工程索赔案例分析课件.pptx

1、一级注册建筑师继续教育培训一级注册建筑师继续教育培训 工程索赔案例分析工程索赔案例分析工程索赔的基本概念工程索工程索赔的定的定义 工程索工程索赔是指当事人在合同是指当事人在合同实施施过程中，根据法律、合程中，根据法律、合同同规定及定及惯例，例，对并非由于自己的并非由于自己的过错，而是，而是应由合同由合同对方方应承担承担责任或任或风险的事件造成的事件造成损失后，向失后，向对方提出方提出补偿的的权利要求。利要求。工程索赔的基本概念反索赔索赔承包商承包商业主方业主方根据合同和法律的规定，对并非由于自己的过错，而由对方承担责任的情况所造成的损失，或承担合同规定之外的工作所付的额外支出工程索赔的基本概念

2、工程索工程索赔的特点的特点n索索赔的依据是法律法的依据是法律法规、合同文件及工程、合同文件及工程惯例例n索索赔是双向的是双向的n与合同与合同对比，索比，索赔一方必一方必须有有损失失n索索赔应由由对方承担方承担责任或任或风险事件造成，索事件造成，索赔一方无一方无过错n索索赔是一种未是一种未经对方确方确认的的单方行方行为工程索赔的基本概念索索赔与与违约责任的区任的区别索索 赔赔违约责任违约责任索赔事件的发生，可以是一定的行索赔事件的发生，可以是一定的行为，也为，也可以是非当事人的行为可以是非当事人的行为造成，造成，如物价上涨，不可抗力事件发生等如物价上涨，不可抗力事件发生等追究违约责任，追究违约责

3、任，必然是当事人行为必然是当事人行为造成造成，而且是违反了合同约定的内，而且是违反了合同约定的内容容可以是当事一方引起的，也可以是当事一方引起的，也可以是可以是非当事人引起的非当事人引起的，当事人可能有过，当事人可能有过错，也可能没有过错错，也可能没有过错必须是当事人的行为造成必须是当事人的行为造成，而且有，而且有过错。过错。索赔的成功必须索赔的成功必须以索赔一方有实际以索赔一方有实际损失为前提之一损失为前提之一无论是否给对方造成损失均应承担无论是否给对方造成损失均应承担责任责任不一定在合同文件中有规定不一定在合同文件中有规定必然在合同中有约定必然在合同中有约定工程索赔的分类按索赔依据分类合同

4、内索合同内索赔合同外索合同外索赔可以可以在合同在合同条款中找到条款中找到依据依据不能不能在合同条款中找到在合同条款中找到依据，但是可以从合同依据，但是可以从合同的引申的引申义和相关法和相关法规、交易交易惯例中找到依据例中找到依据工程索赔的分类按合同状态分类正常施工正常施工索索赔工程停、工程停、缓建索赔缓建索赔解除合同解除合同索赔索赔按索赔目的费用索用索赔工期索工期索赔工程索赔的分类按按索索赔事事件件性性质分分类工期延工期延长索索赔工程工程变更索更索赔工程中断索工程中断索赔工期工期终止索止索赔工程加速索工程加速索赔意外意外风险和不可和不可预见因素索因素索赔其他原因索其他原因索赔工程索赔的分类按索

5、赔处理方式分类单项索索赔综合索合索赔针对某一干某一干扰事件提出事件提出又称一又称一揽子索子索赔，一般在工程竣工前和工，一般在工程竣工前和工程移交前，承包商将工程程移交前，承包商将工程实施施过程中因各程中因各种原因未能及种原因未能及时解决的解决的单项索索赔集中起来集中起来进行行综合考合考虑，提出一份，提出一份综合索合索赔报告告工程索赔的原因 没有按合同没有按合同规定提供定提供图纸，未及，未及时下达指令、答下达指令、答复复请示，使工程延期；示，使工程延期；没按合同没按合同规定的定的时期交付施工期交付施工现场、道路，提供、道路，提供水水电；没有提供没有提供应由由业主提供材料和主提供材料和设备，使工程

6、不能，使工程不能及及时开工或造成工程中断；开工或造成工程中断；业主原因主原因工程索赔的原因业主原因主原因 未按合同未按合同规定按定按时支付工程款；支付工程款；业主要求采取加速措施，主要求采取加速措施，业主希望提前交付工程主希望提前交付工程等；等；业主要求承包商完成合同主要求承包商完成合同规定以外的定以外的义务或工。或工。工程索赔的原因合同文件缺陷的原因合同文件缺陷的原因合同条文合同条文间有矛盾，措有矛盾，措词不当等；不当等；由于合同文件复由于合同文件复杂，合同，合同权利和利和义务的范的范围、界、界限的划定理解不一致，限的划定理解不一致，对合同理解的差异，致使工合同理解的差异，致使工程管理方面程

