企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准.pptx

1、企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准XXXX 年年 XX 月月1企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准单位：日期：总分：评评估指估指标标评评估要估要点点创创建与建与运运行要行要求求评评分分标标准准评评估方估方法法评评估估记记录录扣扣分分1.企业应建立双重预防体系1.未以正式文件（红头文件）明确建立 企业双重预防体系建设领导机构的，扣0.2 分。2.企业双重预防体系建设领导机构的组 成人员不全面，缺一个岗位扣 0.2 分；企业主要负责人未担任主要领导职务 的，扣 0.5 分。3.未明确企业主要负责人，分管负责人 及各部门负责人、重要岗位人员及办事 机构双重预防体系建设职责的，一项不

2、 符合扣 0.2 分。4.未制定双重预防体系建设实施方案 的，扣 0.5 分。双重预防体系建设实施 方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务、阶段性目标等，一项不符合 扣 0.2 分。5.企业主要负责人、分管负责人及各岗 位人员未履行双重预防体系建设职责查查文件文件：建设领导机构；领导机构组下发的正式文件、企成人员应包括企业主要负责业建立的安全生产责人，分管负责人及各部门负任和安全管理制度。责人及重要岗位人员；企业查阅双重预防体系建主要负责人担任主要领导职设实施方案和相关记务，全面负责企业体系建设。录等，并核对实施情基本要基本要求求组织机构2.企业应在领导机构成立文况。（8 8 分分）（2

3、分）件中明确企业主要负责人，询问询问：分管负责人及各部门负责人企业主要负责人、分及重要岗位人员双重预防体管负责人及各层级、系建设应履行的职责。各岗位人员是否掌握3.企业应制定双重预防体系双重预防体系建设基建设实施方案，明确工作分本要求及应履行的主工、工作目标、实施步骤、要职责。工作任务、进度安排等。23评评估指估指标标评评估要估要点点创创建与建与运运行要行要求求评评分分标标准准评评估方估方法法评评估估记记录录扣扣分分的，每人次扣 0.2 分。否决否决项项：未建立双重未建立双重预预防体系防体系组织组织机构，且未机构，且未明明确确企企业业主主要要负负责责人人，分分管管负负责责人人及及各各部部 门门

4、负负责责人人及及重重要要岗岗位位人人员员相相关关职职责责的的，评评估估不不通通过过。未未制制定定实实施施方方案案的的评评估估不不 通通过过。全员培训（2 分）1.企业应制定双重预防体系 培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、评估 方式、相关奖惩等。2.应分层次、分阶段组织进 行双重预防体系的培训，培训内容应符合相关标准要 求。3.培训结束须进行闭卷考试，考试结果应记入培训档 案。1.企业未制定双重预防体系培训计划或 计划不具体的，扣 0.5 分。2.培训记录、档案不详实或培训记录无 效果评价，无签到表，无教材或课件、教师等相关记录的，扣 0.5 分。3.未分层次、分阶段对全员进行双重预

5、防体系培训，缺少部门/岗位的一项扣0.2 分。4.培训结束未组织进行闭卷考试或考试 内容无针对性、流于形式的，扣 0.5 分。5.未明确双重预防体系培训评估方式、奖惩规定的，扣 0.2 分。查资查资料料：1.培训计划。2.培训教育记录与档 案。3.查阅安全培训教 育制度或奖惩管 理制度。抽抽查问查问询询：1.随机抽查、问询各 层级、各岗位人员是 否掌握双重预防体系 培训内容。4评评估指估指标标评评估要估要点点创创建与建与运运行要行要求求评评分分标标准准评评估方估方法法评评估估记记录录扣扣分分否决否决项项：抽抽查查 1-10%1-10%但但不不少少于于 5 5 名名相相关关岗岗位位人人 员员,5

6、,5 人人及及以以上上或或超超过过半半数数未未掌掌握握企企业业 双重双重预预防防体系培体系培训训内内容容，评评估不估不予予通通过过。2.企业负责人、部门 负责人是否明确本企业的重大风险、双重预防体系建设、运行 流程。体系文件（2 分）1.企业应制定符合双重预防 体系建设标准要求的安全生 产责任制、风险分级管控制 度、隐患排查治理制度、运 行考核制度、岗位安全操作 规程等体系文件。2.体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各 部门/岗位。1.未制定全覆盖安全生产责任制，扣 1 分。2.未制定风险分级管控制度扣 1 分。3.未制定隐患排查治理制度扣 1 分。4.教育培训制度未包含双重预防体

