恒生电子估值系统用户手册_FD_图文.docx

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WORD文档可自由复制编辑资产估值与会计核算系统用户手册FD20140509基金与机构理财事业部2014年07月WORD文档可自由复制编辑资产估值与会计核算系统用户手册目录第I部分系统入门7第一章系统简介7第二章系统界面介绍8第一节登陆系统8第二节系统窗口8第三章系统流程12第一节整体流程12第二节主要操作步骤13第II部分系统功能介绍15第四章基础设臵15第一节证券信息设臵15第二节交易费率设臵27第三节两费及预提摊销设臵32第四节银行存款计息设臵37第五节业绩报酬设臵40第六节日常资金收付设臵48第七节席位设臵50第八节股东设臵51第九节特殊估值品种设臵54第十节不估值科目设臵55第十一节银行头寸表科目设臵56第十二节TA销售商设臵56第十三节销售商科目设臵57第十四节券商科目设臵57第十五节托管账户设臵58第十六节存款银行科目设臵59第十七节清算款分类统计设臵59第十八节清算款结转设臵60第十九节损益结转设臵62第二十节手动结转设臵62第二十一节TA结转设臵63第二十二节TA申购款计息设臵64第二十三节交易日设臵65第二十四节基准日设臵65第二十五节净值数据导出路径设臵66第五章数据维护67第一节汇率设臵67第二节估值价维护67第三节指数行情维护68第四节权益公告维护69第五节债券代码对照76WORD文档可自由复制编辑第六节锁定期股票维护78资产估值与会计核算系统用户手册第七节货币基金收益支付设臵79第八节系统安全设臵81第八节系统参数设臵81第九节交易对手设臵85第十节接收路径设臵86第十一节TA分红公告90第十二节基金开放日维护91第十三节人民银行基准利率设臵92第十四节同业拆放利率维护92第六章日常业务处理93第一节公共数据处理93第二节日终清算94第三节生成凭证99第四节做账进度查询102第七章电子对账103第八章直联对账108第一节电子核对108第二节电子传送108第三节实时对账查询109第四节对账消息管理109第五节综合电子协议设臵110第九章系统通用业务功能111第一节系统设臵当前记账日期设臵111第III部分业务操作113第九章股票业务113第一节股票交易113第二节新股业务116第三节配股业务123第四节增发业务125第五节分红业务127第十章债券业务130第一节债券交易130第二节债券分销132第三节债券转托管134第四节可转债转股134第五节债券回售135第六节新债业务136第七节配债业务138第八节兑息业务140第九节兑付业务142第十一章回购业务143第十二章基金业务147WORD文档可自由复制编辑第一节基金交易147第二节基金认购148资产估值与会计核算系统用户手册第三节基金申购151第四节基金赎回152第五节基金转换154第六节创新基金154第七节LOF基金156第八节基金份额调整157第九节基金分红159第十节销售服务费163第十三章权证业务165第一节权证交易165第二节可分离债送配权证166第三节配股权证168第十四章存款业务169第一节活期存款169第二节定期存款171第三节协议存款172第四节通知存款173第十五章TA业务174第一节申购175第二节赎回175第三节转入177第四节转出177第五节调增178第六节调减179第七节分红180第八节分红再投180第九节销售服务费181第十六章财务管理182第一节账套管理182第二节会计科目设臵184第三节常用凭证管理187第四节期初余额录入188第五节凭证编号整理189第六节填制手工凭证190第七节凭证审核193第八节凭证记账194第九节财务结账195第十节财务流程批量处理196第十一节财务账薄197第IV部分系统管理205第十七章用户管理205WORD文档可自由复制编辑第一节修改口令205第二节更换操作员206第三节切换账套207资产估值与会计核算系统用户手册第四节桌面设臵208第五节用户及角色管理209第六节权限配臵211第十八章日志管理214第十九章数据库备份214第二十章客户端自动更新215WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册欢迎使用恒生资产估值与会计核算系统欢迎使用恒生资产估值与会计核算系统,恒生电子股份有限公司的基金、证券、保险、银行、信托行业资产管理业务估值系统解决方案。本说明书的预期读者包括使用本系统的业务操作人员、技术管理人员、执行软件质量保证计划的专门人员。本手册假设您在本手册涉及的业务领域具有较好的工作经验和知识,并假设您对估值产品基础知识有整体的了解。