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1、BT模式下城市轨道交通项目工程变更管理摘要随着城市化进程的逐步加速，城市轨道交通项目建设成为我国“十二五”基础设施建设投资的新增长点。城市轨道交通项目的建设具有复杂性、长期性和动态性，任何工程承包合同都不可能预见项目实施过程中所有可能发生的变化，工程变更是不可避免的。工程变更对合同价格和合同工期具有很大的“破坏性”，良好的工程变更管理有助于建设目标的实现，对控制工程的进度、质量和降低工程造价有着十分重要的作用。本文通过对BT模式下城市轨道交通项目工程变更的相关理论进行研究，结合深圳地铁5号线对城市轨道交通项目工程变更的原因及影响因素进行分析，依据工程变更的分类提出发布工程变更令、变更工程审批权

2、限、或者按照合同规定的程序等控制工程变更的措施，以及通过优化方案设计、限额设计等减少、预防工程变更，降低工程变更价款等的措施。对我国正在进行的城市轨道交通项目的建设提供一定的参考价值。关键词：BT模式，城市轨道交通，工程变更，有效控制Engineering Alteration Management in Urban Rail Transit Projects under BT ModeAbstractWith the acceleration of urbanization gradually, urban rail transit had already to be a new growt

3、h point of construction investment in 12th five year. The construction of urban rail transit have some characterations, such as complicy, protracted nature and dyamicnature, Any contract would not foreseen all the possible changes in the implementation of the project , construction alteration is ine

4、vitation. construction alteration has a powerful “devastating” to the contract price and time limit, A prefer construction alteration is contribuciotion to the realize of the goals, Meanwhile, it plays an important role to control the pace of project, quality, and reduce the cost of the project .The

5、 article through to the research of enginerring alteration mangement in urban rail transit projects under BT mode, combined with the reason and influence factors of the construction alteration of shenzhen metro line 5, according to the type of construction alteration to propose some commanding measu

6、res such as releasing construction alteration order, changing the project examnation and approval authority,or in accordance with procedures stipulated in the contract and so on, moreover, some measures are proposed to controlthe price of the enginerring alteration. Key word : BT mode, urban rail tr

7、ansit, enginerring alteration,validation control目录1 绪论11.1 研究背景及意义11.2 国内外城市轨道交通项目工程变更的发展现状11.3 研究方法21.3.1 归纳法21.3.2 案例分析法31.4 研究内容32 BT模式下城市轨道交通项目工程变更管理相关理论研究42.1 BT模式的相关理论 42.1.1 BT模式的含义42.1.2 BT模式的适用范围42.1.3 BT模式的优点42.1.4 BT模式的运行思路52.1.5 BT模式下城市轨道交通项目运作存在的风险72.2 工程变更的相关理论 72.2.1工程变更的含义72.2.2工程变更的

8、分类82.2.3 工程变更的过程92.3 BT模式下城市轨道交通项目工程变更的处理程序102.3.1 建设单位工程变更的处理程序102.3.2 承包单位工程变更的处理程序102.4 BT模式下城市轨道交通项目工程变更审批程序112.4.1 BT模式下城市轨道交通项目工程变更的审批原则112.4.2 BT模式下城市轨道交通项目工程变更的申报审批程序122.5 BT模式下城市轨道交通项目工程变更价款的确定133 BT模式下城市轨道交通项目工程变更产生的原因及影响因素分析153.1 BT模式下城市轨道交通项目工程变更产生的原因153.1.1 增减工程承包合同中约定的工程量153.1.2 变更有关工程

9、施工材料的规格、标准153.1.3 增减建设项目的附属工程153.1.4 变更构造物有关部分的标高、基线、位置、尺寸和性质153.1.5 增加工程需要的附加工作163.1.6 改变有关工程的施工时间和顺序163.1.7 市场主要材料设备价格的调整163.1.8 施工工期的变化引起费用的增加163.2 BT模式下城市轨道交通项目工程变更的影响因素163.2.1 主体行为因素163.2.2 个体行为因素173.2.3 政策法规因素183.2.4 市场因素183.2.5 环境因素183.2.6 合同因素183.2.7 制度因素193.2.8 成本因素193.2.9 质量因素194 BT模式下城市轨道

