水利水电工程信息化项目验收规范.pdf

1、表A.1 验收应提供的资料目录序号资料名称过程验收子系统验收合同工程完工验收竣工技术预验收竣工验收提供单位1项目建设管理工作报告项目法人2项目实施大事记项目法人3拟验项目清单、未完项目清单、未完项目的建设计划项目法人4竣工技术预验收工作报告*测试组5验收鉴定书（草稿）项目法人6项目监理工作报告监理单位7设计工作报告施工单位8开发（施工）管理工作报告施工单位9试运行工作报告施工单位10质量和安全监督报告质量安全监督机构11重大技术问题专题报告*项目法人12检查与测试报告项目法人注：符号“”表示“应提供”；符号“*”表示“宜提供”。项目无监理单位时，相关资料由项目法人提供。表B.1 验收应准备的备

2、查资料目录序号资料名称过程验收子系统验收合同工程完工验收竣工技术预验收竣工验收提供单位1前期工作文件及批复文件项目法人2初步设计文件施工单位3详细设计文件施工单位4主管部门批文项目法人5招标投标文件项目法人6合同文件项目法人7项目划分资料项目法人8子系统质量评估资料*项目法人9项目技术性能指标测试资料项目法人10施工质量(软件过程)管理文件参建单位11项目安全管理有关文件参建单位12施工质量检验(软件单元测试、入库数据质量检验)文件施工单位13项目监理资料监理单位14设计变更资料施工单位15竣工文档与图纸（软件源码）施工单位16重要会议记录项目法人17质量事故资料项目法人18安全事故资料项目法

3、人19竣工决算及审计资料项目法人20专项验收管理文件*项目法人21签证和过程检验记录监理单位22技术鉴定资料*项目法人23其他资料根据需要由有关单位提供注：符号“”表示“应准备”；符号“*”表示“宜准备”。项目无监理单位时，相关资料由项目法人提供。单位为毫米系统检查与测试报告系统检测组 年 月 日一、概况二、检查与测试内容三、存在的问题及建议四、结论附件：检测项目汇总表和检测记录（包括检测时间、地点、内容、检测人）表D.1 材料进场验收签证项目名称：项目工程编号：001项目法人施工单位/设备制造（供应）商监理单位检验日期 年 月 日序号材料名称 规格型号单位进场数量生产厂家/合格证号检验项目检

4、验结果备注验收结论：经监理工程师/项目法人代表现场检查，施工单位此次报验材料达到/未达到标准，经验收合格/不合格，同意/不同意进行下一工序施工。项目监理机构（项目法人）：监理工程师（项目法人代表）：日 期：年 月 日注1：检验结果应用手工填写。注2：备注栏内填写产品的出厂检测报告和记录是否齐备；如需进行现场测试，相关表格名称应在备注中列举说明。表E.1 设备（软件）开箱验收签证项目名称：项目工程编号：001项目法人施工单位/设备制造（供应）商监理单位开箱验收日期 年 月 日设备(软件)名称型号规格数量出厂日期 年 月 日出厂编号装箱单号序号设备/模块编号设备/模块描述序列号单位设备/模块数量备

5、注验收结论（如有问题在备注处写明）系统包装和外观有无损坏结论：无损坏（）损坏（）备注：硬件、资料和介质有无遗漏结论：无遗漏（）遗漏（）备注：系统开机自检或软件安装有无出错信息（如有必要）结论：无出错信息（）有出错信息（）备注：项目法人代表签字：监理工程师签字：施工单位/设备（软件）制造（供应）商代表签字：日期：年 月 日注：填写到货设备（软件）名称、型号规格、数量，如有模块，应分模块逐项填写。表F.1 开发（施工）验收签证项目名称：项目工程编号：001项目法人施工单位监理单位验收日期 年 月 日序号检查结果检查部位/阶段设计/编码/数据/集成/安装/施工质量备注测试结果实测项，其中合格项，合格

6、率%自检评定验收结论施工单位代表监理工程师（项目法人代表）签字：签字：年 月 日 年 月 日盖章：盖章：注1：如有详细测试记录，相关表格名称应在备注中列举说明。注2：当检查项目为软件过程的需求规格、详细设计或单元测试等阶段的检查时，应将相应的文档或代码、测试用况等作为签证的附件。表G.1 法人验收申请报告内容要求一、验收范围二、验收条件的检查结果三、建议验收时间和地点单位为毫米项目工程项目子系统验收鉴 定 书项目子系统验收工作组 年 月 日项目法人：代建机构（如有时）：设计单位：监理单位：施工单位：主要设备（软件）制造（供应）商单位：质量和安全监督机构：运行管理单位：验收时间：验收地点：前言（