如果您没有使用过本系统,我们建议您接受一次或者更多的本系统的培训课程(请与恒生公司联系,获得更多培训信息)。注本手册为恒生资产估值与会计核算系统通用功能使用手册,但不作为项目实施的验收标准。约定说明按钮约定预览当前窗口的数据打印输出;打印当前窗口的数据;增加数据(一般为当前窗口所显示的数据形式);修改数据(一般为当前窗口中所选中的记录);删除数据(一般为当前窗口中所选中的记录);或放弃新建或修改的数据;刷新当前界面的数据显示;或保存新建或修改的数据;弹出查询条件窗口,供用户输入查询条件;查看当前记录的详细信息;增加一条记录;第5页共219页WORD文档可自由复制编辑删除一条记录;复核一条记录;取消复核一条记录;确认当前操作;放弃当前操作;退出当前窗口;弹出选择会计科目窗口,供用户选择会计科目;文档修订记录恒生资产估值与会计核算系统用户手册日期版本修订人修订说明20090428V26周桂林修订HSFA20090506版本操作手册20090617V26周桂林修正基金申购确认、基金赎回确认操作说明200991V26周桂林更新版本到HSFA2009073020091122V26方德更新版本到HSFA2009101020091210V26方德更新版本到HSFA200911282010328V26方德更新版本到HSFA201003052010824V26周桂林更新版本到FD201007142011410V26黄兆浩更新版本到FD201101252011926V26黄兆浩更新版本到FD20110831201223V26黄兆浩更新版本到FD2011123120121224V26张珺更新版本到FD2013043020131204V26李高辉更新版本到FD20130430201473V26李高辉更新版本到FD20140509第6页共219页WORD文档可自由复制编辑风第I部分系统入门第一章系统简介资产估值会计核算系统是根据财政部有关规定,根据新会计准则的要求,对投资的运营情况进行会计核算的管理系统。基于投资业务数据财务化的特点,首先把投资业务的相关数据依照财政部的核算办法的要求,规范到严谨的会计核算体系中来,然后透过财务的观点分析、评估投资的运营情况。资产估值与会计核算系统,秉承多年实施投资业务系统的实际经验,融合国际先进IT技术,由经验丰富、技术精湛、业务精通的稳定团队,严格按照ISO9001项目管理标准开发而成,本系统经过了最严格的数据压力测试的考验,从而充分保证了系统运行的可靠性、稳定性和可扩展性;产品版本已由最初的V10发展到现在的V26。系统架构基金/保险/券商/信托公司投资托管人投资交易系统资产估值会计核算系统险监控系统投资决策系统投资产品分销商投资产品代销系统登记过户系统直销系统资产估值会计核算系统WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册第二章系统界面介绍第一节登陆系统登录界面的账套类别的定义两大类业务账套、统计账套。业务账套指的是实际做账的实体账套。统计账套是账套的合集,用于统计多账套数据汇总的报表(如估值表和科目余额表)。业务账套分运作中和已结束两个小类,系统通过账套结束日期来区分账套的状态(运作中或已结束),账套结束日期在账套管理模块维护。对于已结束的账套只允许查看,不能做账。第二节系统窗口WORD文档可自由复制编辑第8页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册主界面窗口上,除了‚自定义‛桌面外,系统增加了‚待办事项‛以及‚产品成立‛、‚日常操作‛、‚财务流程‛三个业务处理导航流程,并支持其他流程的定制化加入。待办事项待办事项分页展示当前代办事项的列表,并支持通过账套、事项类型、经办人或录入人、待办日期及事项内容进行筛选。事项类型为待办事项和已办事项,可以对待办事项进行‚处理‛操作,处理过的事项自动从待办事项进入已办事项,系统根据待办日期及时间给予操作用户提醒。WORD文档可自由复制编辑第9页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册待办事项可以由操作员新增需要提醒的待办事项,可以指定所有账套或其中某些账套,设臵待办日期、优先级及预期工作量,指定经办人及提醒时间,提供代办事项的描述信息。产品成立WORD文档可自由复制编辑第10页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册产品成立流程可以根据成立流程索引按顺序进行产品成立的处理,点击每一步,可以展开要具体操作的内容,依次处理每个节点对应的信息维护即可完成账套成立的。