促进科技成果转化法解读.pptx

1、中华人民共和国促进科技成果转化法解读口口19961996年年5 5月月5 5日第八届全国人日第八届全国人民代民代表大会常务委员会第十九会议通过表大会常务委员会第十九会议通过,1996,1996年年1010月月1 1日起施行；日起施行；口确定了成果转化的基本原则、管理口确定了成果转化的基本原则、管理体制、组织实施方式，保障措施等基体制、组织实施方式，保障措施等基本制度。本制度。比美国相关技术转移法律晚十余年，在我国市场经济转型期，转化法很多内容 借鉴了美国等法律，具有一定的超前性。口有效规范了各主体成果转化行为；口有效规范了各主体成果转化行为；口强化了政府在成果转化中职责；口强化了政府在成果转化

2、中职责；口明确了科技成果转化的方式；口明确了科技成果转化的方式；口很大程度上调动科技人员等各方面口很大程度上调动科技人员等各方面转化成果的积极性。转化成果的积极性。中华人民共和国促进科技成果转中华人民共和国促进科技成果转化法化法内内 容容特特 点点存在问题：存在问题：随着社会发展和改革深入，有些内容难以适随着社会发展和改革深入，有些内容难以适应实践需要应实践需要科技成果供求双方信息交流不够科技成果供求双方信息交流不够通畅通畅考核评价存在重理论成果、轻成果运用的现象考核评价存在重理论成果、轻成果运用的现象科技成果处置所得收益需按规定上交财政，且审批手续繁琐科技成果与企业需求存在差距，企业在转化中

3、的主导作用发挥不够科技成果与企业需求存在差距，企业在转化中的主导作用发挥不够科技成果转化服务比较薄弱，不便于成果转化实施修法目的：实施创新驱动发展战略，激发人的积极性，实现动力转换修法思路：按照党的十八届三中全会关于促进科技成果资本化、产业化的总体要求，统筹考虑科研组织实施到科技成果转化的各个化的总体要求，统筹考虑科研组织实施到科技成果转化的各个环节环节完善科技成果信息发布制度，为科技成果供求提供信息平台 调动科研机构和科研人员从事科技成果转化的积极性强化企业在科技成果转化中的主体地位，推进产学研结强化企业在科技成果转化中的主体地位，推进产学研结合，促进科合，促进科 研和市场结合研和市场结合创

4、造良好的科技成果转化服务环境创造良好的科技成果转化服务环境修订过程：修订过程：历时三年，于历时三年，于20152015年年8 8月月2929日经全国人大日经全国人大常委会第十六次常委会第十六次 会议审议通过，自会议审议通过，自20152015年年1010月月1 1日起施行日起施行中华人民共和国促进科技成果转中华人民共和国促进科技成果转化法化法立法效果：立法效果：确定了成果转化的基本原则、管理体制、组织实施方式，确定了成果转化的基本原则、管理体制、组织实施方式，保障措施等基本制度。对促进科技成果转化为现实生产力，推动经济保障措施等基本制度。对促进科技成果转化为现实生产力，推动经济 社会发展发挥了

5、重要作用社会发展发挥了重要作用1996年促进科技成果转化法(共六章37条，约4269字)问题导向问题导向20152015年促进科技成年促进科技成果转化法果转化法(共六章共六章5252条，约条，约64706470字，修字，修订条款超过订条款超过80%,80%,新增调整了新增调整了1010方面约方面约3030余项重要制度余项重要制度)3新修订的法律顺应了科技创新发展的新趋势，反映了科研单位和科技人员的呼声。2015年8月29日，第十二届全国人大常务 委员会第十六次会议做出关于修改的决定中华人民共和国促进科技成果转中华人民共和国促进科技成果转化法化法2015年10月1日起施行中华人民共和国促进科技成

6、果转中华人民共和国促进科技成果转化法化法一、新形势、新要求一、新形势、新要求二、重要的制度突破二、重要的制度突破中华人民共和国促进科技成果中华人民共和国促进科技成果转化法转化法原促进科技成果转化法不适应形势原促进科技成果转化法不适应形势发展要求发展要求科技发展面临新形势、新要求科技发展面临新形势、新要求法律修订已有良好基础法律修订已有良好基础修订原因修订原因实施创新驱动发展战略，迫切要求科技成果迅实施创新驱动发展战略，迫切要求科技成果迅速转为现实生产力，为我国经济社会发展提供速转为现实生产力，为我国经济社会发展提供有力支撑。有力支撑。进入新常态，迫切需要转换进入新常态，迫切需要转换发展动力，依