10、交通项目工程变更的有效控制措施204.1 BT模式下城市轨道交通项目工程变更的预防措施204.2 BT模式下城市轨道交通项目工程变更的控制措施214.2.1 依据工程变更内容进行分类的控制措施214.2.2 依据工程变更性质进行分类的控制措施234.2.3 依据工程变更的紧急度进行分类的控制措施244.3 BT模式下城市轨道交通项目工程变更价款的控制措施245 BT模式下城市轨道交通项目工程变更管理案例分析以深圳地铁5号线为例275.1深圳地铁5号线项目概况275.2深圳地铁5号线BT项目工程变更各参与方的责任、义务体系275.3 深圳地铁5号线工程变更的影响因素305.3.1 主体行为因素3

11、05.3.2 个体行为因素305.3.3 制度因素305.3.4 政策法规因素305.3.5 环境因素315.4 深圳地铁5号线工程变更的分类315.5 深圳地铁5号线工程变更的审批流程315.5.1 AI类315.5.2 A类325.5.3 A类325.5.4 A类325.5.5 BI类325.5.6 B1I类325.6 深圳地铁5号线工程变更价款的控制措施325.6.1 深圳地铁5号线项目建设单位对工程变更价款的控制345.6.2 深圳地铁5号线项目承包单位对工程变更价款的控制34结论36致谢37参考文献381 绪论1.1 研究背景及意义城市轨道交通在国外已有100多年的发展历史，世界主要

12、大城市大多有比较成熟完整的轨道交通系统。而我国在20世纪90年代开始引入BT模式进行城市基础设施建设。2003年2月13日建设部正式发布(建市2003130号)关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见，首次引入BT概念，使得BT模式正式成为企业参与基础设施建设的方式之一。随着城市化进程的逐步加速，投资额度的加大，城市轨道交通建设有望成为继铁路大规模投资之后“十二五”基础建设投资的新热点。目前越来越多的大型建筑施工企业正以BT模式参与项目建设，特别是参与投资规模大、建设周期长的公用基础设施工程项目建设。对于城市轨道交通项目建设来说，由于其属于城市大型公益性基础设施，盈利能力较弱，工程变

13、更相对较多，工程建设难度普遍较大。而任何工程上的变更势必影响到工程的正常施工运行，都会对工期、造价、成本等产生影响，随着工程量及工期的变化，大多数工程成本都在不断增加，只有极个别的项目结算成本小于其中标合同价。根据统计最终完工后的费用一般要超出其中标时标价的20左右。频繁的工程变更会增加和扰乱业主方和承包方正常的工作步骤和内容，还会增加监理工程师的组织协调工作量，对合同管理和质量控制都不利。因此，如何控制好城市轨道交通项目的工程变更，降低由于工程变更而引起的工程变更价款的增加，提高投资收益，成为目前正在进行城市轨道交通项目建设的单位急需思考和研究的问题。1.2 国内外城市轨道交通项目工程变更的

14、发展现状城市轨道交通在解决城市交通问题的过程中已有相当长的历史, 自1861年世界第1条地铁在英国伦敦建成通车开始, 建设轨道交通已逐渐成为世界各大城市改善城市交通问题的一种重要手段。而我国的城市轨道交通项目兴起于八九十年代，目前, 建设轨道交通系统的城市已多达100余个，城市轨道交通系统将在解决城市交通问题的过程中发挥更重要的作用, 并将成为城市交通的主流。随着城市化进程的加速发展，城市轨道交通的快速发展缓解了城市压力，促进了城市的发展，但在城市轨道交通项目的建设过程中，工程变更引起了广大人士的普遍关注。工程变更的特点决定了工程变更的不可避免性。工程变更会严重干扰工程项目按原计划实施，工程成

15、本会因工程变更而不断变化，由工程变更引起的索赔问题成为项目控制中经常遇到的问题，纠纷也成为不可避免的问题。但是，从目前情况来看，工程变更影响的定量化研究和控制手段的探索还是有限的、不完整的。工程变更管理领域从认识到工程变更的重要性开始就从未间断过对工程变更的研究，在美国等工业发达国家许多研究机构和人员致力于对工程变更的研究。1995年，美国建筑业研究所任命一批工程变更管理人员对工程变更的本质及其对城市轨道交通项目的影响进行研究，提出许多有益于业主和承包商更好进行变更管理的有建设性的控制工程变更管理的办法，对于城市轨道交通项目，这些公益性基础设施建设项目，政府确定了更为严格的工程变更确认和检查程