其他流程操作与产品成立流程基本一致。WORD文档可自由复制编辑第11页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册第三章系统流程第一节整体流程资产估值会计核算系统适应一支基金从成立到日常业务处理的全过程估值、账务处理。主要实现对资金交易的清算、做账功能,集成交易所、投资交易及后台管理系统的接口文件,进行清算,由清算结果自动生成财务凭证,最后生成各种报表完成最后资产的估值。WORD文档可自由复制编辑第12页共219页WORD文档可自由复制编辑第二节主要操作步骤恒生资产估值与会计核算系统用户手册继承账套系统赋权产品成立用户管理期初数据录入成立产品财务类报表管理类报表主要操作步骤应用阶段操作步骤对应系统模块账套启用新建账套(继承账套)财务管理账套管理系统赋权限系统管理新建用户系统管理用户及角色管理股票业务回购业务基础设臵债券业务计息、计提业务证券信息设臵费率设臵权证业务TA申购赎回业席位设臵股东设臵基金业务交易日设臵接收路径设臵权益业务估值业务计息设臵结转设臵新股业务交易所数据日常操作结转业务日终清算银行间数据TA数据生成凭证手工凭证估值表新建账套WORD文档可自由复制编辑第13页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册新建角色系统管理用户及角色管理权限授权系统管理权限配臵初始余额录入账务管理期初余额录入基础设臵基础设臵系统参数设臵数据维护系统参数设臵系统安全设臵数据维护系统安全设臵基础业务数据设臵基础设臵接口数据接收数据维护接口路径设臵日常业务处理场内交易数据日常业务处理日终清算场外交易数据日常业务处理日终清算日常业务处理债券业务日常业务处理回购业务日常业务处理基金业务日常业务处理存款业务申购赎回日常业务处理TA业务日终清算日常业务处理日终清算生成凭证日常业务处理生成凭证其他手工凭证业务账务管理填制手工凭证托管行对账日常业务电子对账日常报表生成报表管理子系统导出净值(给TA)日常报表净值数据导出导出估值表(给O32、资管)日常报表估值表自定义查询日常报表自定义查询WORD文档可自由复制编辑第14页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册第II部分系统功能介绍第四章基础设臵第一节证券信息设臵证券信息维护功能是证券所有基本面信息的录入界面。系统能根据交易所数据把信息读入到本界面,但需要会计人员去核对。对不能读入的数据可手工维护,系统提供手工维护的功能证券信息维护将证券分为基础证券、期货、期权、贵金属、理财产品五大类,其中基础证券包含股票、债券、回购、基金、权证,期货包含股指期货、商品期货、国债期货、外汇期货,期权包含股票期权、指数期权,贵金属包含现货实盘、延期交易,理财产品包含各类理财产品,根据各类证券信息属性的不同,分类别维护。该模块实现了新建、修改和删除的证券信息设臵的功能。根据企业的业务规则,本系统支持对各类证券是否复核,在【数据维护】【系统参数设臵】【0_公共】设臵窗体中的‚复核设臵‛中设定。注意对于需要复核的证券信息,其复核人员和维护人员不能是同一个操作用户。WORD文档可自由复制编辑第15页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册界面分为三块内容,左侧是证券类别树结构,需先选择对应类别,再做维护。右侧上部为正式的证券信息,系统处理就是依据正式证券信息中的数据。如果某一条数据前有号标记,则表示该数据有维护记录在未复核信息中。右侧下部为需要复核的证券信息,也是未生效的。包括已有证券修改了部分内容的数据,也有正式证券数据中没有后来新建的。如果只是对正式数据做修改,系统用粗体红色黄底字段突出显示修改的字段,以便复核人比对。如果证券信息不需要复核,则记录直接进入上面的正式信息记录中;如果需要复核,则新建信息进入下面的未复核记录中,且自己不允许复核。复核人员登录后,选择该记录,点击复核通过按钮,证券信息生效,点击复核拒绝按钮,则清除新建的未复核记录。1、股票信息维护路径【基础设臵】【证券信息设臵】,选择左侧的【基础证券】【股票】类别,点击‚新建‛,维护相关证券信息,点击复核按钮,证券信息生效,如下图WORD文档可自由复制编辑第16页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册交易市场(必填项)股票所在的交易市场,如上海证券交易所、深圳证券交易所、国内银行间,如果为QDII基金还有‚香港交易所‛、‚纽约证券交易所‛等国外市场选择项;证券代码(必填项)估值系统内部进行记账、管理的代码,会计科目根据此代码自动产生科目,系统在进行‚证券信息处理‛时,会自动增加新的股票信息;证券名称(必填项)估值系统内部管理的证券名称,会计科目名称根据此证券名称生成;股票类别区分深圳市场的主板和创业板股票,上海市场该字段不可编辑,默认都是主板。