7、靠成发展动力，依靠成果转化使产业发展果转化使产业发展“无中生有无中生有”、“有中生有中生新新”,”,用先进新产能逐步替代落后旧产能。用先进新产能逐步替代落后旧产能。科技发展日新月异，组织形态不断创新，对科技发展日新月异，组织形态不断创新，对科技成果转化的方式、机制提出了新的要科技成果转化的方式、机制提出了新的要求。求。中华人民共和国促进科中华人民共和国促进科技成果转化法技成果转化法新形势新要求新形势新要求中华人民共和国促进科中华人民共和国促进科技成果转化法技成果转化法有一定的计划经济色彩，政府作用强调过多，有一定的计划经济色彩，政府作用强调过多，随着市场经济的逐步随着市场经济的逐步完善，很多规

8、定已经不完善，很多规定已经不 适应发展要求；例如技术经纪人需取得资格适应发展要求；例如技术经纪人需取得资格 证书、新产品试销等。证书、新产品试销等。不适应科技成果转化速率加快、形式多元不适应科技成果转化速率加快、形式多元的要求。的要求。大部分规定较为原则，操作性大部分规定较为原则，操作性不强，落地实不强，落地实施难，需要进一步细化和完善；施难，需要进一步细化和完善；原促进科技原促进科技 成果转化法成果转化法 已经不适应已经不适应形势发展要求形势发展要求20062006年以来，国家出台了一年以来，国家出台了一系列促进科技成系列促进科技成果转化的政策，中关村国家自主创新示范果转化的政策，中关村国家

9、自主创新示范 区建设、部分地方实践对制约科技成果转区建设、部分地方实践对制约科技成果转 化的政策障碍进行了有益探索，这些经实化的政策障碍进行了有益探索，这些经实 践证明成功的政策和做法急需践证明成功的政策和做法急需上升为法律。上升为法律。口 社会基础比较充分：社会基础比较充分：近年来社会各界对科技成果转化的认识越来近年来社会各界对科技成果转化的认识越来重识，对存在的问题及政策障碍看法越来重识，对存在的问题及政策障碍看法越来越集中，对修订法律形成了共识。越集中，对修订法律形成了共识。中华人民共和国促进科技成果转化法中华人民共和国促进科技成果转化法口 政策准备比较充分：政策准备比较充分：法律修订法

10、律修订已有良好基础已有良好基础中华人民共和国促进科技成果转化法中华人民共和国促进科技成果转化法充分反映创新驱动发展战略对科技成果转化新要求充分反映创新驱动发展战略对科技成果转化新要求准确把握科技发展规律和社会主义市场经济规准确把握科技发展规律和社会主义市场经济规律律认真总结科技成果转化的实践经验认真总结科技成果转化的实践经验修订原则修订原则这项工作历时近四年，经历了科这项工作历时近四年，经历了科技部、国务院、技部、国务院、全国人大三个阶段，通全国人大三个阶段，通过了过了3030多道程序。多道程序。各方面召开了上百场座谈会、咨各方面召开了上百场座谈会、咨询会、论证会，询会、论证会，凝结了数千专家

11、学者、人大代凝结了数千专家学者、人大代表、政协委员表、政协委员各方面人士的智慧和意见。各方面人士的智慧和意见。全国政协召开转化法双周座谈会建言献策。全国政协召开转化法双周座谈会建言献策。中华人民共和国促进科技成果转中华人民共和国促进科技成果转化法化法转化法研究起草是一个民主、集成各方智慧的过程。转化法研究起草是一个民主、集成各方智慧的过程。修订过程修订过程20122012年启动修订研究起草工作。年启动修订研究起草工作。2013年5月成立了由科技部、全国人大教科文卫 委员等16部门组成起草工作领导小组。科技部、教育部、中科院、总装等8部门 组成的起草工作小组、专家组。财政部、发改委、工信部等15

12、个成员单位专题调研，提交报告建议。人大代表和政协委员建议。驻外使报告建议。人大代表和政协委员建议。驻外使领馆调研。领馆调研。条文起草，形成修订草案。条文起草，形成修订草案。中华人民共和国促进科技成果转中华人民共和国促进科技成果转化法化法科技部阶段科技部阶段国务院法制办网上征求社会意见。国务院法制办网上征求社会意见。组织研讨和调研。召开论证会、企业征求意见组织研讨和调研。召开论证会、企业征求意见会，会，赴上海、江苏、云南、湖北、辽宁调研赴上海、江苏、云南、湖北、辽宁调研。法制办会同科技部等形成了法制办会同科技部等形成了修正案草案。修正案草案。经国务院第经国务院第7070次常务会议讨论通过。次常务

