴泽尔交易成

45、本是与转让、获取和保护产权有关的成本交易成本是与转让、获取和保护产权有关的成本交易费用的基本概念交易费用的基本概念39交易费用的界定交易费用的界定l制度视角的交易费用研究（制度视角的交易费用研究（广义广义）l菲吕伯顿和瑞切特菲吕伯顿和瑞切特交易成本包括那些用于制度和组织的创造、维持、交易成本包括那些用于制度和组织的创造、维持、利用、改变等所需资源的费用利用、改变等所需资源的费用当考虑到存在财产和合同权利时，交易成本包括当考虑到存在财产和合同权利时，交易成本包括界定和测量资源和索取权的成本，并且还要加上界定和测量资源和索取权的成本，并且还要加上使用和执行这些权利的费用使用和执行这些权利的费用交易

46、成本的例子交易成本的例子l市场交易成本（与合同相关的准备、签约、执行费用）市场交易成本（与合同相关的准备、签约、执行费用）l管理型交易成本（企业内部信息费用、内部运输费用）管理型交易成本（企业内部信息费用、内部运输费用）l政治性交易成本（建立、维持和改变正是或非正式组织政治性交易成本（建立、维持和改变正是或非正式组织的费用、政治组织的运行费用）的费用、政治组织的运行费用）交易费用的基本概念交易费用的基本概念共识：共识：交易费用实际上是经济制度的运行费用，交易费用就交易费用实际上是经济制度的运行费用，交易费用就是是“制度成本制度成本”，交易费用的变化可以体现出制度结构的变，交易费用的变化可以体现

47、出制度结构的变化化40 撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的有效法律文件明自己素质的有效法律文件 获得与自己专业有关的各种工作信息的费用获得与自己专业有关的各种工作信息的费用 参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用 与用人单位的谈判协调费用与用人单位的谈判协调费用 签订工作意向书的押金签订工作意向书的押金 正式签订工作合同的费用正式签订工作合同的费用 工作合同的执行与监督费用工作合同的执行与监督费用 一旦发生纠纷的解决费用一旦发生纠纷的解决费用 工作合同的履行费用工作合同的履行费用交易费用的基本概念交

48、易费用的基本概念找工作的交易费用找工作的交易费用找工作的交易费用找工作的交易费用什么是交易费用？什么是交易费用？41交易费用与生产费用的比较交易费用与生产费用的比较l交易成本不能和生产成本混淆交易成本不能和生产成本混淆l交易成本是仅与交换有关的成本，它是在交交易成本是仅与交换有关的成本，它是在交易过程中所损耗的资源，而这种损耗既不创易过程中所损耗的资源，而这种损耗既不创造产品，也不增加产品的效用。造产品，也不增加产品的效用。例如：贿赂例如：贿赂政府官员政府官员l生产费用主要是指购买、利用各种生产要素生产费用主要是指购买、利用各种生产要素的直接费用。的直接费用。例如：工资、租金、利息、企例如：工

49、资、租金、利息、企业家分红、运输费用等业家分红、运输费用等l对企业而言，一切成本都是生产成本，无所对企业而言，一切成本都是生产成本，无所谓交易成本，而就经济分析而言，交易成本谓交易成本，而就经济分析而言，交易成本概念就十分重要概念就十分重要交易费用的基本概念交易费用的基本概念42交易费用的具体形式交易费用的具体形式l由于合同、契约引起的各种费用。由于合同、契约引起的各种费用。l各种仲裁诉讼费用。各种仲裁诉讼费用。l交易过程中发生的各种费用。交易过程中发生的各种费用。l形成、维护、修改一项制度安排的各种费用。比形成、维护、修改一项制度安排的各种费用。比如私有与公共产权制度、高校的学分制度、如私有

50、与公共产权制度、高校的学分制度、l关税制度、出口退税制度等等。关税制度、出口退税制度等等。l批零差价中有一部分是交易费用。批零差价中有一部分是交易费用。l为促成交易的各种中介费用。为促成交易的各种中介费用。l广告费用。广告费用本身是一种交易费用，但广广告费用。广告费用本身是一种交易费用，但广告本身的目的又是试图减少交易费用。告本身的目的又是试图减少交易费用。l政府支出的一部分也是交易费用，即为了维持一政府支出的一部分也是交易费用，即为了维持一定的政府体制的费用。定的政府体制的费用。交易费用的基本概念交易费用的基本概念43交易费用的类型交易费用的类型l市场型交易费用市场型交易费用合约的准备费用（