建筑工程合同管理之工程索赔.ppt

1、2 工程索赔工程索赔 第一节第一节 概述概述 一一 索赔的基本概念及特征索赔的基本概念及特征 1、索赔的含义、索赔的含义-索赔指在合同的实施过程中，合同一索赔指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿要求。到损失，向对方提出赔偿要求。3 工程索赔工程索赔第一节第一节 概述概述 一一 索赔的基本概念及特征索赔的基本概念及特征 2、索赔的特征、索赔的特征 索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张；索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张；索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，索赔的依

2、据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件；但主要是合同文件；索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害；损害；索赔必须有切实有效的证据；索赔必须有切实有效的证据；索赔是单方行为，双方还没有达成协议。索赔是单方行为，双方还没有达成协议。4 工程索赔工程索赔3、索赔与违约责任的区别、索赔与违约责任的区别v索赔事件的发生，不一定在合同文件中有约定；索赔事件的发生，不一定在合同文件中有约定；而工程合同的违约责任，则必然是合同所约定的。而工程

3、合同的违约责任，则必然是合同所约定的。v索赔事件的发生，可以是一定行为造成（包括作索赔事件的发生，可以是一定行为造成（包括作为和不作为），也可以是不可抗力事件所引起的；为和不作为），也可以是不可抗力事件所引起的；而追究违约责任，必须要有合同不能履行或不能而追究违约责任，必须要有合同不能履行或不能完全履行的违约事实的存在，发生不可抗力可以完全履行的违约事实的存在，发生不可抗力可以免除追究当事人的违约责任。免除追究当事人的违约责任。5 工程索赔工程索赔3、索赔与违约责任的区别、索赔与违约责任的区别v索赔事件的发生，可以是合同当事人一方引起，也索赔事件的发生，可以是合同当事人一方引起，也可以是任何第

4、三人行为引起；而违反合同则是由于可以是任何第三人行为引起；而违反合同则是由于当事人一方或双方的过错造成的。当事人一方或双方的过错造成的。v一定要有造成损失的结果才能提出索赔，因此索赔一定要有造成损失的结果才能提出索赔，因此索赔具有补偿性；而合同违约不一定要造成损失结果，具有补偿性；而合同违约不一定要造成损失结果，因为违约具有惩罚性。因为违约具有惩罚性。v索赔的损失结果与被索赔人的行为不一定存在法律索赔的损失结果与被索赔人的行为不一定存在法律上的因果关系，如因业主（发包人）指定分包人原上的因果关系，如因业主（发包人）指定分包人原因造成承包人损失的，承包人可以向业主索赔等；因造成承包人损失的，承包

5、人可以向业主索赔等；而违反合同的行为与违约事实之间存在因果关系。而违反合同的行为与违约事实之间存在因果关系。6 工程索赔工程索赔二二 索赔的起因索赔的起因1、工程项目的特殊性、工程项目的特殊性2、工程项目内外部环境的复杂性和多变性、工程项目内外部环境的复杂性和多变性3、参与工程建设主体的多元性、参与工程建设主体的多元性4、工程合同的复杂性及易出错性、工程合同的复杂性及易出错性5、投标的竞争性、投标的竞争性 以上这些问题会随着工程的逐步开展而不断暴露出以上这些问题会随着工程的逐步开展而不断暴露出来，使工程项目必然受到影响，导致工程项目成本和工来，使工程项目必然受到影响，导致工程项目成本和工期的变

6、化，这就是索赔形成的根源。因此，索赔的发生，期的变化，这就是索赔形成的根源。因此，索赔的发生，不仅是一个索赔意识或合同观念的问题，从本质上讲，不仅是一个索赔意识或合同观念的问题，从本质上讲，索赔也是一种客观存在。索赔也是一种客观存在。7 工程索赔工程索赔三三 索赔管理的特点：索赔管理的特点：1、索赔工作贯穿工程项目始终、索赔工作贯穿工程项目始终2、索赔是一门融工程技术和法律于一体的、索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术综合学问和艺术3、影响索赔成功的相关因素多、影响索赔成功的相关因素多8 工程索赔工程索赔v工程索赔的现状与作用工程索赔的现状与作用 我国工程索赔的现状我国工程索赔的现

7、状 v索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识，也没有引起足够的重视。够的认识，也没有引起足够的重视。v对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识。对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识。v索赔经验及索赔实例资料贫乏。索赔经验及索赔实例资料贫乏。v索赔专门人才缺乏。索赔专门人才缺乏。v索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要。索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要。9 工程索赔工程索赔工程索赔的作用工程索赔的作用v索索赔赔是是合合同同和和法法律律赋赋予予正正确确履履行行合合同同者者免免受受意意外外损损失的权利。失的权利。v索索赔赔是是落