13、会议讨论通过。中华人民共和国促进科技成果转中华人民共和国促进科技成果转化法化法20142014年年1212月李克强总理签署关于提请审月李克强总理签署关于提请审议议 促进科技成果转化法修正案的议案促进科技成果转化法修正案的议案。20132013年年1212月科技部向国务院提交修订草案。月科技部向国务院提交修订草案。国务院阶段国务院阶段4 4月法工委阚珂副主任与科技部志刚书记会商。月法工委阚珂副主任与科技部志刚书记会商。4月、5月法工委、科技部中关村、天津、山东、安徽、湖北等调研。安徽、湖北等调研。人大法工委、法律委、教科文卫委会同科技部 多次审议，召开座谈会、论证会和评估会。8月29日全国人大常

14、委会二次审议高票表决通过。习近平签署主席32号令颁布法律，20152015 年10月1日实施。中华人民共和国促进科技成果转中华人民共和国促进科技成果转化法化法20152015年年2 2月月2525日日，全国人大第一次审议，全国人大第一次审议，万钢部长受国务院委托做说明。万钢部长受国务院委托做说明。人大阶段人大阶段是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。与科技成果转化概念相呼应，能够转化后形成新产品、新产业。社会科学成果不包括在内。对完成、转化职务科技成果做出重要贡献的人员，核心是做出 “重要贡献”。具体标准自己单位定，原则上一般参与研究、或者对转化工作仅仅提供支撑性工作的人员不包

15、括在内。即第十六条规定的：自行投资实施转化；向他人转让；许可他人 使用；与他人共同实施转化；以该科技成果作价投资；其他协商 确定的方式。这也是可以获得转化奖励的范围。与“四技合同”有重叠，有区别。其中的技术转让合同(包括 转让、许可),与本法第二三种方式相同，属于本法规范范围；技术开发、技术咨询、技术服务，不属于本法规范的活动，受合同法规范。合同法规范。中华人民共和国促进科技成果转化法中华人民共和国促进科技成果转化法几个重要概念科技成果奖励对象科技成果转化方式科技成果转化方式法律修正案共计四十四条，法律修正案共计四十四条，修订后的法律共计五十二修订后的法律共计五十二条，章条，章节框架没有变化，

16、修订内容较多节框架没有变化，修订内容较多，修订条款超过修订条款超过80%80%。约。约64706470字。字。原法共六章三十七条，分为总原法共六章三十七条，分为总则、组织实施、保障措施、则、组织实施、保障措施、技技 术权益、法律责任、附则，术权益、法律责任、附则，约约 42694269字。字。本次修订共新增、调整了约32项重要制度，重要制度突破包括如下方面。原法原法 新法新法(法律修正案法律修正案)相对原法，法律修正案的总体情况如下：相对原法，法律修正案的总体情况如下：(一一)完善科技成果处置、收益完善科技成果处置、收益分配分配制度制度(二二)完善科研评价体系完善科研评价体系(三三)完善科技成

17、果市场化定价完善科技成果市场化定价机制机制(四四)强化企业成果转化主体地强化企业成果转化主体地位位(五五)加大对科技人员的激励加大对科技人员的激励力度力度(六六)加强成果信息发布和转化服加强成果信息发布和转化服务务主要方面的主要方面的 制度突破制度突破现状一：现状一：20062006年以年以来，针来，针对事业单位国有资产管理，对事业单位国有资产管理，财政等部门发布了数个相财政等部门发布了数个相关管理文件，对科技成果关管理文件，对科技成果对外转让和投资进行了系对外转让和投资进行了系统管理。统管理。调研反映，科技成果处调研反映，科技成果处置、收益分配管理不科置、收益分配管理不科 学，处置科技成果所