7、管理方面产生的生的损失。失。工程索赔的原因勘勘测设计错误地地质条件的条件的变化化导致的返工和致的返工和窝工工设计图纸错误导致的返工和致的返工和窝工工工程索赔的原因业主主监理工程理工程师的原因的原因下达下达错误的指令，提供的指令，提供错误的的信息信息业主或主或监理工程理工程师指令增加工程量，提高指令增加工程量，提高设计、施工材料的施工材料的标准准苛刻苛刻检查 非承包商原因，非承包商原因，业主或主或监理工程理工程师指令中止指令中止工程工程施工施工工程索赔的原因业主主监理工程理工程师的原因的原因 非非承包商原因造成未完成或已完工程的承包商原因造成未完成或已完工程的损坏；坏；业主要求修改施工方案，打乱

8、施工程序；主要求修改施工方案，打乱施工程序；非承包商非承包商责任的工程拖延。任的工程拖延。工程索赔的原因不利的自然灾害和不可抗力的原因不利的自然灾害和不可抗力的原因 特特别反常的气候条件或自然灾害，如超反常的气候条件或自然灾害，如超标准洪水、准洪水、地下水、地下水、地震地震 经济封封锁、战争、争、动乱、空中乱、空中飞行物行物坠落落 建筑市建筑市场和建材市和建材市场的的变化，材料价格和工化，材料价格和工资大大幅度幅度上上涨工程索赔的原因不利的自然灾害和不可抗力的原因不利的自然灾害和不可抗力的原因 国家法令的修改、城建和国家法令的修改、城建和环保部保部门对工程的建工程的建议和要求或和要求或干涉干涉

9、 货币贬值，外，外汇汇率率变化化 其他非其他非业主主责任造成的爆炸、火灾等形成任造成的爆炸、火灾等形成对工程工程实施的内、外部施的内、外部干干扰工程索赔的原因序号序号 索赔原因分类索赔原因分类索赔事件索赔事件索赔金额合计索赔金额合计(万元万元)所占百所占百分比分比（）（）名称名称次数次数按开标日汇率算成按开标日汇率算成人民币人民币1 1业主违约业主违约停水停电停油，停水停电停油，未提供合格道未提供合格道路路7 724.5524.5510.710.72 2指定分包商违约指定分包商违约混凝土骨料中混凝土骨料中断质量不及格断质量不及格6 647.0047.0020.520.53 3不利自然条件不利自

10、然条件增加排水能力，增加排水能力，增加混凝土浇增加混凝土浇筑，钢模筑，钢模2 2140.27140.2761.261.24 4其他承包干扰其他承包干扰增加排水设备增加排水设备1 15.045.042.22.25 5工程师指令增加工程师指令增加工作工作隧洞增加灌浆隧洞增加灌浆量量2 22.602.601.11.1索赔实例：鲁布革水电站索赔实例：鲁布革水电站序号序号 索赔原因分类索赔原因分类索赔事件索赔事件索赔金额合计索赔金额合计(万元万元)所占百所占百分比分比（）（）名称名称次数次数按开标日汇率算成按开标日汇率算成人民币人民币6 6合同缺陷合同缺陷电传费差额电传费差额1 11.791.790.8

11、0.87 7政策变化政策变化养路费养路费1 10.640.640.30.38 8其他第三方面原其他第三方面原因因水泥运输额外水泥运输额外费用费用1 17.217.213.23.29 9总总 计计2121229.10229.10100100索赔实例：鲁布革水电站索赔实例：鲁布革水电站工程索赔的原因工程工程索赔的证据索赔的证据（1 1）招）招标标文件、工程合同文件及附件、文件、工程合同文件及附件、业业主主认认可的可的工程工程实实施施计计划、施工划、施工组织设计组织设计、工程、工程图纸图纸、技、技术规术规范等。范等。（2 2）工程各）工程各项项有关有关设计设计交底交底记录记录、变变更更图纸图纸、变变

12、更更施工指令等。施工指令等。（3 3）工程各）工程各项经业项经业主或工程主或工程师签认师签认的的签证签证。（4 4）工程各）工程各项项往来信件、指令、信函、通知、答复往来信件、指令、信函、通知、答复等。等。（5 5）工程各）工程各项项会会议纪议纪要。要。（6 6）施工）施工计计划及划及现场实现场实施情况施情况记录记录。（7 7）施工日）施工日报报及工及工长长工作日志、工作日志、备备忘忘录录。工程工程索赔的证据索赔的证据（8 8）工程送）工程送电电、送水、道路开通、封、送水、道路开通、封闭闭的日期及数的日期及数量量记录记录。（9 9）工程停）工程停电电、停水和干、停水和干扰扰事件影响的日期及恢复