7、 系内容的，扣 0.5 分。5.未制定 双重预防体系运行考核制度 或未规定运行评估内容，扣 0.5 分。6.未制定各岗位安全操作规程，扣 0.5 分。7.各项制度不符合企业实际、不具有可 操作性的，一项内容不符合扣 0.2 分。8.制度未传达到各部门/岗位的，发现一 个部门/岗位扣 0.2 分。查资查资料料：1.安全生产责任制、安全管理制度、作业 指导书、岗位安全操 作规程等体系文件文 本。2.制度发放或传达记 录。现场检现场检查查：工作岗位是否已获取 有效的安全生产责任 制、安全管理制度、岗位安全操作规程、作业指导书等体系文5评评估指估指标标评评估要估要点点创创建与建与运运行要行要求求评评分

8、分标标准准评评估方估方法法评评估估记记录录扣扣分分件。1.双重预防体系运行考核制度内容查资查资料料：1.企业应在双重预防体系运不具体，未明确考核奖惩的标准、频次、1.双重预防体系运行考核制度中明确考核奖惩方式方法，未将评估结果与员工工资薪行考核制度。的标准、频次、方式方法等，酬（或奖金）相挂钩的，每项扣 0.5 分。2.双重预防体系考核责任考核并将评估结果与员工工资薪2.未根据双重预防体系评估结果落实奖奖惩记录，相关财务、（2 分）酬（或奖金）挂钩。惩的，一项不符合扣 0.5 分。工资（或奖金）发放2.应落实双重预防体系运行否决否决项项：记录。考核制度，根据双重预防体未建立未建立双重双重预预防

9、体防体系系运行考核制运行考核制度度系评估结果予以奖惩。或或评评估内容估内容，或未有效落或未有效落实实的，的，评评估估不不通通过过。1.应按照导则或行业规1.未建立安全风险点清单，扣 0.5 分。查资查资料料、查查信息信息系系统统：范要求，建立安全风险点清安全风险点清单未包含所有作业活动和1.作业活动清单。单。设备设施类风险点的，缺一项扣 0.2 分。2.设备设施清单。风险点确定2.作业活动清单应覆盖企业2.未建立作业活动清单，扣 0.5 分。清3.安全风险点清单。（2 分）生产经营过程中各类作业活单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣 0.2查现场查现场：动。分。通过分析工艺流程、3.设备设施类清单

10、应覆盖企3.未建立设备设施清单，扣 0.5 分。清生产现场判断是否遗风风险险业生产经营过程中涉及的设单未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣漏主要作业活动、设6评评估指估指标标评评估要估要点点创创建与建与运运行要行要求求评评分分标标准准评评估方估方法法评评估估记记录录扣扣分分分分级级管管控控（3030 分分）备、设施。0.2 分。4.风险点划分、确定不符合划分原则（不 合理）的，一项扣 0.2 分。否决否决项项：风风险险点点有有明明显显遗遗漏漏或或有有 10%10%划划分分不不符符合合 划分原划分原则则和企和企业实际业实际的的，评评估不通估不通过过。备设施。危险源辨 识、分析（5 分）1.企业应组织

11、相关部门、班 组、岗位人员进行危险源辨 识、分析。2.针对作业活动清单，采用 合理的辨识方法对每个作业 活动及作业步骤进行危险源 辨识、分析。3.针对设备设施类清单，采 用合理的辨识方法进行危险 源辨识、分析。1.未按照工作危害分析法或适用的辨识 方法针对作业活动清单逐个进行危险源辨识、分析的，缺一项扣 0.5 分。作业活动、作业步骤、危险源辨识、分析不 准确、重要危险源遗漏不符合 GB/T13861 内容的，一项不符合扣 0.2 分。2.未按照安全检查表法或适用的辨识方 法针对设备设施清单逐个进行危险源辨 识、分析，缺一项扣 0.5 分。设备设施 检查项目、重要检查标准、危险源辨识、分 析