18、得学，处置科技成果所得 收益需按规定上交财政收益需按规定上交财政，且审批手续繁琐。经常且审批手续繁琐。经常 长达长达1-31-3年，还有很多申年，还有很多申 请仍然没有结果。请仍然没有结果。(一一)完善科技成果处置、收益分配制完善科技成果处置、收益分配制度度科技成果管理和改革现状科技成果管理和改革现状 现状一现状一71.24%71.24%的高校认为国有无形资产转让、的高校认为国有无形资产转让、投资入股的法律责任不清晰、投资入股的法律责任不清晰、程序复程序复 杂、周期长是制约科技成杂、周期长是制约科技成果转化的体果转化的体 制方面的主要障碍。制方面的主要障碍。实践中，高校和科研机构为规避审批实践

19、中，高校和科研机构为规避审批程序和收益权上缴的规程序和收益权上缴的规定，多采取变定，多采取变通办法，以委托开发合同形式进行科通办法，以委托开发合同形式进行科技成果转让。技成果转让。教育部对全国百余所中教育部对全国百余所中央和央和3131个省所属个省所属100100多多研人员进行了问卷调研人员进行了问卷调查：查：个高校，及其教师、科个高校，及其教师、科单位处置科技成果，价值在单位处置科技成果，价值在 800800万元以下的，由财政部授权万元以下的，由财政部授权 主管部门审批，报财政部备案；主管部门审批，报财政部备案；800800万元以上，经主管部门审核万元以上，经主管部门审核 后报财政部审批。后

20、报财政部审批。教育部规定，直属高校500 万元以下的由高校自行决定。单位国有资产转让收入，单位国有资产转让收入，及利用国有资产对外投资形成及利用国有资产对外投资形成 的股权的股权(权益权益)初次转让获取初次转让获取 现金收入的，应上缴国库，实现金收入的，应上缴国库，实 行行“收支两条线收支两条线”管理。管理。事业单位国有资产管理暂行办法、事业单位国有资产管理暂行办法、中央级事业单位国有资产管理暂行中央级事业单位国有资产管理暂行 办法、中央级事业单位国有资产处办法、中央级事业单位国有资产处置管理暂行办法等置管理暂行办法等现状一现状一原来中科院研究所技原来中科院研究所技术入股的流程：术入股的流程：

21、单位提出资产单位提出资产 使用、使用、处置申请处置申请财政部门审批或备案主管部门资产 价值审批报主管部门进 行行为审批财政部行为 审批或备案单位审核形 成投资决议项目组 提交申请资产价值评估资产价值评估现状二：现状二：取得了一定成效，20112011年财政部在中关村开年财政部在中关村开展试点，展试点，800800万元万元以下科以下科对其他示范区进行推广。技成果处置单位自主决策；技成果处置单位自主决策；800800万元以上报财政部审万元以上报财政部审批；处置收益分段按比例批；处置收益分段按比例上缴国库。上缴国库。但但试试点点政政策策实实施施后后，有有单单位位实实行行分分 拆拆科科技技成成果果、降

22、降低低单单个个成成果果价价值值的的 方式，规避审批和收益上缴义务。方式，规避审批和收益上缴义务。现状二现状二科技成果管理和改革科技成果管理和改革现状现状2014年7月2日，国务院常务会决定开展科技成果使用、处置和收益管理改革试点。财政部、科技部、知识产权局，在中关村等地选择了20家单位开展改革试点。试点单位科技成果使用、处置不用审批，收益全部留归单位。科技成果管理和改革现状科技成果管理和改革现状 现状三现状三新法10月1日实施后，试 点政策不用进行延期了。试点时间截止试点时间截止20152015年年1212月。月。对完成、转化科技成果做出重对完成、转化科技成果做出重要贡献的人要贡献的人 员进行

23、奖励后，主要用于研员进行奖励后，主要用于研发与成果转化发与成果转化 等工作。等工作。(第四十三条第四十三条)国家设立的研究开发机构、高等院校对其国家设立的研究开发机构、高等院校对其 持有的科技成果，可以自主持有的科技成果，可以自主决定转让、许决定转让、许 可或者作价投资。可或者作价投资。(第十八条第十八条)奖励后剩余收入的用途，应主要奖励后剩余收入的用途，应主要 用于研发和成果转化，也可以部用于研发和成果转化，也可以部 分用于其他事业发展。分用于其他事业发展。转化科技成果所获得的收入全部留归单位。(第四十三条)将转化收益权下放给单位，不用上缴国库。下放科技成果处置、使用权，不用审批和备案。新法