13、事件影响的日期及恢复施工的日期。施工的日期。（1010）工程）工程预预付款、付款、进进度款度款拨拨付的数付的数额额及日期及日期记录记录。（1111）图纸变图纸变更、交底更、交底记录记录的送达份数及日期的送达份数及日期记录记录。（1212）工程有关施工部位的照片及）工程有关施工部位的照片及录录像等。像等。（1313）工程）工程现场现场气候气候记录记录。如有关天气的温度、。如有关天气的温度、风风力力、雨雪等。、雨雪等。工程工程索赔的证据索赔的证据（1414）工程）工程验验收收报报告及各告及各项项技技术鉴术鉴定定报报告等。告等。（1515）工程材料采）工程材料采购购、订货订货、运、运输输、进场进场、

14、验验收、收、使用等方面的凭据。使用等方面的凭据。（1616）工程会）工程会计计核算核算资资料。料。（1717）国家、省、市有关影响工程造价和工期的）国家、省、市有关影响工程造价和工期的文件、文件、规规定等。定等。工期索赔工程延期的分工程延期的分类及及处理理按延按延误原因分原因分类业主及工程主及工程师原因引起的延期原因引起的延期业主拖延交付主拖延交付现场，拖延交付，拖延交付图纸工程工程师拖延拖延审批批图纸、方案，拖延支付工程款、方案，拖延支付工程款不按不按时组织验收造成下道工序受到影响收造成下道工序受到影响业主提供主提供错误的的现场资料料工程量增加及工程工程量增加及工程变更更承包商的原因引起延承

15、包商的原因引起延误施工施工组织不当，如出不当，如出现窝工或停工待料工或停工待料现象象质量不符合合同要求而造成的返工量不符合合同要求而造成的返工技技术力量薄弱，管理水平低力量薄弱，管理水平低承包商雇佣分包商或供承包商雇佣分包商或供应商引起的延商引起的延误工程延期的分工程延期的分类及及处理理按延按延误原因分原因分类业主及工程主及工程师原因引起的延期原因引起的延期业主拖延交付主拖延交付现场，拖延交付，拖延交付图纸工程工程师拖延拖延审批批图纸、方案，拖延支付工程款、方案，拖延支付工程款不按不按时组织验收造成下道工序受到影响收造成下道工序受到影响业主提供主提供错误的的现场资料料工程量增加及工程工程量增加

16、及工程变更更承包商的原因引起延承包商的原因引起延误施工施工组织不当，如出不当，如出现窝工或停工待料工或停工待料现象象质量不符合合同要求而造成的返工量不符合合同要求而造成的返工技技术力量薄弱，管理水平低力量薄弱，管理水平低承包商雇佣分包商或供承包商雇佣分包商或供应商引起的延商引起的延误工期工期顺延延工期不予工期不予顺延延工期索赔不可控制的因素不可控制的因素导致的延致的延误人力不可抗拒的自然灾害人力不可抗拒的自然灾害导致的延致的延误，特殊特殊风险如如战争、判乱、革命、核装置争、判乱、革命、核装置污染等染等 造成的延造成的延误不利的施工条件或外界障阻引起的延不利的施工条件或外界障阻引起的延误按延按延

17、误事件的事件的时间关关联性分性分类单一延一延误 指在某一延指在某一延误事件从事件从发生到生到终止的止的时间间隔内，没有其隔内，没有其他延他延误事件的事件的发生生工期工期顺延延业主主应承担的承担的风险承包商承包商应承担的承担的风险工期工期顺延延工期不予工期不予顺延延工期索赔按延按延误事件的事件的时间关关联性分性分类共同延共同延误 两个或两个以上的延两个或两个以上的延误事件从事件从发生到生到终止的止的时间完全相同完全相同多事件均多事件均为业主或双方不可控制因素主或双方不可控制因素可索可索赔多事件均多事件均为承包商因素承包商因素不可索不可索赔多事件多事件为业主引起的延主引起的延误或双方不可控制因素引

18、起的延或双方不可控制因素引起的延误与与承包商的延承包商的延误并存并存不可索不可索赔（索（索赔管管惯例）例）交叉延交叉延误 两个或两个以上的延两个或两个以上的延误事件从事件从发生到生到终止只有部分止只有部分时间重合重合在在初始延初始延误是由承包商原因造成是由承包商原因造成的情况下，随之的情况下，随之产生的任何生的任何非承包商原因的延非承包商原因的延误都不会都不会对最初的延最初的延误性性质产生任何影响，生任何影响，直到承包商的延直到承包商的延误缘由和影响已不复存在。由和影响已不复存在。工期索赔交叉延交叉延误如果在如果在承包商的初始延承包商的初始延误已解除后已解除后，业主原因的延主原因的延误或双或双

19、方不可控制因素造成的延方不可控制因素造成的延误依然在起作用，那么承包商可依然在起作用，那么承包商可以以对超出部分的超出部分的时间进行索行索赔。如果如果初始延初始延误是由于是由于业主或工程主或工程师原因原因引起的，那么其后引起的，那么其后由承包商造成的延由承包商造成的延误将不会使将不会使业主主摆脱脱(尽管有尽管有时或或许可以减可以减轻)其其责任。此任。此时承包商将有承包商将有权获得从得从业主的延主的延误开开始到延始到延误结束期束期间的工期延的工期延长及相及相应的合理的合理费用用补偿如果如果初始延初始延误是由双方不可控制因素引起是由双方不可控制因素引起的，那么在的，那么在该延延误时间内，承包商只可