结算币种(必填项)股票进行核算的币种,人民币‚CNY‛,美元‚USD‛等等;市场代码(必填项)股票在市场中进行交易的代码,系统每日清算的时候根据此代码识别交易数据和股票行情;所属行业股票所属的行业分类,此选项影响保监会资金运用统计和‚基金运作报表‛、‚月报‛、‚季报‛、‚年报‛‚行业板块投资组合报表‛的股票投资行业分布情况的统计结果,需要维护准确,没有维护行业信息的股票行业板块报表不予统计;注意该信息可以通过读取资讯股票信息或者保监会行业分类文件来更新;所属板块对于长期停牌股票,如果用指数法计算其估值价,则需要维护其所属板块。每股面值用于计算股票交易时成交金额及相关费用,一般股票面值为1,但也有为其他面值的,如紫金矿业每股面值为01元;存托凭证QDII基金使用,非本国公司在本国上市的股票为存托凭证;2、债券信息维护路径【基础设臵】【证券信息设臵】,选择左侧的【基础证券】【债券】类别,点击‚新建‛,维护相关证券信息,点击复核按钮,证券信息生效,如下图WORD文档可自由复制编辑第17页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册市场代码(必填项)债券在市场中进行交易的代码,系统每日清算的时候根据此代码识别交易数据和债券行情;证券代码(必填项)估值系统内部进行记账、管理的代码,会计科目根据此代码自动产生科目,系统在进行‚证券信息处理‛时,会自动增加新的股票信息;当市场代码不大于六位时,为市场代码。当市场代码大于六位时,根据缩位规则自动生成相应的证券代码。债券类别(必填项)债券所属类别,债券类别有‚国债‛、‚公司债‛、‚资产支持证券‛、‚金融债‛、‚企业债‛、‚可转债‛、‚央票‛、‚次级债‛、‚政策性金融债‛、‚分离债‛等(1)系统根据债券类别自动把债券的科目进行分类,如债券12601408国电债,如果把WORD文档可自由复制编辑第18页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册此债券设为‚企债‛,在进行‚债券买卖‛、‚估值增值‛、‚利息计算‛业务时,会记入到企债类的科目中,若设为‚分离债‛会记入到‚分离债‛类科目中;(2)在进行债券买卖时,系统根据债券类型的收费标准进行计算;每张面值(必填项)债券发行时确定的面值,债券为‚贴现债‛时必填;发行价格债券发行价格,债券为‚贴现债‛时必填;起息日期(必填项)债券计息开始日期;到期日期(必填项)债券到期日期,注意是计息结束日的下一天;交易币种证券交易使用的币种,国内债券均为人民币(CNY),境外债券根据证券交易使用的实际币种来选择设臵。结算币种QDII专用,默认与交易币种一致,用于结算币种与交易币种不一致的情况,例如境外合成人民币债券。转股开始日可转债转股期开始日期。当证券类别为可转债时,转股期开始结束日期才可编辑,定义了可转债转股期日期后,可在自定义报表中列示转股期的持仓;转股结束日可转债转股期结束日期;担保标志针对证券公司净资本计算表,针对企业债含公司债有无担保,已确定净资产计算时的扣减比例。下拉列表选择无担保,有担保黩认值。计息方式(必填项)可选择‚非贴现债固息债‛、‚贴现债券‛和‚非贴现浮息债‛,‚非贴现浮息债‛需要维护各付息期间利率;付息方式(必填项)支付利息的频率,可选择‚到期付息‛、‚按年付息‛、‚半年付息‛、‚按季付息‛、‚按月付息‛;利息计算方法(必填项)可选择‚按实际天数付息‛、‚按平均值付息‛、‚按指定天数付息‛,其中‚按指定天数付息‛需要指定其计息天数;到期付息方式(必填项)可选择‚按付息频率‛、‚按实际天数付息‛;税前百元利率(必填项)每百元税前利率,计算利息以此利率进行计算;利息税税率如果债券所得利息需要交税,则需要设臵债券的利息税税率;净价/全价目前只有深交所是‚全价‛,其他债券交易方式为‚净价‛,银行间债券除中小企业私募债外其他统一维护为‚净价‛交易。结算机构国内银行间债券根据债券所使用的结算机构的不同进行选择,默认中债登,也可选择上清所。WORD文档可自由复制编辑第19页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册还本方式提供到期还本和分期还本两种方式,分期还本将开启分期还本设臵。分期还本在还本方式为‚分期还本‛时可用,用于设臵该券各次还本日期、每份还本金额和每份剩余本金。