24、规定新法规定800800万元以下万元以下 报部门审批，报部门审批，财政部备案财政部备案800万元以上 报财政部审批积极性积极性质量质量效率效率成果转化成果转化自主自主 决定决定转化转化 收益收益 留归留归 单位单位处置收入全 部上缴财政新新 法法原原 法法目前国内高校、科研机目前国内高校、科研机科技人员评价主要是论文。科技人员评价主要是论文。构在科技成果转化方面构在科技成果转化方面调研中很多单位反映，成调研中很多单位反映，成的法定义务不明确，很的法定义务不明确，很果转化工作不能列入果转化工作不能列入人员人员多高校、科研机构对科多高校、科研机构对科评价范畴，转化人员被认评价范畴，转化人员被认技成

25、果转化持观望态技成果转化持观望态度。度。为是非主流，评职称难。为是非主流，评职称难。(二二)完善科技成果转化评价体完善科技成果转化评价体系系科技成果转化评价体系现状科技成果转化评价体系现状新法针对上述状况，提出有效新法针对上述状况，提出有效措施。措施。现状一现状一现状二现状二研究开发机构、高校主管研究开发机构、高校主管部门、财政、科技相关行部门、财政、科技相关行政部门应当建立有利于促政部门应当建立有利于促进科技成果转化的绩效考进科技成果转化的绩效考核评价体系；核评价体系；(第二十条第二十条)政府各部门应对成果转政府各部门应对成果转化绩效突出的单位和个化绩效突出的单位和个人加大资金支持力度。人加

26、大资金支持力度。(第二十条第二十条)绩效考核评价绩效考核评价 单位考核评价单位考核评价 单位成果报单位成果报告告主管部门应该给予正向激励，转化突出的加大支持。主管部门建立有利于转化的评价体系。研究开发机构、高校应当建研究开发机构、高校应当建立符合科技成果转化特点的立符合科技成果转化特点的职称评定、岗位管理、考核职称评定、岗位管理、考核评价制度评价制度(第二十条第二十条)单位应根据主管部门评价单位应根据主管部门评价 导向，建立对科技人员的导向，建立对科技人员的 符合科技成果转化特点的符合科技成果转化特点的 评价制度。评价制度。绩效考核评价绩效考核评价 单位考核评价单位考核评价 单位成果报告单位成

27、果报告单位在收入分配和激励制度中体现促进科技成果转化。完善收入分配激励约束机制(第二十条)研究开发机构、高研究开发机构、高校应当向主管部门校应当向主管部门提交科技成果转化提交科技成果转化年度报告；年度报告；(第二十一条第二十一条)这是体现放管结合的要求，权利下放后，加强对单位的监 督管理；同时与主管部门建立的评价导向相衔接。年度报告由主管部年度报告由主管部门送财政、科技部门送财政、科技部门。门。(第二十一条第二十一条)绩效考核评价绩效考核评价 单位考核评价单位考核评价 单位成果报告单位成果报告说明取得成果、实说明取得成果、实施及收入分配情况；施及收入分配情况；(第二十一条第二十一条)基本上是双

28、方商议好价格后，基本上是双方商议好价格后，由评估机构出具评估报告。由由评估机构出具评估报告。由 于要全面评估，很多于要全面评估，很多成果评估成果评估 价值不及评估费用。价值不及评估费用。目前，科技成果定价目前，科技成果定价机制不机制不健全，完全参照评估，脱健全，完全参照评估，脱 离实际价值，没有参照离实际价值，没有参照物，物，缺乏专业化转移服务机构。缺乏专业化转移服务机构。合理确定科技成果的价格是科技成果转移转化的前提。因此，新法针对上述状况，提出有效措施。因此，新法针对上述状况，提出有效措施。(三三)完善科技成果市场化定价机完善科技成果市场化定价机制制科技成果市场化定价机科技成果市场化定价机

29、制现状制现状应当通过协议定价、在技术市场挂牌交易、应当通过协议定价、在技术市场挂牌交易、拍卖等方式确定科技成果价格；拍卖等方式确定科技成果价格；(第十八条第十八条)通过协议定价的，应当在本单位公示科技通过协议定价的，应当在本单位公示科技 成果名称和拟交易价格。成果名称和拟交易价格。(第十八条第十八条)培育和发展技术市场。(第三十条)新法在不排斥评估的前提下，明确了市场化定价的合法性，规定：由于协议定价是非公开的，单位由于协议定价是非公开的，单位 公示可以避免私下交易，也有利公示可以避免私下交易，也有利 于保护交易双方。于保护交易双方。充分发挥技术市场在科技成果市场化定价中的作用。明确了上述市场