20、索内，承包商只可索赔工期，而不能索工期，而不能索赔费用用基本原基本原则：责任任优先原先原则费用索赔可可索索赔费用用人工人工费材料材料费施工机械使用施工机械使用费分包分包费现场管理管理费利息利息总部管理部管理费利利润业主增加主增加额外工程的人工外工程的人工费非承包人原因的工程延非承包人原因的工程延误导致的人致的人员窝工工费和工和工资上上涨费非承包人非承包人责任任导致工效降低而增加的人工致工效降低而增加的人工费法定工法定工资上上涨业主增加主增加额外工程的材料外工程的材料费非承包人原因的工程延非承包人原因的工程延误导致的材料价格上致的材料价格上涨及超期存及超期存储费客客观原因材料价格大幅度上原因材料

21、价格大幅度上涨完成完成额外工程的机械使用外工程的机械使用费非承包人非承包人责任任导致的机械致的机械窝工工费非承包人非承包人责任任导致工效降低而增加的机致工效降低而增加的机械台班械台班费自有自有设备按台班折旧按台班折旧费计算算租租赁设备按按实际租金和租金和进退退场分分摊费计算算费用索程序索索赔事件事件发生生发出索出索赔意向意向承包商准承包商准备索索赔报告告承包商提交索承包商提交索赔报告告工程工程师审核索核索赔报告告是否需要提交是否需要提交补充材料充材料承包商提交承包商提交补充材料充材料Y工程工程师提出初提出初审意意见双方双方协商商处理意理意见达成一致意达成一致意见28天天内内28天内索赔案例分析

22、11.口口头约定定 纠纷之源之源安装公司安装公司诉南京南京乐金金电器有限公司拖欠工程款案器有限公司拖欠工程款案【案情简介】原告原告：XX建筑建筑设备安装有限安装有限责任公司（以下任公司（以下简称安装公司）称安装公司）被告被告：南京：南京XX电器有限公司（以下器有限公司（以下简称称电器公司）器公司）安装公司与安装公司与电器公司于器公司于2003年年8月月签订了了建建设工程施工合同工程施工合同，合同合同约定由安装公司承担定由安装公司承担电器公司器公司实验楼及生楼及生产厂房的施工任厂房的施工任务。工程。工程采用合同价款一次性包死（包括材料）、采用合同价款一次性包死（包括材料）、调增部分除外（工程增部

23、分除外（工程结算按算按实际价格价格调增）的方式，合同一次性包死价款定增）的方式，合同一次性包死价款定为253万元；万元；计划竣工日划竣工日期期2003年年9月月30日，日，实际竣工竣工时间为2003年年11月末，按合同履行完月末，按合同履行完毕。索赔案例分析11.口口头约定定 纠纷之源之源安装公司安装公司诉南京南京乐金金电器有限公司拖欠工程款案器有限公司拖欠工程款案 在施工在施工过程中，程中，电器公司根据工程施工器公司根据工程施工图纸变更情况增加了部分工作更情况增加了部分工作量。量。2003年年12月月8日，安装公司根据日，安装公司根据电器公司工程器公司工程实际竣工后的竣工后的签证单等情况等情

24、况单方方计算增加工作量部分的工程价款算增加工作量部分的工程价款为128万元，万元，电器公司器公司认为增加工程量增加工程量计算存在分歧，未算存在分歧，未审核确核确认。同。同时，电器公司器公司还将水将水电安安装任装任务交安装公司施工，双方交安装公司施工，双方约定包死价款定包死价款为40万元，安装公司按照口万元，安装公司按照口头协议履行了合同。至履行了合同。至2004年年1月，月，电器公司共支付工程款器公司共支付工程款252.58万万元，其余工程款元，其余工程款乐金公司以种种理由不予确金公司以种种理由不予确认、不予支付；安装公司遂、不予支付；安装公司遂于于2004年年10月月11日将日将乐金公司金公

25、司诉至南京市中至南京市中级人民法院，人民法院，请求求电器公器公司支付工程款司支付工程款168.42万元，利息万元，利息64800元。元。253+128+40-252.58=168.42万元万元索赔案例分析11.口口头约定定 纠纷之源之源安装公司安装公司诉南京南京乐金金电器有限公司拖欠工程款案器有限公司拖欠工程款案【案件案件难点点】安装公司所遇到的安装公司所遇到的难点点问题主要有：主要有：1、有效、有效证据不足。起据不足。起诉前，安装公司能前，安装公司能够提供的有效提供的有效证据只有其与据只有其与电器公器公司司签定的定的实验楼建部分的施工合同，而楼建部分的施工合同，而该合同只合同只约定了定了实验