12、不 准 确、危 险 源 遗 漏 不 符 合 GB/T13861 内容的，一项不符合扣 0.2 分。查资查资料料、查查信息信息系系统统：1.作业活动分析评价记录。2.设备设施分析评价 记录。询问询问：询问主要岗位人员参 与危险源辨识、分析 情况。岗位人员是否 了解本岗位存在的风 险点、危险源及其危 害后果（事故类型），7评评估指估指标标评评估要估要点点创创建与建与运运行要行要求求评评分分标标准准评评估方估方法法评评估估记记录录扣扣分分否决否决项项：危危险险源源辨辨识识有有 10%10%不不准准确确的的或或重重要危要危险险 源源遗遗漏漏，评评估不通估不通过过。风险评价（5 分）1.企业风险评价应符

13、合企 业 安 全 风 险 评 估 规 范（DB41/T 1646-2018）、行业 标准及企业生产实际。2.参与评价人员应熟知企业 情况、掌握评价分级标准，合理评价，评价级别正确。1.企业风险评价不符合企业安全风险 评估规范（DB41/T 1646-2018）要求或企业未结合生产实际制定风险评价分级 标准的，扣 0.5 分。2.评价人员不熟悉评价分级标准或者风险评价取值不合理（偏低）、评价级别不 准确，未依照从严从高原则进行评价的，一项不符合扣 0.2 分。3.应判定为重大风险而未判定为重大风 险的，一项不符合扣 0.5 分。4.未按照 GB6441-1986 标准进行事故类 型描述或事故后果

14、与作业步骤、检查项目以及危险源无因果关系、逻辑关系的，每项扣 0.2 分。否决否决项项：应应判判定定为为重大重大风险风险而而未判定未判定为为重重大大风风查资查资料料、查查信息信息系系统统：1.风险评价分级标 准。2.工作危害分析及安 全检查表分析等分析记录。询问询问：1.企业主要负责人、部门负责人、岗位人 员是否掌握企业重大 风险相关内容。2.相关岗位人员是否 熟知风险评价规则并 进行正确的评价。8评评估指估指标标评评估要估要点点创创建与建与运运行要行要求求评评分分标标准准评评估方估方法法评评估估记记录录扣扣分分险险，存，存在在一一项项的，的，评评估估不通不通过过。安全风险图（3 分）1.安全

15、风险图包括企业风险 分布图和企业作业安全风险 比较图。2.在企业总平面布置图上采 用不同颜色的图标准确标出风险点危险源中心所在位 置，标明具体名称。至少显示出风险等级最高的风险点危险源，但各级别风险点数 量及总数应以图示的形式给 出。3.企业作业安全风险比较图 包括企业各类岗位或作业活 动固有风险比较柱状图和采 取了管控措施后的现有风险 比较柱状图。4.企业作业安全风险比较图1.安全风险图数量不够，缺少一张扣 0.5 分。2.风险点危险源标注情况与风险评估结 果不一致，扣 0.5 分；标注位置错误，或名称标注缺失或错误，出现一处扣 0.2分；标识大小不一，形式不规范，扣 0.2 分。3.作业活

16、动风险分值与风险评估结果不 一致，扣 0.5 分；作业活动名称不规范，出现一条扣 0.2 分；作业安全风险比较图不足 5 项，或格式不规范，扣 0.2 分。否决否决项项：风险风险分布分布图图中中重大重大风险风险点危点危险险源与企源与企业业 实际实际情情况况严严重不符的重不符的。查资查资料料或或信息系信息系统统：1.企业风险分布图。2.企业作业安全风险 比较图。3.对照“两清单”进 行风险点等级核对。查现场查现场：现场确认风险图中重 大风险点危险源标注 位置是否与现场一 致。9评评估指估指标标评评估要估要点点创创建与建与运运行要行要求求评评分分标标准准评评估方估方法法评评估估记记录录扣扣分分将风