8、落实实和和调调整整合合同同双双方方经经济济责责、权权、利利关关系系的的手段。手段。v索赔是合同实施的保证。索赔是合同实施的保证。v索索赔赔对对提提高高企企业业和和工工程程项项目目管管理理水水平平起起着着重重要要的的促促进作用。进作用。10 工程索赔工程索赔索赔应遵循以下原则：索赔应遵循以下原则：v客观性原则客观性原则 合同当事人提出的任何索赔要求，首先必须是真实的。合同当事人提出的任何索赔要求，首先必须是真实的。合同当事人必须认真、及时、全面地收集有关证据，实合同当事人必须认真、及时、全面地收集有关证据，实事求是地提出索赔要求。事求是地提出索赔要求。v合法性原则合法性原则 当事人的任何索赔要求

9、，都应当限定在法律和合同许当事人的任何索赔要求，都应当限定在法律和合同许可的范围内。没有法律上或合同上的依据不要盲目索赔，可的范围内。没有法律上或合同上的依据不要盲目索赔，或者当事人所提出的索赔要求至少不为法律所禁止。或者当事人所提出的索赔要求至少不为法律所禁止。v合理性原则合理性原则 索赔要求应合情合理，一方面要采取科学合理的计算索赔要求应合情合理，一方面要采取科学合理的计算方法和计算基础，真实反映索赔事件造成的实际损失，方法和计算基础，真实反映索赔事件造成的实际损失，另一方面，也要结合工程的实际情况，兼顾对方的利益，另一方面，也要结合工程的实际情况，兼顾对方的利益，不要滥用索赔，多估冒算，

10、漫天要价。不要滥用索赔，多估冒算，漫天要价。11 工程索赔工程索赔第二节第二节 索赔的分类索赔的分类一一 按索赔有关当事人分类按索赔有关当事人分类v承包人与发包人间的索赔承包人与发包人间的索赔v总承包人与分包人间的索赔总承包人与分包人间的索赔 以上两种涉及工程项目建设过程中施工条件或施工技以上两种涉及工程项目建设过程中施工条件或施工技术、施工范围等变化引起的索赔，一般发生频率高，索术、施工范围等变化引起的索赔，一般发生频率高，索赔费用大，有时也称为施工索赔。赔费用大，有时也称为施工索赔。v发包人或承包人与供货人、运输人间的索赔发包人或承包人与供货人、运输人间的索赔v发包人或承包人与保险人间的索

11、赔发包人或承包人与保险人间的索赔 以上两种在工程项目实施过程中的物资采购、运输、以上两种在工程项目实施过程中的物资采购、运输、保管、工程保险等方面活动引起的索赔事保管、工程保险等方面活动引起的索赔事 项，又称商务项，又称商务索赔。索赔。12 工程索赔工程索赔二二 按索赔的依据分类按索赔的依据分类v合同内索赔合同内索赔 合同内索赔是指索赔所涉及的内容可以在合同文件合同内索赔是指索赔所涉及的内容可以在合同文件中找到依据，并可根据合同规定明确划分责任。一般情中找到依据，并可根据合同规定明确划分责任。一般情况下，合同内索赔的处理和解决要顺利一些。况下，合同内索赔的处理和解决要顺利一些。v合同外索赔合同

12、外索赔 合同外索赔是指索赔所涉及的内容和权利难以在合合同外索赔是指索赔所涉及的内容和权利难以在合同文件中找到依据，但可从合同条文引申含义和合同适同文件中找到依据，但可从合同条文引申含义和合同适用法律或政府颁发的有关法规中找到索赔的依据。用法律或政府颁发的有关法规中找到索赔的依据。13 工程索赔工程索赔二二 按索赔的依据分类按索赔的依据分类v道义索赔道义索赔 道义索赔是指承包人在合同内或合同外都找不到可以道义索赔是指承包人在合同内或合同外都找不到可以索赔的依据，因而没有提出索赔的条件和理由，但承包索赔的依据，因而没有提出索赔的条件和理由，但承包人认为自己有要求补偿的道义基础，而对其遭受的损失人认

13、为自己有要求补偿的道义基础，而对其遭受的损失提出具有优惠性质的补偿要求，即道义索赔。提出具有优惠性质的补偿要求，即道义索赔。道义索赔的主动权在发包人手中，发包人一般在下道义索赔的主动权在发包人手中，发包人一般在下面四种情况下，可能会同意并接受这种索赔：第一，若面四种情况下，可能会同意并接受这种索赔：第一，若另找其他承包人，费用会更大；第二，为了树立自己的另找其他承包人，费用会更大；第二，为了树立自己的形象；第三，出于对承包人的同情和信任；第四，谋求形象；第三，出于对承包人的同情和信任；第四，谋求与承包人更理解或更长久的合作。与承包人更理解或更长久的合作。14 背景：背景：合同条件中关于工程变更