7、包括验收依据、组织机构、验收过程等）一、子系统概况（一）子系统名称（二）子系统主要建设内容（三）子系统建设过程（包括开工、完工时间、采取的主要措施或软件工程过程等）二、验收范围三、子系统完成情况和完成的主要工作量（软件的主要功能、入库数据量与数据类型）四、检查与测试（前期检查、测试情况及确认，抽查、抽测情况）五、系统被验收部分的质量评估（合格/不合格）六、过程验收遗留问题处理情况七、存在的主要问题及处理意见八、意见和建议九、验收结论十、保留意见（应有保留意见人签字）十一、子系统验收工作组成员签字表十二、附件：验收遗留问题处理记录单位为毫米项目工程项目合同完工验收鉴 定 书合同完工验收工作组 年

8、 月 日项目法人：代建机构（如有时）：设计单位：监理单位：施工单位：主要设备（软件）制造（供应）商单位：运行管理单位：验收时间：验收地点：表J.1 试运行工作报告内容要求一、试运行概况二、系统（设备）功能分项评述三、故障与处理情况四、问题与建议五、试运行结论附件：1.试运行记录。2.参加试运行的运行管理单位同意试运行工作报告的书面证明。3.参加试运行的使用单位同意试运行工作报告的书面证明。表K.1 竣工验收申请报告内容要求一、项目基本情况二、竣工验收条件的检查结果三、尾工清单及安排意见四、验收准备工作情况五、建议验收时间、地点和参加单位单位为毫米项目工程项目竣工验收工作报告编制单位：年 月 日

9、批准：审定：审核：主要编写人员：L.1 项目建设管理工作报告L.1 项目建设管理工作报告L.1.1 项目概况 1 项目所建的所有系统的名称 2 立项、初步设计文件批复 3 项目建设任务及设计标准 4 主要技术特征指标 5 项目主要建设内容 6 项目投资 7 主要工作量和总工期L.1.2 项目建设简况 1 开发（施工）准备（如有时）2 项目实施分标情况及参建单位 3 开工报告及批复（如有时）4 主要分项开完工日期 5 主要分期开发（施工）过程 6 主要设计变更（如有时）7 重大技术问题处理（如有时）L.1.3 专项工作（如有时）1 征地补偿 2 配套工程建设档案L.1.4 项目管理 1 机构设置

10、及工作情况 2 主要项目招标投标过程 3 项目概算与投资计划完成情况 4 合同管理 5 材料、软件、数据及设备供应 6 资金管理与合同价款结算L.1.5 项目质量 1 质量管理体系和质量监督 2 项目划分（如有时）3 质量控制和检测 4 质量事故处理情况 5 质量评估L.1.6 安全生产管理L.1.7 历次验收情况及遗留问题处理L.1.8 系统运行管理及移交（如有时）L.1.9 系统试运行L.1.10 竣工财务决算与竣工审计L.1.11 存在问题及处理意见L.1.12 尾工安排L.1.13 经验与建议L.1.14 附件 1 项目法人的机构设置及主要工作人员情况表 2 项目建议书、可行性研究报告

11、、初步设计、需求分析与确认报告等批准文件及调整批准文件L.2 项目建设大事记L.2 项目建设大事记 根据项目建设程序，主要记载项目法人从委托设计、报批立项直到竣工验收过程中对工程建设有较大影响的事件，包括有关批文、上级有关批示、设计重大变化、有关合同协议的签订、建设过程中的重要会议、开发(施工)期重要事件、主要项目的开工和完工情况、历次验收等情况。项目实施大事记可单独成册，也可作为项目建设管理工作报告的附件。L.3 项目建设管理工作报告L.3 项目建设管理工作报告L.3.1 项目概况L.3.2 项目投标L.3.3 实施进度管理L.3.4 主要实施方法L.3.5 实施质量管理L.3.6 文明实施

12、与安全生产L.3.7 合同管理L.3.8 经验与建议L.3.9 附件 1 实施管理机构设置及主要工作人员情况表 2 投标时计划投入的资源与实施实际投入资源情况表 3 项目实施管理大事记 4 引用的技术标准目录L.4 项目设计工作报告L.4 项目设计工作报告L.4.1 项目概况L.4.2 规划设计要点L.4.3 设计审查意见落实L.4.4 标准的引用与参照L.4.5 设计变更L.4.6 设计文件质量管理L.4.7 设计服务L.4.8 项目评价L.4.9 经验与建议L.4.10 附件 1 设计机构设置及主要工作人员情况表 2 设计大事记 3 执行或参照的技术标准目录 4 软件及数据库建设的需求分析

