中建分供方采购现行法律法规及内外部相关制度.pptx

1、主讲人：张华分分供供方方采采购购管管理理要要点点分分供供方方采采购购管管理理要要点点现行法律法规及内外部相关制度讲解背景 作为央企，在打造世界一流企业，追求高质量发展的同时，必须要履行社会责任，做好贯彻国家政策的典范。如何在维护企业形象，彰显央企担当的前期下，做好采购管理风险防范和风险化解尤为关键。国家对民营企业欠款和工人工资的保护政策逐渐加大；分供方维权意识逐步提高、维权渠道也越来越多政策和环境变化引发负面舆情和被主管部门处罚；企业信誉和品牌受损采购管理风险与采购管理工作相关的常见问题不知道上级单位要求是什么不重视采购合规性管理不重视不敬畏违规必究的意识不足不清楚合规标准是什么“四不”问题严

2、重学习目标1.能够熟知与采购管理工作相关的现行文件有哪些2.能够详述一局采购管理相关文件要点3.能够识别并防范招标管理风险要点课程大纲局内部文件解读二招标管理风险防范要点三一现行文件名录一、现行文件名录单元目录：现行文件名录（一）法律法规及相关文件（一）法律法规及相关文件（二）中建集团相关制度文件（二）中建集团相关制度文件（三）中建一局相关制度文件（三）中建一局相关制度文件（一）法律法规及相关文件目录CONTENTS12345中华人民共和国建筑法（主席令第91号）中华人民共和国招标投标法（主席令第21号）中华人民共和国招标投标法实施条例（国务院令第613号）必须招标的工程项目规定（发改委第16

3、号）房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法（建设部令124号）（二）中建集团相关制度文件招投标管理办法劳务及专业分包集中采购管理办法物资（设备）集中采购管理办法中建股市字【2018】869号2018年10月1日起执行中建股市字【2018】892号2018年10月1日起执行中建股市字【2018】878号2018年10月1日起执行中国建筑股份有限公司集中采购管理规定（中建股市字【2018】877号）中国建筑股份有限公司招标投标管理办法（中建股市字【2018】869号）中国建筑股份有限公司劳务及专业分包集中采购管理办法（中建股市字【2018】892号）中国建筑股份有限公司物资（设备）集中采购管理

4、办法（中建股市字【2018】878号）（三）中建一局相关制度文件集中支付实施细则中国建筑一局（集团）有限公司分供方采购管理办法（建一商字【2022】465号）中国建筑一局（集团）有限公司集中采购实施细则（建一商务字【2021】8 号）中国建筑一局（集团）有限公司集中支付实施细则（建一商务字【2022】5号）二、局内部文件解读单元目录：局内部文件解读（一）（一）分供方采购管理办法（二）（二）集中采购实施细则（三）（三）集中支付实施细则（一）分供方采购管理办法u适用于局总部、各施工类子企业及子企业二级单位在中国境内项目的分供方采购管理，海外项目境内采购部分可参照执行。u该管理办法所规定的内容属于底

5、线管理要求，在此基础上各子企业可根据自身管理需求制定本单位采购工作相应管理制度或实施细则。中国建筑一局（集团）有限公司分供方采购管理办法（建一商字【2022】465号）概述（一）分供方采购管理办法2019版制度3.3.1采购方式第（1）条：公开招标采购是指招标单位以招标公告的方式，由不特定的法人或其他组织报名参与投标的采购方式。2022版制度3.3.2采购方式第3.3.2.1条：公开招标采购是指招标单位以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织参与投标的采购方式。属于应招标范围内的采购原则上都应公开招标采购。3.3采购管理要求（一）分供方采购管理办法一、国家法律法规及文件 （由业主按照当地标要

6、求办理招投标手续）1.招投标法第九条：在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目;（2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目;（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。2.必须招标的工程项目规定（发改委第16号）第五条：（1）施工单项合同估算价在400万元人民币以上；（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在200万元人民币以上；（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上。同一项目中可以合