17、险分值最高的不少于 5 项作业活动以柱状图的形式进行比较。风险控制 措施（6 分）岗位人员应从工程技术、管 理、培训教育、个体防护、应急处置等方面，针对辨识 出的危险源，提出风险控制 措施，并经过企业相关程序 评审确定，控制措施应与实 际相符，具有可操作性并得 到有效落实。1.控制措施与潜在的危险源及事故后果 无对应关系、无针对性或与实际不符、可操作性较差、未有效落实、有遗漏的，一项不符合扣0.5分。2.各专业技术人员、主要岗位人员未参与控制措施制定的，每人次扣 0.2 分。3.企业未按程序组织进行控制措施评审 确定的，扣 1 分。否决否决项项：核核查查控控制制措措施施，1 10%0%及及以以

18、上上控控制制措措施施与与潜潜 在在的的危危险险源源及及事事故故后后果果无无对对应应关关系系、无无 针针对对性性或或与与实实际际不不相相符符、不不具具有有可可操操作作 性性、未未有有效效落落实实、管管控控措措施施缺缺失失的的，评评 估不通估不通过过。查资查资料料、查查信息信息系系统统：检查控制措施制定过程，是否全员参与并经过评审确定，控制 措施是否全面、无疏 漏、可操作性强并有 效落实。现场检现场检查查：核查岗位人员是否掌 握自身岗位相关控制 措施。风险分级管 控1.企业应结合机构设置情 况，合理确定各等级风险的1.风险管控层级不符合标准要求或风险 管控层级与企业组织机构设置不相符查资查资料料、

19、查查信息信息系系统统：工作危害分析记录、10评评估指估指标标评评估要估要点点创创建与建与运运行要行要求求评评分分标标准准评评估方估方法法评评估估记记录录扣扣分分（5 分）管控层级。的，扣 0.5 分。安全检查表分析记2.根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层2.各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，录、风险分级管控清单等资料。级，落实管控责任。或责任部门及人员专业不全，未覆盖其询问询问：他相关专业的，每项扣 0.2 分。企业主要负责人、部3.较大及以上风险（点）的公司级管控门负责人、岗位人员责任人只有分管安全负责人，未按管控是否清楚应管控的风措施实施分专业

20、负责的，每项扣 0.2 分。险及相关控制措施。3.抽查企业主要负责人、部门（或车间）负责人、岗位人员，未掌握相应管控风险内容的，每人次扣 0.2 分。否决否决项项：根根据据相相关关记录记录文文件件，抽抽查查 1-10%1-10%但但不不少少于于 5 5 名相名相关关岗岗位人位人员员,5,5 人及人及以以上或超上或超过过半数未掌握本半数未掌握本岗岗位位应应管控管控风险风险及相关及相关控控制措施制措施的的，评评估不予估不予通通过过。风险分级管1.企业应编制风险分级管控1.未建立作业活动类风险分级管控清查资查资料料、查查信息信息系系统统：控清单清单，清单应由企业组织相单，扣 0.5 分。1.作业活动

21、类风险分（2 分）关部门、岗位人员按程序评2.未建立设备设施类风险分级管控清级管控清单。11评评估指估指标标评评估要估要点点创创建与建与运运行要行要求求评评分分标标准准评评估方估方法法评评估估记记录录扣扣分分审，并由企业主要负责人审单，扣 0.5 分。2.设备设施类风险分核通过后发布。3.风险分级管控清单中内容及格式不符级管控清单。2.风险分级管控清单的形合导则等标准要求的，每项扣 0.23.查阅评审评价记式、内容应符合相关标准要分。录。求。4.风险分级管控清单未经企业组织相关4.查阅清单签发页。部门、岗位人员按程序评审的，每项扣0.2 分。5.风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每

22、项扣 0.2 分。否决否决项项：企企业业未建立未建立设设备设备设施施类类或作或作业业活活动类动类风风险险分分级级管管控清控清单单的，的，评评估不予通估不予通过过。12评评估指估指标标评评估要估要点点创创建与建与运运行要行要求求评评分分标标准准评评估方估方法法评评估估记记录录扣扣分分风险告知（2 分）1.企业应制作发放岗位风 险管控应知应会卡 岗位事故应急处置卡等告知企业员工及相关方主要风险相关 内容。2.对存在重大风险的工作场 所和岗位，要设置明显警示 标志。3.应组织各层级、各岗位进行 风险评价结果的告知培训。1.未制作发放岗位风险管控应知应会 卡或岗位事故应急处置卡均扣 1分。2.风险告知