30、化定价机制的合法性。企业是科技成果转化的主体。推动产学研合作是促进企业成为科技成果转化主体的重要渠道。因此，新法针对上述状况，提出有效措施。(四四)强化企业成果转强化企业成果转化的主体作化的主体作用用企业转化科技成果能企业转化科技成果能力不足，产学研合作力不足，产学研合作 利益分配机制不健全。利益分配机制不健全。科研机构、高校和科研机构、高校和企业在成果转化中企业在成果转化中的职责不清晰。的职责不清晰。企业成果转化现状企业成果转化现状在制定科技规划、计划和编制项目指在制定科技规划、计划和编制项目指 南时应当听取相关行业、企业的意见。南时应当听取相关行业、企业的意见。(第四条第四条)鼓励科研机构

31、采取转让、许可或者鼓励科研机构采取转让、许可或者 作价投资等方式转移作价投资等方式转移科技成果。科技成果。(第十六条第十六条)政府科技部门、其他部门根据职责分政府科技部门、其他部门根据职责分 工，为企业获取科技成果提供支持。工，为企业获取科技成果提供支持。(第二十二条第二十二条)国家鼓励上述单位用上述三种方国家鼓励上述单位用上述三种方 式转移科技成果，而不是自行式转移科技成果，而不是自行投投 资等其他方式。资等其他方式。规定了政府支持企业科技成果转化的义务。科研项目研发方向确定应充分听取企业意见。新法规定加强标准制定工作，对新技术等及时制定国加强标准制定工作，对新技术等及时制定国 家标准、行业

32、标准，参与国际标准制定。家标准、行业标准，参与国际标准制定。军品生产应当优先采用先进适用的民用标准。军品生产应当优先采用先进适用的民用标准。(第十四条第十四条)鼓励产学研联合建立研发平台、技术转鼓励产学研联合建立研发平台、技术转 移机构、技术创新联盟；开移机构、技术创新联盟；开展共同研究、展共同研究、成果应用、标准研制等。成果应用、标准研制等。(第二十六条第二十六条)加强新技术等的标准化，有利于推动加强新技术等的标准化，有利于推动先进适用技术的推广。先进适用技术的推广。军品优先使用民用标准，军品优先使用民用标准，可以推动军可以推动军 用、民用技术相互转移转用、民用技术相互转移转化。化。为中小企

33、业通过孵化场地、创业辅导、为中小企业通过孵化场地、创业辅导、研发与管理咨询服务，有利于大众创研发与管理咨询服务，有利于大众创业、万众创新。业、万众创新。产业目标明确的科技项目，发挥企业方向产业目标明确的科技项目，发挥企业方向 选择、项目实施和成果应用中主导作用。选择、项目实施和成果应用中主导作用。(第二十四条第二十四条)支持科技企业孵化机构发展，为初创期科技型中小企业提供服务。(第三十二条)除了基础研究外，应发挥企业在项目实施和成果应用中的主导作用。推动产学研开展战略层次合作，提升企业创新能力。人是成果转化的主角，科技成果最核心的知识和信息都在科技人员的脑海中人是成果转化的主角，科技成果最核心

34、的知识和信息都在科技人员的脑海中 如 何调动科技人员的积极性对于成调动科技人员的积极性对于成果转化具有决定性作用。因此，新法针对果转化具有决定性作用。因此，新法针对 上述状况，提出有效措施上述状况，提出有效措施。很多制度束缚，导致很多制度束缚，导致 奖励不能落实，如工奖励不能落实，如工 资总额、所得税政策资总额、所得税政策 等。本应以现金方式等。本应以现金方式 支付的奖励转成以新支付的奖励转成以新 的科研项目方式支付。的科研项目方式支付。市场经济条件下，市场经济条件下，企业自主经营，更企业自主经营，更 多通过薪酬体系激多通过薪酬体系激 励，直接规定比例励，直接规定比例不合适。不合适。(五五)加

35、大对科技人员的加大对科技人员的奖励力奖励力度度对科技人员激励力度不够。对科技人员奖励力度的现状对科技人员奖励力度的现状 南京：按至少南京：按至少60%60%、最多、最多95%95%的比例。的比例。山东：不得低于山东：不得低于70%,70%,最高可达最高可达99%99%。清华、北大各高校、中科院都发布文件作清华、北大各高校、中科院都发布文件作出规定。出规定。浙江大学规定，转让收浙江大学规定，转让收益按学校、学院益按学校、学院(研究所研究所)、课题组、课题组2 2:2:62:6比例分配；投资入股，学比例分配；投资入股，学校、学院和研究所占技术股的校、学院和研究所占技术股的15-50%15-50%的