7、并进行的采购，合同估算价达到标准的也必须要招标。二、单位内部文件要求（在施工总包合同范围内的，由施工总承包单位执行内部管理要求）1.专业服务分包额度超过 30 万、劳务分包额度超过 50 万、专业工程分包额度超过 100 万的都必须招标;2.一次购买或租赁批量价值（按租赁费计算）在5万元以上的物资和设备必须招标;单位内部管理要求：应招标的范围（一）分供方采购管理办法可不招标的情况2022版制度新增3.3.3国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的标的或标的物，应当公开招标，满足邀请招标条件的可以邀请招标。当标的或标的物符合以下条件，可以不进行招标:（1）招标金额较小或组织招标的相关费用高

8、于合同金额。（2）招标标的或标的物涉及国家秘密不适宜招标的。（3）招标标的或标的物涉及抢险救灾等突发应急情况不适宜招标的。（4）需要采用不可替代的专利或者专有技术。（5）采购人依法能够自行建设、生产或者提供。（6）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供。（7）需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求。其中(2)(3)出自招投标法第六十六条；(4)-(7)出自招标投标法实施条例第九条（一）分供方采购管理办法2019版制度3.3.1采购方式第（2）条：邀请招标采购是指招标单位以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标的采购方式。202

9、2版制度3.3.2采购方式第3.3.2.2条：邀请招标采购是指招标单位以投标邀请书的方式向3个以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请的采购方式。以下几种情况适用于邀请招标：（1）技术复杂或有特殊要求，或者受自然地域环境限制，只有少量潜在的投标人可选择；（2）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大；（3）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；（4）法律、法规规定的不宜公开招标的；（5）对完成质量、服务效果等有特殊要求，分供方只能在特定范围内选择的。以上所列情形，需由子企业相关管理部门做出认定后实施邀请招标。3.3采购管理要求（一）分

10、供方采购管理办法2019版制度3.3.1采购方式第（3）条：竞争性谈判（议标）是指采购人直接邀请三家（含三家）以上供应商就采购事宜进行谈判的方式2022版制度3.3.2采购方式第3.3.2.3条：竞争性谈判是指采购人直接邀请三家（含三家）以上分供方就采购事宜进行谈判的方式。以下几种情况适用于竞争性谈判：（1）受到生产厂家少且地域性强等因素影响，采取其他招标方式可能促使其形成行业结盟、造成价格垄断等不利于采购的情况。（2）招标后没有分供方投标或者没有合格标的，或者重新招标未能成立的。（3）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。（4）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。以上所列

11、情形，需由子企业相关管理部门做出认定后实施竞争性谈判采购。3.3采购管理要求（一）分供方采购管理办法2019版制度3.3.1采购方式第（4）条：单一来源采购是特殊情形下没有竞争的谈判采购方式，采购人与单一的供应商谈判，确定报价及相关条款的采购方式。单一来源采购业务流程应成立谈判小组，组织双方进行谈判，经谈判确定合同条件后，履行签订采购合同手续。2022版制度3.3.2采购方式第3.3.2.4条：单一来源采购是特殊情形下没有竞争的谈判采购方式，采购人与单一的分供方谈判，确定报价及相关条款的采购方式。单一来源采购须经采购工作小组与分供方谈判确定合同条件后，履行签订采购合同手续。以下几种情况适用于单

12、一来源采购方式：（1）只能从唯一分供方处采购的。（2）发生了不可预见的紧急情况不能从其他分供方处采购的。（3）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续使用原分供方的。（4）经审定的其他情况。以上所列情形，需由子企业相关管理部门做出认定后实施单一来源采购。3.3采购管理要求（一）分供方采购管理办法2022版制度新增3.3.6 零星采购 零星采购主要是针对单项采购金额较小、较零散的材料设备采购。零星采购原则上在云筑优选 MRO 商城直接下单采购。当 MRO 采购无法满足零星采购需求时，各子企业可结合本单位实际情况自行决定零星采购方式，原则上同一项目相同种类（指试验设备类、防汛物资类等

13、）的材料设备采购总额大于 5 万元时需要招标采购。中国建筑一局（集团）有限公司分供方采购管理办法（建一商字【2022】465号）（一）分供方采购管理办法2019版制度4.3.2评标第（3）条：采购工作小组否决不合格投标或者认定作废标书后，当有效投标不足3个或经评审有效投标均不符合招标文件的技术要求，应当否决全部投标重新招标。2022版制度4.3.4评标第4.3.4.3条：采购工作小组否决不合格投标或者认定作废标书后，有效投标数量要满足以下要求：（1）非集采招标：拟中标分供方数量为N，当N3时，有效投标数量应满足3选1、5选2的原则,当3N5时，有效投标数量应满足中标数量加3的原则，当N5时，有