13、与确认过程说明（如有时）L.5 工程建设监理工作报告（如有时）L.5 工程建设监理工作报告（如有时）L.5.1 项目概况L.5.2 监理规划L.5.3 监理过程L.5.4 监理效果L.5.5 项目评价L.5.6 经验与建议L.5.7 附件 1 监理机构设置及主要工作人员情况表 2 项目监理大事记L.6 试运行工作报告L.6 试运行工作报告 见附录JL.7 检查与测试报告L.7 检查与测试报告 见附录C。L.8 系统运行管理工作报告（如有时）L.8 系统运行管理工作报告（如有时）L.8.1 项目概况L.8.2 运行管理方式L.8.3 初期运行状况L.8.4 系统运行测试资料和分析L.8.5 意见

14、和建议L.8.6 附件 1 管理机构设立的批文 2 管理机构设置及主要工作人员情况 3 规章制度目录L.9 质量监督报告L.9 质量监督报告L.9.1 项目概况L.9.2 质量监督工作方式L.9.3 参建单位质量管理体系L.9.4 项目划分确认L.9.5 质量检测L.9.6 质量核备与核定L.9.7 质量事故和缺陷处理L.9.8 质量监督结论意见L.9.9 附件 1 有关该项目质量监督人员情况表 2 项目实施过程中质量监督意见（书面材料）汇总L.10 安全监督报告（如有时）L.10 安全监督报告（如有时）L.10.1 项目概况L.10.2 安全监督工作方式L.10.3 参建单位安全管理体系L.

15、10.4 现场监督检查L.10.5 安全生产事故处理情况L.10.6 安全生产评价意见L.10.7 附件 1 有关该项目安全监督人员情况表 2 项目实施过程中安全监督意见（书面材料）汇总单位为毫米项目工程项目竣工技术预验收工作报告项目竣工技术预验收测试组 年 月 日前言（验收主持单位、参加单位、时间、地点等）一、项目概况（一）项目名称（二）项目建设的系统（三）主要设计内容 1.设计批复文件 2.项目需求的功能与性能概要二、实施过程 （一）开工、完工时间 （二）项目建设有关单位（可附表）（三）重大设计变更和重大技术问题处理情况 （四）项目完成情况和完成的主要工作量?三、试运行情况四、软件/设备/

16、数据库性能、功能、技术指标检测及质量评定（合格/不合格）（附详细测试记录和测试报告）五、投资控制和资金使用情况六、存在的主要问题及处理意见七、意见和建议八、结论九、竣工技术预验收工作组成员签字表单位为毫米项目工程项目竣工验收鉴 定 书项目竣工验收委员会 年 月 日前言（包括验收依据、组织机构、验收过程等）一、项目设计和完成情况（一）项目名称（二）建设项目主要目标及任务（三）设计主要内容 1.项目立项、设计批复文件 2.设计标准、规模及主要功能/性能等技术指标 3.主要建设内容及建设工期 4.投资及投资来源（四）项目建设有关单位（可附表）（五）项目实施过程 1.开工、完工时间 2.重大设计变更

17、3.重大技术问题及处理情况（六）项目完成情况和完成的主要工作量二、历次验收情况三、历次验收主要遗留问题处理情况四、质量管理 （一）质量监督方式 （二）项目划分情况 （三）质量抽检（如有时）（四）检查与测试（前期检查、测试情况及确认，抽查、抽测情况）（五）项目所建系统的质量评估（合格/不合格）五、概算执行情况 （一）投资计划下达及资金到位 （二）投资完成及交付资产 （三）征地补偿(如有时)（四）资金结余 （五）预计未完投资及预留费用 （六）竣工财务决算报告编制 （七）审计六、尾工安排七、运行管理情况 （一）管理机构、人员和经费情况 （二）移交八、试运行九、竣工技术预验收（如有时）十、意见和建议十一、结论十二、保留意见（应有保留意见人签字）十三、验收委员会委员和被验单位代表签字表十四、附件：竣工技术预验收工作报告（如有时）单位为毫米系统竣工证书系统已于年月日通过了由主持的竣工验收，现颁发系统竣工证书。颁发机构：年 月 日