23、内容不符合要求的，每少一 项扣 0.2 分。3.告知地点不当，每处扣 0.2 分。4.无培训记录，扣 0.2 分。查查文件文件：1.风险告知相关文件2.告知方式及内容3.培训记录等资料 现场检现场检查查：安全风险告栏及安 全警示标志、监测或 预警设施。检查岗位 作业人员持卡情况。隐隐患排患排查查 治治理理(36(36 分分)编制隐患排 查标准清单（7 分）1.企业应编制符合企业实际 的隐患排查标准清单。2.隐患排查标准清单内容包 括：排查内容、排查标准、排查方法、排查周期、排查 责任等。3.企业应结合实际情况，编制相应层级（公司级、部门 级、车间级、班组级）的隐1.企业未结合实际情况编制隐患排

24、查标 准清单的，扣 3 分。2.隐患排查标准清单未包括排查内容、排查标准、排查方法、排查周期、排查责任等内容，每项扣 0.5 分。3.未结合企业实际情况，编制相关层级 隐患排查标准清单的，每缺一个层级扣 1 分。4.基础管理类隐患排查项目不全、排查查资查资料料、查查信息信息系系统统：查相关层级隐患排查 标准清单13评评估指估指标标评评估要估要点点创创建与建与运运行要行要求求评评分分标标准准评评估方估方法法评评估估记记录录扣扣分分患排查标准清单。4.生产现场类隐患排查标准 清单排查内容应包含风险分级管控清单中各风险点、危 险源及控制措施。标准不具体的，每项扣 0.5 分。5.生产现场类隐患排查标

25、准清单排查内 容，未包含各风险点、危险源及控制措 施的，每项扣 0.5 分。6.相关排查方法、组织级别、排查标准、排查周期等不符合安全标准化要求的，每项扣 0.5 分。否决否决项项：未未编编制企制企业业隐隐患排患排查标查标准清准清单单的，的，评评估估 不予通不予通过过。确定排查 计划（4 分）企业应根据生产运行特点，制定全年隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时 间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查 人员等。1.未制定隐患排查计划，或企业安全检 查计划中未包含隐患排查内容的，扣 2 分。2.排查计划内容不全，缺一项扣 0.5 分。查资查资料料、查查信息信息系系统统：隐患排查计划等

26、资料隐患排查 实施（11 分）1.企业应按照排查计划，结 合安全生产的需要和特点，由各组织级别分别按要求组1.抽查各组织级别隐患排查记录表或安 全检查表，缺一项扣 1 分。2.各组织层级未按隐患排查计划组织隐查资查资料料、查查信息信息系系统统：隐患排查表、排查记录、隐患登记表等记14评评估指估指标标评评估要估要点点创创建与建与运运行要行要求求评评分分标标准准评评估方估方法法评评估估记记录录扣扣分分织隐患排查，并及时、准确 填写相关排查记录。2.隐患排查类型、周期、实施主体应符合通则、细则等 标准的要求。3.查出的不能立即整改或危 害较高的隐患应记录详实，如条件允许应保留影像资 料。患排查，缺一

27、项扣 1 分。3.排查记录不详实的，隐患信息填写不 准确、不全面的，隐患排查表存在漏项 未排查的，发现一项扣 1 分。否决否决项项：1.存在任意管控层级现场隐患排查未运 行，评估不予通过。2.伪造记录，弄虚作假，排查流于形式 的，评估不予通过。录现场检现场检查查：核查项目与标准、结 果与现场的一致性。一般事故 隐患治理（6 分）1.隐患排查结束后，对于当 场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，并填写如下内容：隐 患描述、隐患等级、建议整 改措施、治理责任单位和主 要责任人、治理期限等内容。并以适当方式向从业人员告 知隐患信息。2.隐患存在单位在实施隐患1.未及时告知隐患排查结果