36、份额，课题组相关人员占技术股的的份额，课题组相关人员占技术股的50-85%50-85%的份额的份额市场经济条件下企业所有制形式多元化，单位对员工可以综合运用工资、奖金等 多种激励措施，法律修正案在明确奖励义务的同时，也应充分尊重企业经营自主权。中共中央、国务院出台了关于深化体制机制改中共中央、国务院出台了关于深化体制机制改革革 加快实施创新驱动发展战略的若干加快实施创新驱动发展战略的若干意见提出奖励意见提出奖励 比例不低于比例不低于50%”50%”。北京、山东、南北京、山东、南 京、武汉等地方京、武汉等地方(政策提高了对政策提高了对 科技人员奖励的科技人员奖励的 最低比例。最低比例。)相相 关

37、关 进进 展展中共中央、国务院中共中央、国务院按照市场经济条件下按照市场经济条件下“约定优先约定优先”的原的原则，规则，规 定科技成果完成单位可以规定或者与定科技成果完成单位可以规定或者与科技人员科技人员 约定奖励、报酬的方式和数约定奖励、报酬的方式和数额。额。(第四十四条第四十四条)调调研研发发现现，大大多多数数企企业业没没有有约约定定，没没 有有享享受受法法律律赋赋予予的的权权利利；如如果果没没有有约约 定定，则则需需给给不不低低于于50%50%奖奖励励，跨跨国国公公 司已经多次咨询关注这一条司已经多次咨询关注这一条款。款。没有规定或者约定的，按照法定标准给予奖励没有规定或者约定的，按照法

38、定标准给予奖励 和报酬。大幅度提升对科技人员的奖励比例，和报酬。大幅度提升对科技人员的奖励比例，这里的净收入主要是转化收入减去转从现行的不低于转化净从现行的不低于转化净收入和股权比例的收入和股权比例的20%20%提高到提高到50%50%。(四十五条四十五条)化过程中的直接成本。国家设立的科研机构和高校在约定奖励比例根据中央8号文的要求，对其最低比时不能低于50%。(四十五条)例进行规定。科技成果转化奖励、报酬不受当年本单位工资总额限制。(四十五条)新新 法法 规规 定定新法单位个人约定奖励单位个人约定奖励没有约定或规定，最低奖励50%不受工资总额限制不受工资总额限制所有单位所有单位-转让收入转

39、让收入20%20%加大对科技人员激励加大对科技人员激励力度力度原法透明、准确的信息是技术透明、准确的信息是技术交易达成的前提。交易达成的前提。(六六)加强成果信息发布和转化服加强成果信息发布和转化服务务成果信息发布和转化服务的现状成果信息发布和转化服务的现状科技成果供求双科技成果供求双方信息交流不够方信息交流不够 通畅。通畅。企业对高校科技成果 信息缺乏充分了解。相关科技成果信 息不准确。建立、完善科技报告制度和科技成果信息系统，向社会公布科 技项目实施情况以及科技成果和相关知识产权信息。财政资金设立科技项目的承担者应当按照规定及时提交相关科 技报告、科技成果和相关知识产权信息。鼓励非财政资金

40、科技项目提交科技报告。各级政府应当为非财 政资金科技项目承担者提交科技报告提供方便。如果未依照规定提交科技报告、汇交相关信息的，将承担相应的如果未依照规定提交科技报告、汇交相关信息的，将承担相应的法律责任，禁法律责任，禁止其在一 定期限内承担利用财政资金设立的科技项目。定期限内承担利用财政资金设立的科技项目。(第四十五条第四十五条)建设公共研究开发平台。为科技成果转化提供各种等服务。新法新法第三十一条第三十一条规定规定新法新法第十一条第十一条规定规定提供中间试验、技术集成等各种服务问题一问题一 关于人员兼职和双肩挑人员奖关于人员兼职和双肩挑人员奖励励根据专业特点、行业技术发展需要聘请企业人员兼