26、楼及生楼及生产厂房厂房的土建部分，明确一次性包死价款的土建部分，明确一次性包死价款253万元，其余水万元，其余水电安装及后期工程的安装及后期工程的增加部分并没有涉及。增加部分并没有涉及。索赔案例分析11.口口头约定定 纠纷之源之源安装公司安装公司诉南京南京乐金金电器有限公司拖欠工程款案器有限公司拖欠工程款案【案件案件难点点】2、工程量、工程量计算双方存在分歧。由于双方在前期工程合作比算双方存在分歧。由于双方在前期工程合作比较好，有基本的好，有基本的信任基信任基础，因此水，因此水电安装及后期增加工程并没有重新安装及后期增加工程并没有重新签订新合同，新合同，调增部增部分采取工程分采取工程结算按算按

27、实际价格价格调增增计算的方式予以算的方式予以认可。在可。在结算中，双方在算中，双方在调增部分的工程量增部分的工程量计算上出算上出现了分歧。了分歧。3、双方、双方约定的竣工定的竣工时间奖惩条款条款对安装公司极安装公司极为不利。合同不利。合同补充条款中双充条款中双方方约定：定：“工期延工期延误一天一天罚款款7500元，提前一天元，提前一天奖励励7500元元”。合同工期。合同工期60天；天；实际施工施工120天。尽管有新增工程，但是工程竣工天。尽管有新增工程，但是工程竣工时间并没有重新并没有重新约定。定。索赔案例分析11.口口头约定定 纠纷之源之源安装公司安装公司诉南京南京乐金金电器有限公司拖欠工程

28、款案器有限公司拖欠工程款案【应对举措措】安装公司安装公司经过充分的准充分的准备，探，探讨并并详细分析了案情，分析了案情，认为：1、尽管双方、尽管双方虽然没有明确的合同然没有明确的合同约束，但是安装公司施工的事束，但是安装公司施工的事实是真是真实存存在的；在的；2、电器公司投器公司投资的的项目目实际投投资方是方是韩国的公司，中国的熊猫国的公司，中国的熊猫电器器公司部分参股，公司部分参股，该二公司的二公司的资金状况都比金状况都比较好；同好；同时，该二公司的社会信誉二公司的社会信誉较好；好；3、在施工、在施工过程中，双方的工程程中，双方的工程项目目负责人建立了良好的合作关系。人建立了良好的合作关系。

29、索赔案例分析11.口口头约定定 纠纷之源之源安装公司安装公司诉南京南京乐金金电器有限公司拖欠工程款案器有限公司拖欠工程款案【应对举措措】基于以上基于以上认识，安装公司，安装公司经过努力，取得了有力的后努力，取得了有力的后续证据：据：1、2004年年3月月15日日工程竣工工程竣工资料交付明料交付明细交予交予电器公司接收并器公司接收并签字盖章，完成字盖章，完成竣工竣工图纸、竣工、竣工资料及竣工料及竣工结算算书的交付；的交付；2、2004年年3月月20日，日，电器公器公司就工程量确司就工程量确认备忘忘录签字盖章，字盖章，对253万的土建合同款及万的土建合同款及40万水万水电安装款予以安装款予以认可，

30、可，对128万元万元签证增加款增加款项虽未予确未予确认，但是，但是电器公司提出器公司提出认可的可的暂定价格定价格为95万元。万元。3、电器公司通器公司通过24亩地投地投资项目施工量增目施工量增减内容一减内容一览表表将新增工程涉及的具体材料内容、数量、将新增工程涉及的具体材料内容、数量、单价等价等详细列出。列出。4、电器公司施工器公司施工负责人明确工期，确人明确工期，确认“延延误工期工期19天，合同款天，合同款293万及万及增加部分增加部分”。253+40=293万元万元索赔案例分析11.口口头约定定 纠纷之源之源安装公司安装公司诉南京南京乐金金电器有限公司拖欠工程款案器有限公司拖欠工程款案【谈

31、判和解判和解】安装公司确安装公司确认以上基本事以上基本事实之后，开始与之后，开始与电器公司器公司诉前前谈判，未果。安判，未果。安装公司遂起装公司遂起诉，起，起诉后，后，电器公司代表同意和解，希望安装公司撤器公司代表同意和解，希望安装公司撤诉。双方。双方的的谈判判过程一波三折，安装公司程一波三折，安装公司仅与与韩方代表面方代表面对面的正式面的正式谈判就有三次，判就有三次，经过积极的交流，极的交流，2005年年1月月12日双方达成日双方达成和解和解协议，电器公司同意器公司同意支付工程款支付工程款131.42万元，安装公司在万元，安装公司在2005年年2月月2日前撤日前撤诉，双方就本案，双方就本案再