28、，发现一项 扣 0.5 分。2.针对查出的事故隐患未及时下发隐患 整改通知单，发现一项扣 0.5 分。3.隐患整改通知单内容不全，缺一项扣0.5 分。4.隐患治理单位未按期完成整改，缺一 项扣 0.5 分。5.隐患整改后未对整改情况进行验收并 签字的，一项扣 0.5 分。查资查资料料、查查信息信息系系统统：1.隐患通报。2.隐患整改通知单。3.隐患排查治理台 账。15评评估指估指标标评评估要估要点点创创建与建与运运行要行要求求评评分分标标准准评评估方估方法法评评估估记记录录扣扣分分治理前应当对隐患存在的原6.隐患排查表、整改通知单及隐患治理因进行分析，制定可靠的治台账信息不对应的，一项扣 1

29、分。理措施和应急措施或预案，否决否决项项：估算整改资金并按规定时限1.30%1.30%及及以以上上隐隐患患未未按期按期完完成整改成整改，评评估估落实整改，并将整改情况及不予通不予通过过。时反馈至隐患排查组织部2.2.隐隐患排患排查查治治理理记录记录、整改通知、整改通知单单及及隐隐门。患排患排查查治治理理台台账账信息不信息不对应对应，存存在在 5 5 条条3.隐患排查组织部门应当对及以上及以上的的，评评估不予估不予通通过过。隐患整改效果组织验收并出具验收意见。1.经初步判定属于重大事故1.企业未自行组织重大事故隐患排查查资查资料料、查查信息信息系系统统：隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐

30、患评估的，或存在重大事故隐患未进行评估并出具评估报告书的，发现一项扣 1 分。1.重大事故隐患档案（含排查记录、评估重大事故报告书，报告有关部门，实2.评估报告书内容不详实的，未包括隐报告书、整改方案、隐患治理施挂牌督办。患的类别、影响范围和风险程度以及对复查验收记录等）。（8 分）2.企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案,事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容，缺一项扣 0.5 分。2.隐患排 查治理台账。治理方案内容应符合细则的3.未根据评估报告书制定重大隐患治理现场检现场检查查：规定，并将治理方案按相关方案的，及时报告有关部门、实施挂牌查看隐患治理情况及16评评估指估

31、指标标评评估要估要点点创创建与建与运运行要行要求求评评分分标标准准评评估方估方法法评评估估记记录录扣扣分分规定上报。督办，一项扣 1 分。未按照治理方案要治理效果3.重大事故隐患治理工作结求及时治理的，一项扣 1 分。注：经核查，企业在束后，企业应组织对治理情4.重大事故隐患治理工作结束后，未及评估时确实不存在重况进行复查评估，并将治理时组织复查评估，或未及时申请挂牌督大隐患的，本项按缺结果按规定上报有关部门。办单位现场审查的，一项扣 1 分。项计。4.重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等 应保留纸质记录，单独建档5.重大事故隐患涉及资料未及时归档的，一项扣 0.5 分。否决否决项

32、项：管理。根据相关根据相关标标准准，发现应发现应定性定性为为重大重大隐隐患患而未定而未定性性的，的，评评估不估不予予通通过过。重大重大隐隐患未患未按按规规定上定上报报治理方案及治治理方案及治理理结结果的果的，评评估不予通估不予通过过。1.企业双重预防体系实现信 息化管理，相关信息系统中1.信息系统中，企业基本信息、双重预 防体系相关组织机构及人员、设备设施查资查资料料、查查信息信息系系统统：登录相关系统（包括信息信息化化信息系统企业基本信息、双重预防体数据库、作业活动数据库、相关管理制企业自建系统）对企管管理理应用系相关组织机构及人员、设度、体系文件等信息填写不完整的，缺业填报系统信息情况（2

33、020 分分）（10 分）备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信一项扣 1 分。2.风险分析、评价记录和隐患排查治理进行检查。息填写完整。记录填写不完整的，缺一项扣 1 分。17评评估指估指标标评评估要估要点点创创建与建与运运行要行要求求评评分分标标准准评评估方估方法法评评估估记记录录扣扣分分2.信息系统中，风险分析、评 价记录和隐患排查治理记录完整。3.信息系统中，风险分级管控 清单和隐患排查治理台账真 实有效。3.信息系统中未建立风险分级管控清单 和隐患排查治理台账的，扣 2 分，相关数据内容缺失的，缺一项扣 1 分。信息上报（10 分）企业应在相关监管部门信息 平台注册，并每月