41、鼓励产学研鼓励产学研人员交流人员交流(第二十七条第二十七条)支持本单位人员到企业从事科技成果转支持本单位人员到企业从事科技成果转化活动。化活动。其其他需要继续推动解决的制他需要继续推动解决的制度问题度问题未明确是否可以兼职以及双肩挑人员是否可以获得奖励。未明确是否可以兼职以及双肩挑人员是否可以获得奖励。职教学和科研；事业单位领导领导人员不得在企业兼职；按规定经批准 在企业兼职的干部，不得在企业领取薪酬、奖金等报酬。事业单位中的中管干部不得在企业获得股权激励或现金奖励。非中管干部，担任主要领导的，可以获得一定的现金奖励但不能获取股权激励。“双肩挑双肩挑”科研人员在科研人员在成果转化中成果转化中的

42、激励的激励不是主要领导的，可获得一定的股权激励或现金奖励不是主要领导的，可获得一定的股权激励或现金奖励。国务院关于印发实施国务院关于印发实施 若干规定的通知若干规定的通知(国发国发2016 1616号号)背景确保法律落到实处，打通科技与 经济结合的通道，促进大众创 业、万众创新,鼓励研究开发 机构、高等院校、企业等创新主 体及科技人员转化科技成果，推 进经济转型升级。奥施奥施中华人民共和国促排科技中华人民共和国促排科技成果成果转转化法化法著午规著午规定定与法律相比，规定的最大看点是 对法律作了进一步的细化和补充，提出了更为明确的操作措施奥施奥施中华人民共和国促排科技中华人民共和国促排科技成果成

43、果转转化法化法著午规著午规突突促进研究开发机促进研究开发机 构、高等院校技构、高等院校技 术转移术转移激励科技人员创新创 业营造科技成果转 移转化良好环境规定内规定内容容技术转移机构：技术转移机构：国家设立的研发机构、高等院校应当完善技术转移工作体系。充分保障技术转移机构的运行和发 展。科技成果作价入股：科技成果作价入股：财政、科技行政部门要研究制定科研机构、高校技术入股形成的国有股在企业上市时豁免向全国 社保基金转持的有关政策。公示制度：公示制度：应在本单位公示科技成果名称和拟交易价格，公示时间不应少于15个工作日。科技成果转化情况年科技成果转化情况年度报告：度报告：各单位每年3月30日前向

44、其主管部门报送。主管部门审核后于每年4月30日前报送指定的信息管理系统。实施实施中华人民共和国促排科技中华人民共和国促排科技成果成果转转化法化法著午著午规规定定促进研究开发机构、高等院校技术转移促进研究开发机构、高等院校技术转移科研人员可以在企业兼职、可以离岗创业，保留3年人事关系担任领导职务的科技人员获得科技成果转化担任领导职务的科技人员获得科技成果转化奖励奖励研究开发机构、高等院校等事业单位(不含内设机构)正职领导，以及上述事业单位所属具有独 立法人资格单位的正职领导，是科技成果的主要完成人或者对科技成果转化作出重要贡献的，可 以按照促进科技成果转化法的规定获得现金奖励，原则上不得获取股权

45、激励。其他担任领导职务 的科技人员，是科技成果的主要完成人或者对科技成果转化作出重要贡献的，可以按照促进科技 成果转化法的规定获得现金、股份或者出资比例等奖励和报酬。1.以技术转让或者许可方式转化职务科技成果的，应当从技术转 让或者许可所取得的净收入中提取不低于50%的比例用于奖励。2.以科技成果作价投资实施转化的，应当从作价投资取得的股份 或者出资比例中提取不低于50%的比例用于奖励。3.在研究开发和科技成果转化中作出主要贡献的人员，获得奖励 的份额不低于奖励总额的50%。实施实施中华人民共和国促排科技中华人民共和国促排科技成果成果转转化法化法著午著午规规定定激励科技人员创新创业激励科技人员

46、创新创业进一步完善了科技成果转化 奖励制度。奥施奥施中华人民共和国促排科技中华人民共和国促排科技成果成果转转化法化法著午著午规规突突营造科技成果转移转化良好环境营造科技成果转移转化良好环境研究开发机构、高 等院校的主管部门 以及财政、科技等相关部门，在对单相关部门，在对单位进行绩效考评时 应当将科技成果转 化的情况作为评价 指标之一。主管部门根据单位 科技成果转化年度 报告情况等，对单 位科技成果转化绩 效予以评价，并将 评价结果作为对单 位予以支持的参考 依据之一。国家设立的研究开国家设立的研究开 发机构、高等院校发机构、高等院校应当制定激励制度 对业绩突出的专业 化技术转移机构给 予奖励。