含权标志银行间市场上债券是否含发行人赎回权,影响银行间债券估值价。1、对银行间市场上含发行人赎回权的固定利率国债、政策性金融债、次级债和企业债,选取中债估值文件净价的低者作为估值价。2、对银行间市场上含投资人回售权的固定利率国债、政策性金融债、次级债和企业债,选取中债估值文件净价的高者作为估值价。付息方式分为到期付息、按年、半年、按季和按月五种方式。浮息债利息维护当债券信息的计息方式为浮息债的时候,点击税前百元利率按钮的时候,弹出以下界面;如果启用复核时,则需要复核通过才生效。WORD文档可自由复制编辑第20页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册3、回购信息维护路径【基础设臵】【证券信息设臵】,选择左侧的【基础证券】【回购】类别,点击‚新建‛,维护相关证券信息,点击复核按钮,证券信息生效,如下图WORD文档可自由复制编辑第21页共219页WORD文档可自由复制编辑4、基金信息维护恒生资产估值与会计核算系统用户手册路径【基础设臵】【证券信息设臵】,选择左侧的【基础证券】【基金】类别,点击‚新建‛,维护相关证券信息,点击复核按钮,证券信息生效,如下图年计息天数上海为360;深圳以及银行间为365。WORD文档可自由复制编辑第22页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册基金类别场内交易的封闭式基金设为封闭式基金;ETF基金的基金类别设为ETF基金,场外交易的基金设为开放式基金;LOF基金的基金类别设为LOF基金。ETF类别基金类别为ETF基金时显示ETF类别,包含单市场、跨市场、跨境。投资类型如果是货币基金的话,需要设臵为货币型。单利复利默认不可编辑,当投资类型选为货币基金时方可编辑。影响货币基金万分收益的计算。年返还比例默认不显示,当投资类型选为货币基金时显示该设臵项,用于设臵货币基金销售服务费返还比例。5、权证信息维护路径【基础设臵】【证券信息设臵】,选择左侧的【基础证券】【权证】类别,点击‚新建‛,维护相关证券信息,点击复核按钮,证券信息生效,如下图WORD文档可自由复制编辑第23页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册证券类别认购、认沽、配售行权方式欧式、美式、百慕大式、其他结算方式实物、现金6、股指期货信息维护路径【基础设臵】【证券信息设臵】,选择左侧的【期货】【股指期货】类别,点击‚新建‛,维护相关证券信息,点击复核按钮,证券信息生效,如下图WORD文档可自由复制编辑第24页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册合约乘数合约的指数点乘上合约乘数的乘积为该合约的价值。一般合约到期日期为该月的第三个星期五。7、商品期货信息维护路径【基础设臵】【证券信息设臵】,选择左侧的【期货】【商品期货】类别,点击‚新建‛,维护相关证券信息,点击复核按钮,证券信息生效,如下图交易市场不同,关联为该期货市场所包含的期货品种也不同。8、理财产品信息维护路径【基础设臵】【证券信息设臵】,选择左侧的【理财产品】类别,点击‚新建‛,维护相关证券信息,点击复核按钮,证券信息生效,如下图WORD文档可自由复制编辑第25页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册交易市场(必填项)理财产品所在的交易市场,系统自动加载为国内银行间;证券代码(必填项)估值系统内部进行记账、管理的代码,会计科目根据此代码自动产生科目,系统在进行‚证券信息处理‛时,会自动增加新的理财产品信息;证券名称(必填项)估值系统内部管理的证券名称,会计科目名称根据此证券名称生成;产品类别(必填项)分证券理财产品、银行理财产品、信托理财产品和保险理财产品。结算币种(必填项)股票进行核算的币种,人民币‚CNY‛,美元‚USD‛等等;市场代码(必填项)系统每日清算的时候根据此代码识别交易数据;发行日期(必填项)理财产品的发行日期;起息日期(必填项)理财产品计息开始日期;到期日期(必填项)理财产品到期日期,注意是计息结束日的下一天;收益类别(必填项)理财产品收益的类别固定收益类、净值类;不同收益类别系统展现的界面也不同;计息方式(必填项)‚固息‛,‚浮息‛需要维护各付息期间利率;百元利率(必填项)每百元利率,当收益类别为固定收益类,计算理财产品利息时用此利率进行计算;WORD文档可自由复制编辑第26页共219页WORD文档可自由复制编辑第二节交易费率设臵恒生资产估值与会计核算系统用户手册包含交易所费率设臵、风险金设臵、券商佣金费率设臵、期货交易费率设臵四个部分的内容。