14、的条款为：合同条件中关于工程变更的条款为：“业主有权对本合同范围的工程进行他认为业主有权对本合同范围的工程进行他认为必要的调整。业主有权指令不加代替地取消任何必要的调整。业主有权指令不加代替地取消任何工程或部分工程，有权指令增加新工程工程或部分工程，有权指令增加新工程但增但增加或减少的总量不得超过合同额的加或减少的总量不得超过合同额的25。这些调。这些调整并不减少乙方全面完成工程的责任，而且不赋整并不减少乙方全面完成工程的责任，而且不赋予乙方针对业主指令的工程量的增加或减少任何予乙方针对业主指令的工程量的增加或减少任何要求价格补偿的权利。要求价格补偿的权利。”工程索赔工程索赔15 背景：背景：

15、在报价单中有门窗工程一项，工作量在报价单中有门窗工程一项，工作量101332m2。对工作内容承包商的理解。对工作内容承包商的理解(翻译翻译)为为“以平方以平方米计算，根据工艺的要求米计算，根据工艺的要求运进运进、安装和油漆门和窗，、安装和油漆门和窗，根据图纸中标明的规范和尺寸施工。根据图纸中标明的规范和尺寸施工。”即认为承包即认为承包商不承担门窗制作的责任。对此项承包商报价仅为商不承担门窗制作的责任。对此项承包商报价仅为25LE(埃磅埃磅)m2。而上述的翻译。而上述的翻译“运进运进”是不对的，是不对的，应为应为“提供提供”，即承包商承担门窗制作的责任，而，即承包商承担门窗制作的责任，而报价时没

16、有门窗详图。如果包括制作，按照当时的报价时没有门窗详图。如果包括制作，按照当时的正常报价应为正常报价应为1 30LEm2。在工程中，由于业主觉得承包商门窗报价很低，则在工程中，由于业主觉得承包商门窗报价很低，则下达变更令加大门窗面积，增加门窗层数，使门窗下达变更令加大门窗面积，增加门窗层数，使门窗工作量达到工作量达到25 090m2，且大部分门窗都有板、玻璃，且大部分门窗都有板、玻璃纱三层。纱三层。工程索赔工程索赔16 2承包商的要求承包商的要求 承包商以业主扩大门窗面积、增加门窗层数为由承包商以业主扩大门窗面积、增加门窗层数为由要求与业主重新商讨价格，业主的答复为：合同规定要求与业主重新商讨

17、价格，业主的答复为：合同规定业主有权变更工程，工程变更总量在合同总额业主有权变更工程，工程变更总量在合同总额25范围之内，承包商无权要求重新商讨价格，所以门窗范围之内，承包商无权要求重新商讨价格，所以门窗工程都以原合同单价支付。工程都以原合同单价支付。对合同中对合同中“25的增减量的增减量”是合同总价格，而不是合同总价格，而不是某个分项工程量，例如本例中尽管门窗增加了是某个分项工程量，例如本例中尽管门窗增加了1 50，但墙体的工程量减少，最终合同总额并未有多少，但墙体的工程量减少，最终合同总额并未有多少增加，所以合同价格不能调整。实际付款必须按实际增加，所以合同价格不能调整。实际付款必须按实际

18、工程量乘以合同单价，尽管这个单价仅为正常报价的工程量乘以合同单价，尽管这个单价仅为正常报价的13。工程索赔工程索赔17 2承包商的要求承包商的要求 承包商在无奈的情况下，与业主的上级接触。由承包商在无奈的情况下，与业主的上级接触。由于本工程承包商报价存在较大的失误，损失很大，希于本工程承包商报价存在较大的失误，损失很大，希望业主能从承包商实际情况及双方友好关系的角度考望业主能从承包商实际情况及双方友好关系的角度考虑承包商的索赔要求。最终业主同意：虑承包商的索赔要求。最终业主同意：(1)在门窗工作量增加在门窗工作量增加25的范围内按原合同单价支的范围内按原合同单价支付，即付，即12 6665m2