16、序。从1997到2002年，美国西雅图市投资1.9亿美元用于改造城市基础设施和新增的共用基础设施。城市建设审计办公室认为工程变更价款一般占合同价款的百分之十到百分之二十五，城市建设审计办公室在对政府部门工程变更令使用情况的检查和评估过程中发现，以下缺陷：1、政府对于工程变更价款的计算通常没有提供详细的资料和证明。2、政府部门缺乏对承包商间接费的统一、明确定义，导致间接费用的范围模糊。3、投标之前，对于资格审查不够严格，在施工过程中，留下了一些难以控制的工程变更隐患。4、工程变更令应用范围太广泛，政府部门颁布了合同范围以外的新增任务的变更令，导致了变更费用的增加。1.3 研究方法1.3.1 归纳

17、法大量查阅BT模式下城市轨道交通项目及其工程变更的相关资料和文献，对其进行详细分析、研究、归纳、总结。及时全面掌握国内外最新的研究动态，为我国城市轨道交通的发展提供依据。1.3.2 案例分析法主要以定性分析为主，对研究对象进行“质”的方面的分析。具体地说是运用归纳和演绎、分析与综合以及抽象与概括等方法，对获得的各种材料进行思维加工，从而能去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里，达到认识事物本质、揭示内在规律。并采用实证分析法中的案例研究方法，结合我国现行的城市轨道交通建设项目，具体分析、剖析。1.4 研究内容本文主要研究BT模式下城市轨道交通项目的工程变更管理，共分为五个部分：如图1.1。绪论

18、BT模式下城市轨道交通项目工程变更管理相关理论研究BT模式下城市轨道交通项目的工程变更管理BT模式下城市轨道交通项目工程变更的影响因素BT模式下城市轨道交通项目工程变更的有效控制措施BT模式下城市轨道交通项目的工程变更管理案例分析以深圳地铁5号线为例结论图1.1 BT模式下城市轨道交通项目的工程变更管理研究内容2 BT模式下城市轨道交通项目工程变更管理相关理论研究2.1 BT模式的相关理论2.1.1 BT模式的含义BT是Build Transfer的缩写，即“建设移交”，指政府或授权单位经过法定程序选择拟建的基础设施或公用事业项目的承包人，并由承包人在工程建设期内组建项目公司进行投资、融资和建

19、设，在工程竣工后按约定进行工程移交，并从政府或者授权单位的支付中收回投资。2.1.2 BT模式的适用范围BT模式要求项目发起人和项目主办人均具有较高的信用和投资能力，适用于政府投资的基础设施和公用事业建设项目和轨道交通建设项目的各类新建、续建以及已经运营线路的改扩建工程。而地铁工程投资规模适中，系统相对独立，建设标准容易明确，工程实施难度较小，施工风险相对较小，符合社会投资者的投资承受能力。因此，在城市轨道交通项目中使用BT模式。 2.1.3 BT模式的优点地铁采用BT模式建设，有利于推进建设项目管理体制的创新，有利于建立和完善建设项目管理的市场化竞争机制，有利于改善政府投资项目的负债结构，有

20、利于缓解当期政府资金压力、锁定建设成本和适当转移建设风险。1、 有利于大型施工企业的长远发展由于BT模式的特殊性，对中标单位的要求很高，不仅要有很高的地铁工程建设施工技术水平，还要有很高的投融资能力和雄厚的资金保证。对于大型建筑企业而言，是一种良好的投资渠道，通过工程的投资建设，既避免了与中小施工企业在建筑市场的恶性竞争，又能发挥大型企业自身强大的技术优势和雄厚的资金优势，有利于企业持续性发展。2、可以保障业主、承包商双赢一方面，作为项目业主，通过组织项目物资材料、机电设备的招、投标工作，可以获得因招、投标降造的利润。另一方面，作为工程承包商，通过科学合理的融资方式，可以获得融资收益；还可以通