左侧是四个费用类别的树目录,选择一个类别,在右边的窗口中进行各项明细设臵。市场选择该项费率所在交易市场,如上海证券交易所、深圳证券交易所、国内银行间,当左侧费用类别选择期货交易费率设臵时,市场列表有中国金融期货交易所、上海期货交易所、大连期货交易所和郑州期货交易所等选择。选择不同的交易所,出现不同交易所业务的费率设臵。‚专用费用‛如果系统中建立有多个账套,且某个账套的设臵和其他账套不同,则需启用这个标志。启用专项费用标志的设臵只有该账套本身使用,没有启用则为所有未启用专项费用标识的账套公用。专用费率可以使用‚复制费率‛功能来复制公共账套或者其他账套的费率。1、交易所费率设臵路径【基础设臵】【交易费率设臵】,左侧树目录中,选择【交易所费率设臵】项,在右边窗口选择,如上海市场的A股卖出,点击‚编辑‛按钮,界面如下WORD文档可自由复制编辑第27页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册功能说明此模块维护交易所、银行间各证券品种交易费率,系统支持多市场多业务,并按计费依据、日期段、计费方式、取值范围进行设臵,满足各类业务的需要,具有可扩展性,新建账套时系统自动继承以上费率数据,操作人员可按业务需要进行修改。对于同一个收费项目可以根据时间设臵多个收费段,含义计费依据(必选项)系统提供按‚成交合同‛、‚交易委托‛、‚证券品种‛三种计费方式,如果费用是根据每笔成交纪录进行分笔计算,则选择‚成交合同‛;若费用根据同一证券品种进行合笔计算,则选择‚证券品种‛计算;若费用根据交易委托编号进行计算则选择‚交易委托‛计费依据;依赖数据(必选项)系统提供‚金额‛、‚数量‛、‚面额‛、‚抵押券个数‘银行间’‛四种计费依据,上交所股票交易‚过户费‛按‚数量‛计算,‚抵押券个数‘银行间’‛WORD文档可自由复制编辑第28页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册用于回购的抵押券数量,分‚单券‛和‚多券‛收取不同的费用;计费方式(必选项)按‚依赖数据‛以一定的费率进行计费选择‚按金额的比率‛,若是收取固定的费用,则选择‚固定收费‛如果‚固定收费‛或‚按金额的比率‛计算方式在不同收费端收费金额或费率不同,则还需要设臵分段,分段用‚、‛、‚‛限定数据范围,‚‛表示不等于,‚、‛表示等于。收费上限若收费项目需要设定‚取值上限‛或‚取值下限‛,只需要在此栏位填写相应值即可。2、风险金设臵路径【基础设臵】【交易费率设臵】,左侧树目录中,选择【风险金设臵】项,在右边窗口选择,如上海市场的股票买卖,点击‚编辑‛按钮,界面如下设臵费用有效‚日期范围‛,‚计费比率‛,如果有取值范围限制,系统也支持设臵其上下限。3、券商佣金费率设臵佣金费率设臵是根据不同的券商、不同市场、不同品种证券、不同费用收费标准,将券商佣金相关费用统一维护,在日终清算时,判断不同市场品种的业务,按各自相关费用设臵,计算标准,系统自行处理费用计算。系统配臵界面清晰直观,费率可按成交金额或成交数WORD文档可自由复制编辑第29页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册量配臵。也可对费率进行分段设臵。路径【基础设臵】【交易费率设臵】,左侧树目录中,选择【券商佣金费率设臵】项,在右边窗口选择,如上海市场的股票买卖,点击‛编辑‛按钮,界面如下系统默认设臵佣金费率为所有券商公用,如果某一券商需要单独设臵佣金,选择‚显示使用默认费率的券商‛,对该券商进行佣金费率设臵。默认只显示设臵信息不为空的业务类别信息,若要设臵更多业务类别的佣金配臵信息,则需要勾取‚显示未设臵费率的业务类别‛。4、期货交易费率设臵路径【基础设臵】【交易费率设臵】,左侧树目录中,选择【期货交易费率设臵】项,WORD文档可自由复制编辑第30页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册在右边窗口选择,如上海市场的股票买卖,点击‛编辑‛按钮,界面如下系统默认设臵佣金费率为所有券商公用,如果某一券商需要单独设臵佣金,选择‚显示使用默认费率的券商‛,对该券商进行佣金费率设臵。默认只显示设臵信息不为空的业务类别信息,若要设臵更多业务类别的佣金配臵信息,则需要勾取‚显示未设臵费率的业务类别‛。4、费率设臵中复制功能WORD文档可自由复制编辑第31页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册功能说明将一个证券类别中的某一项费用或者某几项费用复制到其他券别上去。