34、度向负有安全生产监督管理职责的部门报告重大风险和重大隐 患。企业未按规定上报重大风险和重大隐 患，扣 6 分。否决否决项项：企企业业没没有有在相在相关关监监管部管部门门信信息息平台平台注注 册，册，评评估估不予通不予通过过。查资查资料料、查查信息信息系系统统：登录相关系统（包括企业自建系统）对企业填报系统信息情况 进行检查。持持续续改改进进（6 6 分分）评审（2 分）企业每年至少对双重预防体 系建设情况进行一次系统性 评审。1.每年未至少进行一次风险分级管控运 行情况评审的，扣 1 分。2.每年未至少进行一次隐患排查治理运 行情况评审的，扣 1 分。查资查资料料、查查信息信息系系统统：评审记

35、录或评审报 告。注：企业进行首次双 重预防体系建设评估 时，本项目按满分 20分计。更新1.企业应适时、及时针对工1.未适时、及时对变更过程的风险进行查资查资料料、查查信息信息系系统统：18评评估指估指标标评评估要估要点点创创建与建与运运行要行要求求评评分分标标准准评评估方估方法法评评估估记记录录扣扣分分(3 分)艺、设备、人员等重大变更危险源辨识、风险评价，发现一项扣 0.51.更新后的危险源辨 识、风险评价记录2.风险管控清单3.隐患排查清单4.隐患排查记录及治 理台账现场检现场检查查：现场核查风险管控和隐患排查治理变更情 况。注：企业进行首次双重预防体系建设评估 时，本项目按满分 30

36、分计。开展危险源辨识、风险评价，分。更新风险信息与风险管控措2.未及时更新风险管控清单、或控制措施，编制、更新风险管控清施实效性不强，发现一项扣 0.5 分。单。3.未根据风险变更情况及法律法规的变2.应根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及化及时更新隐患排查内容，发现一项扣0.5 分。时更新隐患排查清单，并按4.未根据更新的隐患排查表实施隐患排清单编制排查表，及时实施查，发现一项扣 0.5 分。隐患排查。5.自建设运行以来未结合企业实际至少更新一次的，扣 1 分1.企业应建立内部沟通和外1.未建立内部沟通和外部沟通机制或制查资查资料料：部沟通机制，及时有效传递度中未制定相关内容的，扣

37、1 分。1.相关制度及内容。沟通风险信息和隐患信息，提高2.风险信息、隐患信息未及时传达至相2.重大风险信息变更(1 分)风险管控效果与隐患排查治关方的，发现一项扣 0.5 分。培训记录及考试试理的效果和效率。3.重大风险信息更新后未对从业人员进卷。2.重大风险信息更新后应及行培训、告知的，发现一项扣 0.5 分。现场检现场检查查：19评评估指估指标标评评估要估要点点创创建与建与运运行要行要求求评评分分标标准准评评估方估方法法评评估估记记录录扣扣分分时组织相关人员进行培训。重大风险告知牌。询问询问：各层级之间是否进行了沟通，各层级及与 相关方风险信息、隐 患信息沟通采用培 训、公告、告知、发

38、放入厂须知等方式及 沟通的效果如何。备备注注：1.本评估标准适用于企业安全生产风险隐患双重预防体系创建运行能效评估，学校、医院等单位可参照使用。2.每一评估要点的分值扣完为止。3.本评估标准共计 1000 分，评估最终得分换算成百分制。换算公式如下：评估最终得分（百分制）=评估得分（千分制）（1000不参与考评内容分数之和）100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。4.企业评估总分不少于 80 分合格。评估中出现“否决项”或累计得分少于 80 分为不合格。5.评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，不能仅简单填写不符合项，应详细记录抽查问询和现场检查情况。20说说明明：1.本标准起草单位：河南省安全科学技术研究院、河南安科院安全科技服务有限公司。2.文中 导则 是指 河南省企业安全风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系建设导则。3.GB/T13861是指生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T 13861-2009）。4.GB6441-1986 是指企业职工伤亡事故分类（GB6441-1986）。5.企业风险评价管控评价应符合企业安全风险评估规范（DB41/T1646-2018）。