21、过优化设计方案，科学组织施工，可获得工程的施工利润。3、 有利于提高地铁建设项目管理效率地铁建设项目涉及到工程设计、施工、监理等环节，通过项目公司全面负责工程设计、施工、监理等各个环节，可以实现对各个环节的整体管理，可以快速、及时地解决相互配合的问题，减少推诿、扯皮等现象，从而提高地铁建设项目的管理效率。4、 能够发挥杠杆融资效益BT允许项目发起人即3家股东投入较少股本成立项目公司，由项目公司以投资建设合同和最终业主回购承诺函向银行进行贷款，这就调动了更大的资金资源进行投资。本项目股本是投资总额的35，同时进行高比例负债，负债率达60以上。各股东投入较少的资金通过杠杆效应运作大项目，获得较高的

22、投资回报率，提高净资产收益率。地铁建设项目可由建设方负责地铁项目资金筹措和工程建设，达到搞活资产运作的效果，从而解决地铁建设项目融资困境。5、 能够发挥项目管理团队人力资源优势BT模式项目的投标单位多为联合体形式，这就为人力资源的优化组合供了广阔的空间。为了确保各家股东的社会效益和经济效益，各股东单位选派素质高的业务骨干组建项目公司，进行工程的融资建设，从而为地铁项目安全、质量、进度提供了强有力的保证。6、 有利于合法减少税费支出项目融资允许高水平的负债结构，本项目达到了60 以上的负债率，这在某种程度上意味着资本成本的降低，因为在按照我国现行财务制度，贷款利息是税前扣除的，也就是说是免税的。

23、若建设资金全部以股本进行投入建设的话，股权收益是要征税的，所以BT这种高负债模式可以实现税收收益2。2.1.4 BT模式的运行思路一般来说，BT模式项目的运行可以分为5个阶段如图2.1： 1、 项目准备阶段政府确定项目BT发起人，发起人要根据客观需要确定项目的设计规模和技术方案，进行可行性研究，完成项目的立项以及政府招标授权。 项目准备阶段BT承办人确定阶段组建BT模式项目公司阶段工程融资建设阶段工程竣工后图2.1 BT模式的运行思路2、 BT承办人确定阶段BT模式项目发起人要拟定招标文件、评标标准和BT模式投资建设合同等相关法律文件，按照招投标的有关规定进行BT模式招标、评标，与评定的中标人

24、谈判并签订BT模式投资建设合同，最终确定项目承办人。 3、 组建BT模式项目公司阶段主要的工作转移到BT模式项目承办人处进行。BT模式项目承办人在这一阶段要根据BT模式投资建设合同的要求在项目所在地注册成立BT模式项目公司，并吸引其他投资者实现项目公司股权融资。 4、工程融资建设阶段主要的工作由BT模式项目公司组织完成。BT模式项目公司成立后要完成项目建设资金组织、土地及建设手续审批、勘察设计深化、施工及监理合同签订、组织材料设备供应等工作并组织尽快开始施工。 5、 工程竣工后BT模式项目公司应会同BT模式项目承办人向 BT模式项目发起人或其指定的运 营管理机构移交，BT模式项目发起人按BT模

25、式投资建设合同的约定进行款项支付，BT模式项目公司偿还贷款、股东分红、进行清算等。若此时工程质量保证期尚未结束，则BT模式项目公司清算后其质保责任由BT模式项目承办人负责3。2.1.5 BT模式下城市轨道交通项目运作存在的风险1、相关政策、法规与BT模式不配套。目前地铁奥运支线融资建设采用BT模式在我国地铁行业还是首次，由于BT模式是一种新型的融资建设方式，在实际操作中缺乏明确的法律依据，没有成熟的经验以供参考，使得BT模式运作过程中存在较大困难，只能在摸索中前进。2、银行加息的财务风险。由于BT项目一般投资较大，总价封口。若在较长的工期时间内银行加息，将给项目公司带来融资成本加大，预期收益减