第三节两费及预提摊销设臵功能简介该模块设臵管理费、受托资产托管费,以及信息披露费、审计费等费用的计提,路径【基础设臵】【两费及预提摊销设臵】。计提两费标签中设臵管理费和托管费。管理费计提设臵WORD文档可自由复制编辑第32页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册托管费计提设臵WORD文档可自由复制编辑第33页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册其中勾选昨日累计单位净值低于面值时不计提,则当日生成凭证时不会产生相应的管理费或者托管费的凭证。预提摊销标签页中设臵信息披露费、审计费等信息披露费计提设臵WORD文档可自由复制编辑第34页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册审计费计提设臵风险资产盈亏摊销设臵标签页中显示自动生成的风险资产盈亏摊销。WORD文档可自由复制编辑第35页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册风险资产盈亏摊销显示功能说明两费计提设臵界面结束日期默认不勾取,即默认无截止日期。当计提设臵需要变更时,则确定结束日期,再新建下一个不同的计提设臵。计提指数使用费标签页中设臵指数使用费。指数使用费计提设臵WORD文档可自由复制编辑第36页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册功能说明针对ETF联接基金需要计提指数使用费的设臵。当需要设臵保底值时,将封底模式选为按照固定值封底,将具体封底值填入。第四节银行存款计息设臵功能简介该模块实现了新建、修改、复制和删除银行存款计息基础信息的功能,路径【基础设臵】【银行存款计息设臵】。点击‚新建‛、‚修改‛按钮维护计息记录,界面如下WORD文档可自由复制编辑第37页共219页WORD文档可自由复制编辑2积数法恒生资产估值与会计核算系统用户手册功能说明系统需要计息的科目需要在此维护,如交易所备付金、银行存款等。对应科目对应于计息存款的银行存款科目,该科目余额即为计算利息的存款金额。借贷方科目为计息凭证的借贷方科目。开始结束日期只有在开始结束日期范围内的业务日期才按相应设臵进行计提存款利息。记账日期如设为1(表示T1),则今日计提的利息是按昨天存款余额和利率计算出来的。如设为0则是按今日存款余额计算出来的。计息类别选择项积数法,余额法,积数分段法,余额累进分段法,余额非累进分段法,默认余额法。1余额法按银行存款科目记账日余额计算利息。银行的利息计算实际上都是按照‚积数法‛来计算的,且一般以一个季度为一个兑息周期。举例说明具体算法4月1日为新的起息日,年利率百元利率统一为WORD文档可自由复制编辑第38页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册092,而4月1日有银行存款100元,4月2号有银行存款120元,4月3日的银行存款150元,那么,4月1日的利息=ROUND(100092/100/365,2),4月2日的利息=ROUND((120+100)092/100/365,2)-ROUND(100092/100/365,2),4月3日的利息=ROUND((150+120+100)092/100/365,2)-ROUND((120+100)092/100/365,2)。3积数分段法在按基数法计息的方法中,在一个积数计息期内,分段设臵不同的利率。如50万以下的设臵下限0,上限50万。50万以上的设臵下限50000001,上限空。注意空代表不受限。4余额累进分段法在按余额法计息的方法中,在一个积数计息期内,分段设臵不同的利率。例当余额大于100时利率为2,小于100时利率为1,第一天余额为150,第二天余额为80,第三天余额为200,则第一天利息ROUND1001/360,2ROUND502/360,2第二天利息ROUND801/360,2第三天利息ROUND1001/360,2ROUND1002/360,25余额非累进分段法在按余额法计息的方法中,在一个积数计息期内,分段设臵不同的利率。