32、无其他争再无其他争议。2005年年1月月26日安装公司向南京市中院日安装公司向南京市中院递交交撤撤诉申申请书，电器公司支付安装公司工程款器公司支付安装公司工程款131.42万元；万元；2005年年2月月1日南京市人日南京市人民法院下达民法院下达民事裁定民事裁定书，准，准许撤撤诉。申申请工程款：工程款：168.42万元万元索赔案例分析11.口口头约定定 纠纷之源之源安装公司安装公司诉南京南京乐金金电器有限公司拖欠工程款案器有限公司拖欠工程款案【教教训】1、工程合同不能口、工程合同不能口头约定。安装公司定。安装公司调增部分工程量增部分工程量应当当签订补充合同或以充合同或以其他其他书面形式明确，否面

33、形式明确，否则，工程量不明确，工程量不明确，责任任难以追究；而且，一旦以追究；而且，一旦处理不理不好，将面好，将面临巨大的巨大的损失。失。2、合同、合同约定不明确，在定不明确，在产生歧生歧义时，施工方的主，施工方的主动权较小。小。索赔案例分析11.口口头约定定 纠纷之源之源安装公司安装公司诉南京南京乐金金电器有限公司拖欠工程款案器有限公司拖欠工程款案【思考与建思考与建议】1、合同是履、合同是履约管理的基管理的基础，在，在签订合同合同时必必须严格把关，格把关，对其条款其条款认真真审查，防止出防止出现漏洞。如果在工程量漏洞。如果在工程量变更的更的时候，我候，我们要跟要跟对方重新商定合同，核方重新商

34、定合同，核对工程量、竣工工程量、竣工时间等因素重新等因素重新约定，定，该种种类型的型的诉讼完全可以避免。完全可以避免。2、即使是追加工程量，也必、即使是追加工程量，也必须尽量争取尽量争取签合同或者以合同或者以备忘忘录等等书面形式面形式将合作方式、材料采将合作方式、材料采购、工程款支付等、工程款支付等细节详细约定。定。索赔案例分析11.口口头约定定 纠纷之源之源安装公司安装公司诉南京南京乐金金电器有限公司拖欠工程款案器有限公司拖欠工程款案【思考与建思考与建议】3、重、重视资料（料（证据）的据）的获取、整理与保存取、整理与保存项目施工目施工过程中的程中的资料客料客观上会成上会成为事后事后诉讼的的证

35、据，因此，据，因此，诉讼风险意意识应该贯穿整个穿整个项目管理目管理过程。本案中，安装公司程。本案中，安装公司项目施工人目施工人员从庭从庭审需要出需要出发，收集有效，收集有效证据，将能确据，将能确认的的40万工程量明确确万工程量明确确认，存在分歧的工程量，存在分歧的工程量让对方方给出了出了暂定价格，定价格，对极极为不利的工期延不利的工期延误问题也做出了有利于己方的也做出了有利于己方的解解释，这些些证据的取得是己方据的取得是己方谈判成功的关判成功的关键。尽管最后效果不。尽管最后效果不错，但是多，但是多余付出的努力与辛苦也是不可以忽余付出的努力与辛苦也是不可以忽视的。的。这些工作在施工些工作在施工过

36、程中就程中就应该做到，做到，可是在可是在实际的的项目管理中却被忽目管理中却被忽视了。了。索赔案例分析22.手手续不不齐全，非法施工，后患无全，非法施工，后患无穷 广西广西XX商城商城项目拖欠款工程目拖欠款工程诉讼案案【项目目简介介】原告原告：XX建筑工程有限公司（以下建筑工程有限公司（以下简称原告）称原告）被告被告：XX实业发展有限公司（以下展有限公司（以下简称被告）称被告）2003年年6月月30日，原、被告双方在未日，原、被告双方在未经正式招透正式招透标手手续的情况下，就的情况下，就被告投被告投资建建设的广西的广西XX商城商城项目目签订了了XX商城商城补充合同充合同。合同。合同对工程工程总承

37、包、工期、承包、工期、结算算计价、款价、款项支付、支付、垫资等条款作出了等条款作出了详细的的约定，合同定，合同总额1.1亿元人民元人民币。同年。同年12月双方又月双方又签订了了XX商城商城补充充协议和和XX商城塔楼基坑支商城塔楼基坑支护合同合同各一份，各一份，约定了定了该关于基坑支关于基坑支护、降水的、降水的问题，合，合同同额分分别为206.3万元和万元和150万元人民万元人民币。原告按。原告按约施工。施工。索赔案例分析22.手手续不不齐全，非法施工，后患无全，非法施工，后患无穷 广西广西XX商城商城项目拖欠款工程目拖欠款工程诉讼案案【案情案情经过】2004年年3月，因被告增加投月，因被告增加