26、少的后果。3、资金到位风险。资金是项目建设的命脉，融资是BT模式项目链条上的关键环节，由于BT模式与目前相关法律法规不是很配套，一旦资金不能按预定程序及时到位，对于整个地铁工程项目建设的影响将是相当严重的。4、施工费用增加风险。由于地铁工程施工机械、工艺、技术要求或工程质量、施工环保等方面的要求，可能会导致合同范围内项目费用的大额增加，从而引发费用失包风险。由于BT模式是固定总价合同，合同价格总额封口，概算调整失去可能，一旦该费用增加超过一定额度，必然影响到项目公司运作的正常秩序和整体建设。5、工程延期风险。由于规划、外部配合、气候条件等影响，可能会导致建设项目不能如期完工，从而引发工程延期风

27、险，可能会引发连锁反应，使项目公司承担违约责任并引发项目回购风险。6、项目回购风险。一是由于项目公司的原因导致项目不能如期交付，政府不能按期回购，从而引发项目回购风险，其违约责任和相应损失由项目公司承担。二是项目如期完工，但由于BT模式的特殊性，过程中的某些操作方式可能会与现行的法律法规不是完全匹配，致使政府不能按约定如期回购或未能全部回购，从而产生回购风险。这种风险除了会延长项目公司的投资回收期以外，还会增加项目公司的机会成本，加重项目公司的融资费用和债务负担，甚至会造成经济法律纠纷4。2.2 工程变更的相关理论2.2.1工程变更的含义工程变更，是对工程实施过程中对合同约定的改变，并对原合同

28、文件进行修改和补充，同时相应调整工程价款和工期的的措施2.2.2工程变更的分类 1、依据变更内容进行分类（1）工作范围变更工作范围变更是指业主或工程师指令承包商完成超出其在投标时估计的工作或超出原合同工作范围的工作的一种活动。工作范围的变更是最为普遍的工程变更现象，通常表现为工作量的增加或减少。工作范围变更主要表现为两种形式：一是附加工程，是指那些完成合同所必不可少的工程，有可能在合同范围之内，也有可能在合同范围之外。缺少了这些工程将会导致合同项目不能发挥合同预期的作用，因此，无论这些工作是否列入项目的合同范围之内，承包商必须按变更来完成工作。二是额外工程，是指未包括在合同范围内的工作。如果没

29、有这些工作，工程仍可正常运行并发挥效益，所以额外工程是一个“新增的工程项目”，而不是原合同范围内的一个“新的工程项目”。（2）施工条件变更施工条件的变更是由于实际的现场条件不同于招标文件中、施工合同中描述的现场条件，因此为了使工程顺利进行，要求承包商增加一些必要的工作来实现合同规定的条件，增加的工作必须通过变更令的形式实施。施工条件变更要区分情况采取控制措施。（3）设计变更在施工前或施工过程中，对设计图纸任何部分的修改或补充都属于设计变更。业主、工程师、设计单位、施工单位均可提出设计变更。如业主对项目功能的局部改变而提出设计变更，设计单位因对原设计图纸修改和完善会提出设计变更，工程师和承包方对

30、项目合理的建议也会产生设计变更。（4）施工变更施工变更主要是在施工作业过程中由于业主要求的加速施工，工程师现场指令的施工顺序改变和施工顺序的调整，或承包商进行价值工程分析后提出的有利于工程目标实现的施工建议等。（5）技术标准变更在工程实施的过程中，业主出于造价、进度等考虑会要求承包商提高或降低工程质量的技术标准和改变材料质量或类型选择，或者由于工程质量、技术标准的改变和施工，设计法规的改变所引起的设计和施工修改。2、按工程变更的性质和费用影响来分 （1）第一类变更(重大变更) 重大变更是一定限额以上的涉及设计方案、施工措施方案、技术标准、建设规模和建设标准等内容的变动，像重大防护设施、结构形式

31、、及其它特殊设计的变更。（2）第二类变更(重要变更) 重要变更是一定限额内的不属于重大变更的较大变更，包括不属于第一类范围的较大变更。如标高尺寸和位置的变动；工程质量、性质和类型的变动等。 （3） 第三类变更(一般变更) 一般变更是指一定限额以下的设计遗漏、设计差错、材料替换，变更原设计图纸中明显的差错、纰漏；在不降低原设计标准情况下的构件材料代换和现场必须立即决定的局部修改等一般变更，以及施工现场必须立即作出决定的局部修改等。3、依据变更紧急度进行分类（1）紧急变更紧急情况下的变更是指工程变更事件发生后，如不立即进行工程变更，会带来严重的后果，包括给业主带来重大损失或给承包商带来重大经济上的