19、按原价格按原价格23LEm2计算。计算。(2)对超过的部分，双方按实际情况重新商讨价格。对超过的部分，双方按实际情况重新商讨价格。最终确定单价为最终确定单价为130LEm2，则承包商取得费用赔，则承包商取得费用赔偿：偿：(25 090101332125)(13025)一一12 42351275=1 583 99625(LE)工程索赔工程索赔19 工程索赔工程索赔三三 按索赔目的分类按索赔目的分类v工期索赔（工期索赔（Claim for Extension of Time）即由于非承包人自身原因造成拖期的，承包人要求即由于非承包人自身原因造成拖期的，承包人要求发包人延长工期，推迟原规定的竣工日期

20、，避免违约误发包人延长工期，推迟原规定的竣工日期，避免违约误期罚款等。期罚款等。v费用索赔（费用索赔（Cost Claim）即要求发包人补偿费用损失，调整合同价格，弥补经即要求发包人补偿费用损失，调整合同价格，弥补经济损失。济损失。20 工程索赔工程索赔四四 按索赔事件的性质分类按索赔事件的性质分类v工程延期索赔工程延期索赔 因发包人未按合同要求提供施工条件，如未及时交因发包人未按合同要求提供施工条件，如未及时交付设计图纸、施工现场、道路等，或因发包人指令工程付设计图纸、施工现场、道路等，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人对暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，

21、承包人对此提出索赔。此提出索赔。v工程变更索赔工程变更索赔 由于发包人或工程师指令增加或减少工程量或增加由于发包人或工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更施工顺序等，造成工期延长附加工程、修改设计、变更施工顺序等，造成工期延长和费用增加，承包人对此提出索赔。和费用增加，承包人对此提出索赔。v工程终止索赔工程终止索赔 由于发包人违约或发生了不可抗力事件等造成工程由于发包人违约或发生了不可抗力事件等造成工程非正常终止，承包人因蒙受经济损失而提出索赔。非正常终止，承包人因蒙受经济损失而提出索赔。21 工程索赔工程索赔四四 按索赔事件的性质分类按索赔事件的性质分类v工程加速索赔工程加

22、速索赔 由于发包人或工程师指令承包人加快施工速度，缩由于发包人或工程师指令承包人加快施工速度，缩短工期，引起承包人的人、财、物的额外开支而提出的短工期，引起承包人的人、财、物的额外开支而提出的索赔。索赔。v意外风险和不可预见因素索赔意外风险和不可预见因素索赔 在工程实施过程中，因人力不可抗拒的自然灾害、在工程实施过程中，因人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件或客观障碍，如地下水、地质断层、溶洞、不利施工条件或客观障碍，如地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等引起的索赔。地下障碍物等引起的索赔。v其他索

23、赔其他索赔 如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。法令变化等原因引起的索赔。22 工程索赔工程索赔五五 按索赔处理方式分类按索赔处理方式分类v单项索赔单项索赔 单项索赔就是采取一事一索赔的方式，即在每一件单项索赔就是采取一事一索赔的方式，即在每一件索赔事项发生后，报送索赔通知书，编报索赔报告，要索赔事项发生后，报送索赔通知书，编报索赔报告，要求单项解决支付，不与其他的索赔事项混在一起。求单项解决支付，不与其他的索赔事项混在一起。v综合索赔综合索赔 综合索赔又称一揽子索赔，即对整个工程（或某项综合索赔又称一揽子索赔，即对

24、整个工程（或某项工程）中所发生的数起索赔事项，综合在一起进行索赔。工程）中所发生的数起索赔事项，综合在一起进行索赔。一般在工程竣工前和工程移交前，承包人将工程实施过一般在工程竣工前和工程移交前，承包人将工程实施过程中因各种原因未能及时解决的单项索赔集中起来进行程中因各种原因未能及时解决的单项索赔集中起来进行综合考虑，提出一份综合索赔报告，由合同双方在工程综合考虑，提出一份综合索赔报告，由合同双方在工程交付前后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。交付前后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。23 工程索赔工程索赔 通常在如下几种情况下采用一揽子索赔：通常在如下几种情况下采用一揽子索赔：1.

25、在工程过程中，有些单项索赔原因和影响都很复杂，在工程过程中，有些单项索赔原因和影响都很复杂，不能立即解决，或双方对合同解释有争议，但合同双不能立即解决，或双方对合同解释有争议，但合同双方都要忙于合同实施，可协商将单项索赔留到工程后方都要忙于合同实施，可协商将单项索赔留到工程后期解决。期解决。2.业主拖延答复单项索赔，使工程过程中的单项索赔得业主拖延答复单项索赔，使工程过程中的单项索赔得不到及时解决，最终不得已提出一揽子索赔。在国际不到及时解决，最终不得已提出一揽子索赔。在国际工程中，许多业主就以拖的办法对待承包商的索赔要工程中，许多业主就以拖的办法对待承包商的索赔要求，常常使索赔和索赔谈判旷日