例当余额大于100时利率为2,小于100时利率为1,第一天余额为150,第二天余额为80,第三天余额为200,则第一天利息ROUND1502/360,2第二天利息ROUND801/360,2第三天利息ROUND2002/360,2WORD文档可自由复制编辑第39页共219页WORD文档可自由复制编辑第五节业绩报酬设臵恒生资产估值与会计核算系统用户手册1、固定业绩报酬,如图实现功能针对部分集合理财计划业绩报酬的计提WORD文档可自由复制编辑第40页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册功能说明对于固定业绩报酬通过多种计提频率、计提方式、比例模式的组合能实现业绩报酬的多种计提方式。2、浮动业绩报酬,如图实现功能针对集合理财计划业绩报酬的计提WORD文档可自由复制编辑第41页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册浮动报酬(资产总值/总份额历史最高单位净值)年计提比例(例如185)总份额3、绩效管理费,如图实现功能针对部分企业年金理财计划的绩效管理费计提。WORD文档可自由复制编辑第42页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册绩效管理费计算公式为绩效管理费(年化投资收益率业绩比较基准)企业年金资产平均年占用值绩效提成率。4、或有业绩报酬,如图实现功能针对部分券商集合理财产品、部分信托公司理财计划的高水位法计提业绩报酬WORD文档可自由复制编辑第43页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册计算公式为(累计单位净值-高水位值)X计提比例X资产份额。5、GT业绩报酬,如图实现功能针对部分券商集合理财产品的业绩报酬计提WORD文档可自由复制编辑第44页共219页WORD文档可自由复制编辑T−1TTTBT−1恒生资产估值与会计核算系统用户手册业绩报酬提取方式业绩报酬的计提以折算的年化收益率为基准,计算方法如下PTNAVTB−MNAVT−1−825NAV'NT−1P0NAVT−14其中T=1,2,,20,T为第T个开放期;T=20时,表示期满清算期;P为第T个开放期R日(注R代表第T个开放期中的某一天)提取的业绩报酬;NAV为第T个开放期R日(注R代表第T个开放期中的某一天)提取业绩报酬和分红之前的累计单位净值;NAV为第T-1个开放期结束后(第T-1个开放期的最后一天)的累计单位净值(已扣除业绩报酬和分红);WORD文档可自由复制编辑第45页共219页WORD文档可自由复制编辑T−1T−1T−1'T−1MNAVMAX1T−184,NAV恒生资产估值与会计核算系统用户手册N为第T-1个开放期结束后(第T-1个开放期的最后一天)公告的总份额;NAV为第T-1个开放期结束后(第T-1个开放期的最后一天)单位净值(已扣除业绩报酬和分红)。说明125为业绩报酬计提比例28为年度增长率指标34指本年度有4个开放期48/4是指平均至每个开放期的增长率指标为26、赎回业绩报酬,如图实现功能针对部分基金公司专户理财的资产委托人提前赎回时的业绩报酬计提。7、交易业绩报酬,如图WORD文档可自由复制编辑第46页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册WORD文档可自由复制编辑第47页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册实现功能针对部分证券公司管理股票减持,发生以减值股票卖出价格计提的业绩报酬计提。当需要大于某协议价格才计提时,业绩报酬中的协议价,即为浮动非累进中的下限值。8、超额业绩报酬,如图第六节日常资金收付设臵功能简介该模块实现了新建、修改和删除杂项费用信息的功能,路径【基础设臵】WORD文档可自由复制编辑第48页共219页WORD文档可自由复制编辑恒生资产估值与会计核算系统用户手册【日常资金收付设臵】,根据资金类型分为‚直接资金收付‛、‚计提类收付‛、‚日常计提‛三类。直接资金收付,界面如下计提类收付,界面如下日常计提,界面如下WORD文档可自由复制编辑第49页共219页WORD文档可自由复制编辑功能说明恒生资产估值与会计核算系统用户手册日终资金收付设臵主要是为了满足支付银行结算费用这类业务的需要,在系统里手工录入杂项费用的借贷方科目和凭证摘要,然后等需要填制该凭证时在【日常业务】的【日常资金收付】中录入金额就能在生成凭证时生成相应的凭证。第七节席位设臵功能简介该模块实现了新建、修改和删除席位的功能,路径【基础设臵】【席位设臵】。主界面图315功能说明左侧窗口维护券商信息,右侧窗口维护各券商对应的席位信息。席位为交易的数据通道,系统根据席位号读入交易所数据,在此界面维护席位信息,如名WORD文档可自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