32、损失或危及到作业人员的安全。如在施工过程中发现图纸错误，若不及时进行工程变更，工程继续施工，将会给业主带来重大损失。（2）非紧急变更非紧急情况下的变更是指工程变更事件发生后，如不及时进行变更，不会带来严重后果。如在图纸会审过程中发现图纸错误，产生工程变更，此时可视为非紧急情况下的变更5。2.2.3 工程变更的过程工程变更管理可大致分为4个阶段：工程变更申请、工程变更影响分析和评估、工程变更决策和批准、工程变更实施。每个阶段又可以再细分成基本的工程变更活动，如下表2.2:2.2 工程变更的过程工程变更申请工程变更影响分析和评估工程变更决策和评估工程变更实施确认工程变更问题分析工程变更影响范围批准

33、工程变更申请发放工程变更通知提出工程变更申请评估工程变更影响的费用、收益批准工程变更申请更新相关的文档确认工程变更申请提出对于工程变更的建议决定工程变更日期监控工程变更实施记录工程变更申请记录工程变更建议记录工程变更记录实施结果2.3 BT模式下城市轨道交通项目工程变更的处理程序 2.3.1 建设单位工程变更的处理程序项目主办方（建设单位、发包方）变更原工程设计时，应于不迟于变更前14天通知承包方，并以书面形式向其发出变更通知。变更超过原设计标准或批准的建设规模时，需经原规划管理部门和其它有关部门审查批准，并由原设计单位提供变更的相应图纸和说明。项目承办方（承包方）根据发包方变更通知并按工程师

34、要求进行变更。因变更导致合同价款的增减及给承包方造成的损失，由发包方承担，延误的工期相应顺延。当合同履行中发包方要求变更工程质量标准及发生其他实质性变更时，双方协商解决。2.3.2 施工单位工程变更的处理程序项目承办方（承包商）要求对原工程进行变更，其处理程序有如下几方面，其处理程序如图2.1所示：1、施工中承包方方不得擅自对原工程设计进行变更。其擅自变更设计导致的费用增加以及由此而给发包方带来的各种损失，由承包方承担，延误的工期不予顺延。2、承包方在施工中提出的合理化建议涉及到图纸或施工组织设计的更改及对原材料、设备的更换时，需经工程师同意。未经同意擅自更改或换用时，承包方承担由此发生的费用

35、，并赔偿发包方的有关损失，延误的工期不予顺延。3、工程师同意采用乙方的合理化建议，所发生的费用或获得的收益，甲乙双方另行约定分担或分享。承包方提出设计变更申请不同意超出原设计标准规模原设计单位：1、 审查2、提供图纸与说明工程师审查原设计与规划审查部门：1.审查批准2.追加投资3.追加材料指标承包方：提出变更价款总工程师暂定后交工程造价部门裁定工程师审查调节仲裁起诉承包方调整合同价不同意图2.1 承包商对工程变更的处理程序简而言之，BT模式下城市轨道交通项目工程变更程序一般由合同规定，依据不同合同文本中对于工程变更的相关规定以及详细分析，可以将工程变更的处理程序分为2步：一是工程变更方案的确定

36、，即是否需要进行工程变更；二是进行工程变更方案确定后的工程变更估价工作，即估计完成工程变更需要多少费用。对工程变更，参建各单位应本着工程实际需要、符合技术标准、有利于工程质量和进度、节约工程成本、不损害任何一方的正当权益等原则，以书面形式提出。最好的变更程序是在变更执行前，双方就办理工程变更中涉及的费用增加和造成损失的补偿协议，以免因费用补偿的争议影响工程的进度。2.4 BT模式下城市轨道交通项目工程变更审批程序2.4.1 BT模式下城市轨道交通项目工程变更的审批原则1、变更设计必须遵守设计任务书和初步设计审批的原则，符合有关技术标准设计规范，符合节约能源、提高工程质量、少占耕地、方便施工、节