38、投资规模且付款不到位，原告开始模且付款不到位，原告开始垫资施工；随后，原施工；随后，原告告发现被告有大量被告有大量转移移资金的行金的行为，遂要求被告提供，遂要求被告提供银行支付担保，被告同意。同月，行支付担保，被告同意。同月，原告停工。原告停工后，原被告双方开始了原告停工。原告停工后，原被告双方开始了长达达3个月的个月的谈判，后双方判，后双方终止了合同，止了合同，签订了了还款款协议：原告：原告垫资的的资金金439万元由被告在万元由被告在2004年年12月月30日前先返日前先返还230万万元，余元，余额在在2005年年6月月30日日还清。但被告在清。但被告在2005年春年春节前，在工人的巨大前，

39、在工人的巨大压力下支力下支付了付了30万元的万元的现金，其余款金，其余款项不予支付。不予支付。2005年年7月，被告月，被告对原告方清欠人原告方清欠人员进行人行人身攻身攻击，原告无奈之下遂起，原告无奈之下遂起诉，2005年年12月月25日日胜诉。法院判决。法院判决XX商城商城补充合充合同同有效，拖欠金有效，拖欠金额属属实，未按，未按时还款的日千分之一的款的日千分之一的违约金金过高改高改为万分之二，原万分之二，原告告对在建工程有在建工程有优先受先受偿权。索赔案例分析22.手手续不不齐全，非法施工，后患无全，非法施工，后患无穷 广西广西XX商城商城项目拖欠款工程目拖欠款工程诉讼案案【教教训】1、手

40、、手续不不齐全，不能非法施工。全，不能非法施工。2、不能、不能过分相信建分相信建设方的承方的承诺。本案中，原告退。本案中，原告退场后后对被告的信用被告的信用产生了生了过高的期望，高的期望，对支付形支付形势的的恶化化预估不足，直到大量信息表明被告到估不足，直到大量信息表明被告到处欺欺骗之后，已之后，已经偏离的起偏离的起诉的最好的最好时机，机，给己方也造成了己方也造成了经济上的上的负担。担。索赔案例分析22.手手续不不齐全，非法施工，后患无全，非法施工，后患无穷 广西广西XX商城商城项目拖欠款工程目拖欠款工程诉讼案案【思考思考】1、关于合同的有效性。根据有关法律、关于合同的有效性。根据有关法律规定

41、，本合同定，本合同应当是无效合同，因当是无效合同，因为在在签订本合同本合同时，正式招投，正式招投标手手续还在在进行当中。本合同被确行当中。本合同被确认为有效基于有效基于两个因素：两个因素：1）、政府）、政府认定定XX商城商城项目目为烂尾楼，同意原告尾楼，同意原告边施工施工边办正式正式手手续；2）、原告）、原告连续不断的不断的发函要求被告完善正式施工手函要求被告完善正式施工手续，明确了原告，明确了原告主主观上是没有上是没有违法性的。法性的。2、关于在建工程的、关于在建工程的优先受先受偿权。优先受先受偿权对于施工企于施工企业来来说非常重要，非常重要，在在诉讼中要牢牢把握住在建工程的中要牢牢把握住在

42、建工程的优先受先受偿权。索赔案例分析22.手手续不不齐全，非法施工，后患无全，非法施工，后患无穷 广西广西XX商城商城项目拖欠款工程目拖欠款工程诉讼案案【启示启示】1、项目启目启动时手手续要合法，避免非法施工。原告要合法，避免非法施工。原告边施工施工边办手手续的做法可的做法可能能导致合同无效，致合同无效，给企企业带来来风险，导致致诉讼上的无能上的无能为力。力。2、加、加强对建建设方的前期方的前期资信信调查。施工前期，原告。施工前期，原告对被告的被告的资信信调查不不实，迷信被告属政府名下的迷信被告属政府名下的实业开开发公司，公司，补充合同充合同签订时有有庞大的开大的开发计划划及及项目，未目，未对

43、被告被告资信情况做信情况做进一步的一步的调查，导致致纠纷发生及追生及追讨困困难，因此因此资信信调查尤其是前期尤其是前期资信信调查是至关重要，不可或缺的！是至关重要，不可或缺的！索赔案例分析22.手手续不不齐全，非法施工，后患无全，非法施工，后患无穷 广西广西XX商城商城项目拖欠款工程目拖欠款工程诉讼案案【启示启示】3、施工、施工过程中程中发生生纠纷时要及要及时、果断、果断处理。本案中原告即在理。本案中原告即在发现被告被告经济出出现问题时，及，及时要求被告提供支付担保、解除合同后退要求被告提供支付担保、解除合同后退场。当。当时如不及如不及时退出，被告拖欠原告的数退出，被告拖欠原告的数额将不会是将

44、不会是439万元，而是成倍的增万元，而是成倍的增长，势必必给原告原告带来来经济和社会信誉的和社会信誉的损失。失。4、垫资工程一定要做好工程一定要做好资金的金的风险防范，否防范，否则将面将面临“竹竹蓝达水一达水一场空空”的的状况。比状况。比较好的做法是要求建好的做法是要求建设方提供方提供银行支付担保或者行支付担保或者财产担保等相担保等相应措措施。施。索赔案例分析33.结算不算不严谨 方向方向难把握把握 XX总承包公司与承包公司与XX影像建影像建设工程施工合同工程施工合同纠纷案案【项目目简介介】原告原告：XX总承包公司（下承包公司（下简称：称：总包包单位）位）被告被告：XX影像科技有限公司（下影像