26、持久，使许多单项索求，常常使索赔和索赔谈判旷日持久，使许多单项索赔要求集中起来。赔要求集中起来。3.在一些复杂的工程中，当干扰事件多，几个干扰事件在一些复杂的工程中，当干扰事件多，几个干扰事件一齐发生，或有一定的连贯性，互相影响大，难以一一齐发生，或有一定的连贯性，互相影响大，难以一一分清，则可以综合在一起提出索赔。一分清，则可以综合在一起提出索赔。4.工期索赔一般都在工程后期一揽子解决。工期索赔一般都在工程后期一揽子解决。24 工程索赔工程索赔一揽子索赔有如下特点：一揽子索赔有如下特点：(1)处理和解决都很复杂。处理和解决都很复杂。由于索赔的解决和费用补偿时间的拖延，这种索赔的最终由于索赔的

27、解决和费用补偿时间的拖延，这种索赔的最终解决还会连带引起利息的支付、违约金的扣留、预期的利润补解决还会连带引起利息的支付、违约金的扣留、预期的利润补偿、工程款的最终结算等问题，这会增加索赔解决的困难。偿、工程款的最终结算等问题，这会增加索赔解决的困难。(2)一揽子索赔的处理，一般仍按单个索赔事件提出理由，一揽子索赔的处理，一般仍按单个索赔事件提出理由，分析影响，计算索赔值。分析影响，计算索赔值。(3)为了索赔的成功，承包商必须保存全部工程资料和其他为了索赔的成功，承包商必须保存全部工程资料和其他作为证据的资料，这使得工程项目的文档管理任务极为繁重。作为证据的资料，这使得工程项目的文档管理任务极

28、为繁重。(4)索赔的集中解决使索赔额积累起来，造成谈判的困难。索赔的集中解决使索赔额积累起来，造成谈判的困难。对索赔额大的一揽子索赔，必须成立专门的索赔小组负责对索赔额大的一揽子索赔，必须成立专门的索赔小组负责处理。在国际承包工程中，常常必须聘请法律专家、索赔专家，处理。在国际承包工程中，常常必须聘请法律专家、索赔专家，或委托咨询公司、索赔公司进行索赔管理。或委托咨询公司、索赔公司进行索赔管理。(5)由于合理的索赔要求得不到及时解决，影响承包商的资由于合理的索赔要求得不到及时解决，影响承包商的资金周转和施工进度，影响承包商履行合同的能力和积极性。金周转和施工进度，影响承包商履行合同的能力和积极

29、性。25 工程索赔工程索赔索赔事件索赔事件 在工程实践中，在工程实践中，承包商承包商可以提出的索赔事件通常有：可以提出的索赔事件通常有：1 1、业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料，、业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费用增加。造成工程拖延和费用增加。2 2、工程实际地质条件与合同规定不一致。、工程实际地质条件与合同规定不一致。3 3、业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程、业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划。施工计划。4 4、设

30、计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供、设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工等。错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工等。5 5、工程数量变更，使实际工程量与原定工程量不同。、工程数量变更，使实际工程量与原定工程量不同。6 6、业主指令提高设计、施工、材料的质量标准。、业主指令提高设计、施工、材料的质量标准。7 7、业主或工程师指令增加额外工程。、业主或工程师指令增加额外工程。26 工程索赔工程索赔索赔事件索赔事件 在工程实践中，在工程实践中，承包商承包商可以提出的索赔事件通常有：可以提出的索赔事件通常有：8 8、业主指令工程加

31、速。、业主指令工程加速。9 9、不可抗力因素。、不可抗力因素。1010、业主未及时支付工程款。、业主未及时支付工程款。1111、合合同同缺缺陷陷，如如条条款款不不全全、错错误误或或前前后后矛矛盾盾，双双方方就就合合同理解产生争议。同理解产生争议。1212、物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨。、物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨。1313、国国家家政政策策、法法令令修修改改，如如增增加加或或提提高高新新的的税税费费、颁颁布布新的外汇管制条例等。新的外汇管制条例等。1414、货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失等。、货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失等。27 工程索赔工程索赔索赔的证据索赔的

32、证据 1真实性。真实性。2全面性。全面性。3法律证明效力。法律证明效力。(1)证据必须是当时的书面文件，一切口头承诺、口头协议不算。证据必须是当时的书面文件，一切口头承诺、口头协议不算。(2)合同变更协议必须由双方签署，或以会谈记要的形式确定，且为合同变更协议必须由双方签署，或以会谈记要的形式确定，且为决定性决议。一切商讨性、意向性的意见或建议都不算。决定性决议。一切商讨性、意向性的意见或建议都不算。(3)工程中的重大事件、特殊情况的记录应由工程师签署认可。工程中的重大事件、特殊情况的记录应由工程师签署认可。4及时性。及时性。28 工程索赔工程索赔索赔的证据索赔的证据 在工程项目实施过程中，常