37、约工程投资、加快工程进度的原则。 2、变更设计必须在合同条款的约束下进行，任何变更均不能使合同失去效力。变更后的单价合同中已经有的仍执行合同中已有的单价，如合同中有类似单价则按照类似单价执行，若合同中无此单价则由承包商拟定，应按合同条款进行估价。经承包商提出单价分析数据，监理工程师审定，业主认可后，按认可的单价执行。 3、无总监理工程师或者其代表签发的工程设计变更令，承包商不得作出任何工程变更，否则驻地监理工程师可不予计量和支付。2.4.2 BT模式下城市轨道交通项目工程变更的申报审批程序1、业主指令的变更 业主指令的变更，由总监理工程师直接下达变更令，交由驻地监理监督执行。并将变更资料交工程

38、师、合同部存档。如涉及设计变更要由设计代表做变更设计图纸。 2、监理工程师根据有关规定对工程进行的变更监理工程师决定根据有关规定对工程进行变更时，应向承包人发出意向通知书，内容主要包括：变更的工程项目、部位或合同某文件内容；变更的原因、依据及有关的文件、图纸、资料；要求承包人据此安排变更工程的施工或合同文件修订的事宜；要求承包人向监理工程师提交此项变更给其费用带来影响的估价报告。 3、承包商提出的变更 承包商应按程序提出变更申请，经监理工程师批准后执行。具体的申报审批程序如下： (1) 承包商申请 先由承包商提出申请及内容报告，包括变更的理由、变更的方案和数量、以及单价和费用、报驻地办审批。

39、(2) 驻地监理审核 驻地监理接到承包商变更申请后及时进行调查、分析，收集相关资料，审核其变更内容、技术方案及变更的工程数量、签批意见后上报监理代表处工程部。 (3) 工程部的审查和核实 工程部接到驻地监理签批的工程变更申报资料后，应认真按图纸、规范等审查其提出的工程变更的技术方案是否合理，并组织有关人员复核变更的工程量。对于工程变更的技术方案的审查是一项十分重要的工作，工程变更的技术方案一定要合理，变更的工程内容才能成立。所以，技术方案一定要尽可能地提出两种以上，以便进行对比，要结合经济技术分析选择最优的方案作为最终的工程变更方案执行。对于变更工程量的核定一般程序是承包商先提供工程变更数量的

40、计算资料，包括图纸及计算公式。驻地监理对承包商提供的变更工程数量先进行核实签认，工程部再对工程变更数量进行核实签认后转合同部核定单价和费用。(4) 合同部审核单价和费用 合同部根据驻地监理和工程部的审核意见，对承包商提出的申报单价进行审核，通过单价分析确定建议的单价和费用。签批意见后上报总监理工程师。 (5) 总监理审核 总监理审核后，报业主审批。 (6) 业主的审批业主审批，然后下发工程变更批文，包括对工程数量的确认和对工程单价的审批。 (7) 签发“工程变更令” 在变更资料齐全，变更费用确定之后，征得业主审批同意，监理工程师应根据合同规定，签发“工程变更令”，然后监督执行6。 2.5 BT

41、模式下城市轨道交通项目工程变更价款的确定城市轨道交通项目工程变更价款一般由承包方提出，业主审核，按照施工合同约定的调整方式进行计算。一般来说工程变更价款按照以下原则确定：1、合同中有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算变更的合同价款。对于工程报价清单中已有的工程内容，在增减该部分工作内容时，按照原有的单价进行调整。但是若工程的工期较长(24个月时)，材料价格的风险预测难度较大，这样的情况下对部分主要材料价格(甲乙双方可事先约定)可以随市场波动进行调整，即采用目前较为普遍的动态管理的办法确定调整价款。另一种情况是合同中有适用于变更工程的价格，但工程量变化太大(较原合同中约定的工程量增减25

42、以上)，这就不能简单地按合同中已有的价格计算变更价款，而可以考虑采用预算定额为基础的计价方式，在此基础上适当考虑浮动系数来计算调整价款。2、合同中只有类似于变更情况的价格，可以此为基础，确定变更价格，变更合同价款。3、合同中没有类似的选用价格，由承包商提出适当的变更价格，由造价工程师审核并报监理工程师和业主批准执行。对于合同中没有类似和适用价格的情况，一般来说在目前我国的工程造价管理体制下，多采用按照预算定额和相关的计价文件及造价管理部门公布的主要材料信息价进行计算。若甲乙双方就变更价款不能达成一致意见，则可到工程所在地的造价工程师协会或造价咨询单位申请调整，若调解不成功，双方亦可提请合同仲裁