45、科技有限公司（下简称：影像公司）称：影像公司）2002年年8月，原、被告双方月，原、被告双方签订建建设工程施工承工程施工承揽合同合同两份，两份，约定由定由总包包单位承建位承建XX影像科技有限公司一期工程土建和安装，其中，土建工程影像科技有限公司一期工程土建和安装，其中，土建工程造价造价980万元，安装工程造价万元，安装工程造价200万元；合同工期万元；合同工期6 个月。之后，双方又个月。之后，双方又签订了了补充充协议一份，一份，约定由定由总包包单位承建位承建该工程的工程的钢结构工程，构工程，钢结构造构造价价为固定价固定价116.03万元。万元。该工程于工程于2002年年9月月1日开工，日开工，

46、2003年年6月月30日竣工，日竣工，2003年年9月月23日通日通过单位工程位工程质量量综合合评定，并于定，并于2003年年11月月14日取得日取得单位工程竣工位工程竣工验收收证明。明。索赔案例分析33.结算不算不严谨 方向方向难把握把握 XX总承包公司与承包公司与XX影像建影像建设工程施工合同工程施工合同纠纷案案【项目目简介介】2004年年2月月28日，日，总包包单位向位向XX影像公司影像公司报送竣工送竣工结算算资料，料，结算价算价为1583万元。同年万元。同年12月月24日，又向日，又向XX影像公司影像公司发出了支付拖欠工程款的出了支付拖欠工程款的函，函，XX影像公司公司以影像公司公司以

47、“待待审计结束，按合同束，按合同规定付款定付款”为由拒由拒绝支付。根据支付。根据合同合同约定，定，XX影像公司影像公司应于收到于收到结算算资料后安排料后安排审计单位或相关技位或相关技术水平人水平人员在在4个月内完成决算的个月内完成决算的审核核过程，而事程，而事实上上XX影像公司直至案影像公司直至案发之日仍未之日仍未完成完成审计工作，并以此工作，并以此为由拖欠工程款（不含部分由拖欠工程款（不含部分质量保量保证金）金）约382.86万元。万元。注：注：980+200+116.03=1296.03万元万元索赔案例分析33.结算不算不严谨 方向方向难把握把握 XX总承包公司与承包公司与XX影像建影像建

48、设工程施工合同工程施工合同纠纷案案【诉讼过程程】（一）一（一）一审审理及判决理及判决 总包包单位于位于2005年年7月份向月份向苏州市中州市中级人民法院（人民法院（简称：称：苏州中院）提州中院）提起起诉讼，要求，要求XX影像公司立即支付工程款影像公司立即支付工程款382.86万元，支付逾期付款利息万元，支付逾期付款利息7.5658万元，并承担本案万元，并承担本案诉讼费用，用，苏州中院于同日受理州中院于同日受理该案。案。2005年年8月月9日，日，该案第一次开庭。案第一次开庭。索赔案例分析33.结算不算不严谨 方向方向难把握把握 XX总承包公司与承包公司与XX影像建影像建设工程施工合同工程施工合

49、同纠纷案案【诉讼过程程】XX影像公司影像公司辩称：称：XX影像公司在收到影像公司在收到总包包单位的送位的送审结算材料后，及算材料后，及时委托委托苏州州XX工程造价咨工程造价咨询有限公司（有限公司（简称：咨称：咨询公司）公司）进行工程造价行工程造价审核，核，但但总包包单位不配合位不配合审价工作，咨价工作，咨询公司只有在公司只有在资料不料不齐全的情况下全的情况下进行初步行初步审价，价，审价价结果果为1200万元，但万元，但总包不予包不予认可。根据可。根据合同法合同法第第44条条规定：定：“当事人当事人为自己的利益不正当促成条件成就的，自己的利益不正当促成条件成就的，视为条件成就条件成就”。据此，。

50、据此，咨咨询公司的公司的审价价结果是合法有效的。同果是合法有效的。同时，总包包单位延位延迟竣工达竣工达230天之久，天之久，建材超出建材超出2003年年3月的月的涨价因素涉及造价价因素涉及造价约40万元万元应由由总包承担。包承担。XX影像影像公司保留向公司保留向总包包单位追索其位追索其迟延竣工的民事延竣工的民事责任。任。索赔案例分析33.结算不算不严谨 方向方向难把握把握 XX总承包公司与承包公司与XX影像建影像建设工程施工合同工程施工合同纠纷案案【诉讼过程程】总包包单位明确，位明确，XX影像公司从未提出由咨影像公司从未提出由咨询公司公司对该工程工程进行行审价，价，庭庭审中也未提出中也未提出证