33、见的索赔证据主要有：在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有：（1 1）各种工程合同文件；）各种工程合同文件；（2 2）施工日志；）施工日志；（3 3）工程照片及声像资料；）工程照片及声像资料；（4 4）来往信件、电话记录；）来往信件、电话记录；（5 5）会谈纪要；）会谈纪要；（6 6）气象报告和资料；）气象报告和资料；（7 7）工程进度计划；）工程进度计划；29 工程索赔工程索赔索赔的证据索赔的证据 （8 8）投标前业主提供的参考资料和现场资料；）投标前业主提供的参考资料和现场资料；（9 9）工程备忘录及各种签证；）工程备忘录及各种签证；（1010）工程结算资料和有关财务报告；）工程结算资

34、料和有关财务报告；（1111）各种检查验收报告和技术鉴定报告；）各种检查验收报告和技术鉴定报告；（1212）其其他他，包包括括分分包包合合同同、订订货货单单、采采购购单单、工工资资单单、官方的物价指数、国家法律、法规等。官方的物价指数、国家法律、法规等。30 工程索赔工程索赔 第三节第三节 索赔文件（报告）索赔文件（报告）(一一)索赔报告的基本要求索赔报告的基本要求1索赔事件应是真实的。索赔事件应是真实的。2责任分析应清楚、准确。责任分析应清楚、准确。31 工程索赔工程索赔 第三节第三节 索赔文件（报告）索赔文件（报告）(一一)索赔报告的基本要求索赔报告的基本要求3在索赔报告中应特别强调如下几

35、点：在索赔报告中应特别强调如下几点：(1)干扰事件的不可预见性和突然性。干扰事件的不可预见性和突然性。(2)在干扰事件发生后承包商已立即将情况通知了工程在干扰事件发生后承包商已立即将情况通知了工程师，听取并执行工程师的处理指令；或承包商为了避师，听取并执行工程师的处理指令；或承包商为了避免和减轻干扰事件的影响和损失尽了最大努力，采取免和减轻干扰事件的影响和损失尽了最大努力，采取了能够采取的措施。了能够采取的措施。(3)由于干扰事件的影响，使承包商的工程过程受到严由于干扰事件的影响，使承包商的工程过程受到严重干扰，工期拖延，费用增加。重干扰，工期拖延，费用增加。(4)承包商的索赔要求应有合同文件

36、的支持，可以直接承包商的索赔要求应有合同文件的支持，可以直接引用相应合同条款。引用相应合同条款。32 工程索赔工程索赔 第三节第三节 索赔文件（报告）索赔文件（报告）(一一)索赔报告的基本要求索赔报告的基本要求4索赔报告通常很简洁，条理清楚，各种结论、定索赔报告通常很简洁，条理清楚，各种结论、定义准确，有逻辑性。但索赔证据和索赔值的计算义准确，有逻辑性。但索赔证据和索赔值的计算应很详细和精确。应很详细和精确。5用词要婉转。用词要婉转。33 工程索赔工程索赔 第三节第三节 索赔文件（报告）索赔文件（报告）单项索赔文件的一般格式单项索赔文件的一般格式序号序号 索赔文件构成索赔文件构成 一般内容一般

37、内容1题目题目如：关于如：关于时间的索赔时间的索赔2事件事件详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，并指出对方如何违约，证据的编号等。并指出对方如何违约，证据的编号等。3理由理由主要是法律依据、合同条款等。主要是法律依据、合同条款等。4结论结论指出对方造成的损失或损害及其大小。指出对方造成的损失或损害及其大小。5损失估价损失估价列出损失费用的计算方法、计算基础等，并列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计算出损失费用的大小。计算出损失费用的大小。6延期计算延期计算列出工期延长的计算方法、计算公式等，并列出工期延长的计算方法、计算公式等，并计算出要求延长的天数

38、。计算出要求延长的天数。7附录附录指各种编过号的证据、图表等。指各种编过号的证据、图表等。34 工程索赔工程索赔索赔文件（报告）索赔文件（报告）一揽子索赔文件的主要组成部分如下：一揽子索赔文件的主要组成部分如下：（1 1）索赔致函和要点；）索赔致函和要点；（2 2）总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）；）总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）；（3 3）索赔总表（将索赔总数细分、编号，每一条目写明索）索赔总表（将索赔总数细分、编号，每一条目写明索赔内容的名称和索赔额）；赔内容的名称和索赔额）；（4 4）上述事件详述；）上述事件详述；（5 5）上述事件结论；）上述事件结论；（6 6）合同细节和