43、机构仲裁或向人民法院起诉。3 BT模式下城市轨道交通项目工程变更产生的原因及影响因素分析3.1 BT模式下城市轨道交通项目工程变更产生的原因3.1.1 增减工程承包合同中约定的工程量施工合同中约定的工程量是发包单位(业主)按照招标文件工程图表(施工图设计文件)和招标文件技术规范规定的计量方法计算(估算)出来的在招标文件工程量清单中标明的数量。虽然清单数量是估算的或设计的预计数量，仅作为投标的共同基础，但是，公路工程国内招标文件范本中合同通用条款第522条规定：如果合同的工程量清单中某一个支付项(即工程细目)所列的金额超过合同价格的2，而且该支付项变更后的工程实际量超过工程量清单中所列数量的25

44、，则该支付项的单价或总额预以调整。FIDIC合同条款也是这样规定的，这就要求工程量清单相对准确。由于部分工程勘察设计粗糙，施工图纸本身存在较多不确定因素，使建设单位在施工招标阶段提供的工程量清单与工程实际不符，造成工程量变更，有些工程因工程量的增加造成竣工结算价款大大超过预算价，甚至超过工程的计划立项金额，影响了政府投资计划的落实。3.1.2 变更有关工程施工材料的规格、标准施工合同中约定的有关工程材料的规格、标准是按照招标文件(施工图纸)或是建设单位(业主)的要求确定的。在施工过程中常常因当前市场供应的材料规格标准不符合设计要求或是与业主的期望效果相差较大，业主要求变更有关工程材料的规格、标

45、准，造成合同价款的变更。3.1.3 增减建设项目的附属工程在施工合同的实施过程中，业主根据资金的筹措情况和规划的调整情况，增减建设项目的附属工程，比如增减立交及连接线、服务区、停车场、收费站等附属工程，从而变更工程价款。3.1.4 变更构造物有关部分的标高、基线、位置、尺寸和性质由于勘察设计的粗糙或是设计的调整等原因需要变更原设计图纸中部分构造物的标高、基线、位置、尺寸和性质，从而发生工程价款的变更。3.1.5 增加工程需要的附加工作由于业主未能预见的施工现场条件和不利的自然条件，如地质条件发生变化；施工过程中遇见文物等，承包商在处理这些问题时都会增加额外的工作量，也会发生工程价款的变更。3.

46、1.6 改变有关工程的施工时间和顺序由于业主的原因引起施工中断和降低功效，或是业主供应的设备、材料到货时间推迟，以及其他承包商的配合问题引起的施工中断，造成施工时间和施工顺序调整，出现工程价款的变更。3.1.7 市场主要材料设备价格的调整目前材料价格风险预测所需的基础材料不够完备，业主和承包商对于主要材料设备价格的风险预测水平不高，因而施工合同签订时甲乙双方较少采用价格风险包干而多采用材料价格动态调整的方式。随着市场材料设备价格的波动，合同承包价格也会相应调整。3.1.8 施工工期的变化引起费用的增加在工程施工过程中，业主对工期的要求不是按招标文件规定的工期，而是提前了很多，这无形给施工单位增

47、加了很大的成本，施工单位通过索赔的方式获得这笔费用。3.2 BT模式下城市轨道交通项目工程变更的影响因素建设项目工程变更的影响因素众多主要的因素包括如下9项：如图3.1： 3.2.1 主体行为因素建设项目主体行为是影响工程变更生成的重要因素。建设项目主体行为包括业主行为、承包商行为、设计方行为、监理方行为、分包商行为和材料设备供应商行为等，其中业主和承包商的主体行为对建设项目工程变更的生成具有决定性的作用。业主和承包商的主体行为既可以带来积极的合理的工程变更，如以提高工程质量加快工程实施进度以及节约工程造价为目的的工程变更，也可以带来消极的不合理的工程变更甚至是恶意的工程变更，如政府工程的业主通过虚假工程变更套取建设资金或通过工程变更手段擅自扩大建设规模和提高建设标准，承包商通过恶意工程变更以谋求