39、事实情况；）合同细节和事实情况；（7 7）分包商索赔；）分包商索赔；（8 8）工期延长的计算和损失费用的估算；）工期延长的计算和损失费用的估算；（9 9）各种证据材料等。）各种证据材料等。35 工程索赔工程索赔索赔小组索赔小组1具备合同法律方面的知识，合同分析、索赔具备合同法律方面的知识，合同分析、索赔处理方面的知识、能力和经验。处理方面的知识、能力和经验。2现场施工和组织计划安排方面的知识、能现场施工和组织计划安排方面的知识、能力和经验。力和经验。3工程成本核算和财务会计核算方面的知识、工程成本核算和财务会计核算方面的知识、能力和经验。能力和经验。4其他方面，如索赔的计划和组织能力，合其他方

40、面，如索赔的计划和组织能力，合同谈判能力、经历和经验，写作能力和语言表同谈判能力、经历和经验，写作能力和语言表达能力，外语水平达能力，外语水平(在国际工程中在国际工程中)等。等。36索赔的程序索赔的程序发出索赔意向通知发出索赔意向通知提交索赔报告提交索赔报告索赔报告的审核索赔报告的审核索赔谈判索赔谈判中间人调解中间人调解仲裁或诉讼仲裁或诉讼 工程索赔工程索赔37索赔与反索赔、监理工程师在处理索赔中的作用索赔与反索赔、监理工程师在处理索赔中的作用 工程索赔工程索赔38索赔处理的一般程序索赔处理的一般程序索赔事件发生要求索赔否？事发后28天内应通知业主是否发出通知？承包商收集索赔资料接通知后工程师

41、审核索赔资料工程师指示继续送资料是否需要继续提交资料？承包商是否按规定继续报资料、索赔依据和款额？索赔事项是否在继续？承包商定期提交中间索赔报告承包商是否按合同规定提交索赔资料？索赔事件结束后，承包商提交最终索赔报告YYYYYN结束NNN工程师或仲裁员决定给承包商一定补偿工程师通知承包商索赔款额并报业主承包商将索赔款列入月报表NNY 工程索赔工程索赔39 工程索赔工程索赔v工期延误的合同一般规定工期延误的合同一般规定 在在FIDICFIDIC合同条件第合同条件第4444条规定条规定：“如果由于如果由于任何种类的额外或附加工程量，或本合同条件中任何种类的额外或附加工程量，或本合同条件中规定的任何

42、原因的拖延，或异常的恶劣气候条件，规定的任何原因的拖延，或异常的恶劣气候条件，或其他可能发生的任何特殊情况，而非由于承包或其他可能发生的任何特殊情况，而非由于承包商的违约，使得承包商有理由为完成工程而延长商的违约，使得承包商有理由为完成工程而延长工期，则工程师应确定该项延长的期限，并应相工期，则工程师应确定该项延长的期限，并应相应通知业主和承包商应通知业主和承包商”。40 工程索赔工程索赔v工期延误的合同一般规定工期延误的合同一般规定 我国建设工程施工合同条件第我国建设工程施工合同条件第1313条规定：条规定：对以下造成竣工日期的延误经工程师确认，工对以下造成竣工日期的延误经工程师确认，工期可

43、以相应顺延：期可以相应顺延：(1)(1)发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件；条件；(2)(2)发包人未能按约定日期支付工程预付款、进发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行；度款，致使施工不能正常进行；(3)(3)工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；致使施工不能正常进行；(4)(4)设计变更和工程量增加；设计变更和工程量增加；41 工程索赔工程索赔v工期延误的合同一般规定工期延误的合同一般规定 我国建设工程施工合同条件第我国建设工程施工合同条件第1313条

44、规定：条规定：对以下造成竣工日期的延误经工程师确认，工对以下造成竣工日期的延误经工程师确认，工期可以相应顺延：期可以相应顺延：（5 5）一周内非承包人原因停水、停电、停气造成）一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过停工累计超过8 8小时；小时；（6 6）不可抗力；）不可抗力；（7 7）专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其）专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。他情况。承包人在以上情况发生后承包人在以上情况发生后1414天，就延误的工天，就延误的工期以书面形式向工程师提出报告。工程师在收期以书面形式向工程师提出报告。工程师在收到报告后到报告后1414天内予以确认，逾期不予确

45、认也不天内予以确认，逾期不予确认也不提出修改意见，视为同意顺延工期。提出修改意见，视为同意顺延工期。42 工程索赔工程索赔v关于误期损害赔偿费的合同一般规定关于误期损害赔偿费的合同一般规定 如如果果由由于于承承包包商商自自身身原原因因未未能能在在原原定定的的或或监监理理工工程程师师同同意意延延长长的的合合同同工工期期内内竣竣工工时时，承承包包商商则应承担误期损害赔偿费，具体内容主要有二点：则应承担误期损害赔偿费，具体内容主要有二点：（1）如如果果承承包包商商没没有有在在合合同同规规定定的的工工期期内内或或按按合合同同有有关关条条款款重重新新确确定定的的延延长长期期限限内内完完成成工工程程时时，

46、工程师将签署一个承包商延期的证明文件。工程师将签署一个承包商延期的证明文件。（2）根根据据此此证证明明文文件件，承承包包商商应应承承担担违违约约责责任任，并向业主赔偿合同规定的延期损失。并向业主赔偿合同规定的延期损失。43 工程索赔工程索赔v承包商要求延长工期的目的承包商要求延长工期的目的 (1)(1)根据合同条款的规定，免去或推卸自己承担误根据合同条款的规定，免去或推卸自己承担误期损害赔偿费的责任。期损害赔偿费的责任。(2)(2)确定新的工程竣工日期及其相应的维修期。确定新的工程竣工日期及其相应的维修期。(3)(3)确定与工期延长有关的赔偿费用。确定与工期延长有关的赔偿费用。44 工程索赔工

47、程索赔v工程延误的分类和识别工程延误的分类和识别 按工程延误原因划分按工程延误原因划分(1)(1)因业主及工程师原因引起的延误因业主及工程师原因引起的延误 (2)(2)因承包商原因引起的延误因承包商原因引起的延误 (3)(3)不可控制因素导致的延误不可控制因素导致的延误 按工程延误的可能结果划分按工程延误的可能结果划分(1)(1)可索赔延误可索赔延误 (2)(2)不可索赔延误不可索赔延误 45 工程索赔工程索赔v工程延误的分类和识别工程延误的分类和识别按延误事件之间的时间关联性划分按延误事件之间的时间关联性划分(1)(1)单一延误单一延误(2)(2)共同延误共同延误 (3)(3)交叉延误交叉延

48、误 按延误发生的时间发布划分按延误发生的时间发布划分(1)(1)关键线路延误关键线路延误 (2)(2)非关键线路延误非关键线路延误 46 工程索赔工程索赔v工程延误的一般处理原则工程延误的一般处理原则 工程延期的影响因素可以归纳为两大类：工程延期的影响因素可以归纳为两大类：(1)(1)合同双方均无过错的原因或因素而引起的延误，合同双方均无过错的原因或因素而引起的延误，主要指不可抗力事件和恶劣气候条件等；主要指不可抗力事件和恶劣气候条件等；(2)(2)由于业主或工程师原因造成的延误。由于业主或工程师原因造成的延误。47 工程索赔工程索赔工程延误的一般处理原则工程延误的一般处理原则(1)根根据据工

49、工程程惯惯例例对对于于第第一一类类原原因因造造成成的的工工程程延延误误，承承包包商商只只能能要要求求延延长长工工期期，很很难难或或不不能能要要求求业业主主赔偿损失赔偿损失(2)对对于于第第二二类类原原因因,假假如如业业主主的的延延误误已已影影响响了了关关键键线线路路上上的的工工作作，承承包包商商既既可可要要求求延延长长工工期期，又又可可要求相应的费用赔偿要求相应的费用赔偿(3)如如果果业业主主的的延延误误仅仅影影响响非非关关键键线线路路上上的的工工作作，且且延延误误后后的的工工作作仍仍属属非非关关键键线线路路，而而承承包包商商能能证证明明因因此此引引起起的的损损失失或或开开支支，如如劳劳动动窝

50、窝工工、机机械械停停滞滞费费用用等等，则则承承包包商商不不能能要要求求延延长长工工期期，但但完完全全有有可能要求费用赔偿。可能要求费用赔偿。48 工程索赔工程索赔v工期索赔的依据工期索赔的依据 （1 1）合同约定的工程总进度计划；）合同约定的工程总进度计划；（2 2）合同双方共同认可的详细进度计划，如网络图、）合同双方共同认可的详细进度计划，如网络图、横道图等；横道图等；（3 3）合同双方共同认可的月、季、旬进度实施计划；）合同双方共同认可的月、季、旬进度实施计划；（4 4）合同双方共同认可的对工期的修改文件，如会谈）合同双方共同认可的对工期的修改文件，如会谈纪要、来往信件、确认信等；纪要、来