14、效投标数量应满足1.6N的原则。（2）集采招标：拟中标分供方数量为N时，有效投标数量不小于1.6N且不少于3家，出现小数向上取整。经评审有效投标均不符合招标文件的技术要求，应当否决全部投标重新招标。4.招标采购工作流程（二）集中采购实施细则u本细则适用于在国内开展的局级集中采购管理，各子企业级集中采购可参照执行。u集中采购应遵循“实施、监督”权责分离的原则。明确相关领导、业务人员、审核人员、监督人员及系统管理员的具体分工，做到角色不重复，实现岗位分离。中国建筑一局（集团）有限公司集中采购实施细则（建一商务字【2021】8 号）概述（二）集中采购实施细则中国建筑一局（集团）有限公司集中采购实施细

15、则（建一商务字【2021】8 号）1.5术语定义1.5.6三限管理指采购执行合同要严格按照区域集采结果完全限制执行：进行供应商、价格及付款条件限制，要求供应商必须在集采供应商范围内选择、价格不能超过集中采购价格、付款必须执行框架协议付款条件。1.5.7 双限管理指采购执行合同要严格按照区域集采结果非完全限制执行：进行价格及付款条件限制，要求价格不能超过集中采购价格、付款必须执行框架协议付款条件。供应商可在集采供应商范围之外确定。（二）集中采购实施细则中国建筑一局（集团）有限公司集中采购实施细则（建一商务字【2021】8 号）1.5术语定义1.5.8 三限应用1.5.8.1 三限管理的三限应用指

16、按三限管理要求执行的招标结果，采购合同严格按照三限管理应用，即满足供应商、价格及付款条件限制。1.5.8.2 双限管理的三限应用指按双限管理要求执行的招标结果，采购合同在价格和付款条件限制的基础上，同时选择集采供应商，即满足供应商、价格及付款条件限制。1.5.9 双限应用指按双限管理要求执行的招标结果，采购合同按照双限管理应用，即满足价格及付款条件限制。（二）集中采购实施细则中国建筑一局（集团）有限公司集中采购实施细则（建一商务字【2021】8 号）3.2.2 采购分级管理3.2.2.1 股份公司级区域联采按照中建集团区域联采的部署及要求组织实施并应用中建集团采购结果。3.2.2.2 局级集中

17、采购授权子企业以局名义组织区域内各子企业，通过集中招标、联合谈判的方式，共同确定集采供应商和采购价格，统一签订框架协议，招标结果在全局范围内应用。3.2.2.3 子企业级区域采购各子企业在股份区域联采和局级区域集采的基础上，结合自身属地化管理、采购体系特点自行组织开展的区域采购。（二）集中采购实施细则中国建筑一局（集团）有限公司集中采购实施细则（建一商务字【2021】8 号）3.2.3 分类管理3.2.3.1区域分类结合市场布局情况，全局合同额占比80%以上的区域为重点区域，其他区域为关注区域。重点区域进行集采全覆盖管理，关注区域按需覆盖。3.2.3.2 资源分类区域集采分为分包类采购、专业服

18、务类采购、物资设备类采购和租赁类采购。结合资源采购特点，适合集中采购的资源范围内成本造价占比80%以上资源为A类资源，其他资源为B类资源。A类资源进行集采全覆盖管理，B类资源按需覆盖。3.2.3.3 管理要求分类根据集采招标区域分布及资源特点，实施三限管理和双限管理。对种类标准规范、需求量大、造价指标占比高、以量换价优势明显的资源实行三限管理；对种类标准复杂、造价占比较小的资源实行双限管理。（二）集中采购实施细则中国建筑一局（集团）有限公司集中采购实施细则（建一商务字【2021】8 号）4.2 招标前期准备及要点4.2.1 局商务管理部4.2.1.1 发布年度区域集中采购实施方案。4.2.1.

19、2 负责对招标名称、编号、招标附件、招标流程等相关内容进行格式统一出具标准化模板。4.2.1.3 负责给各授权单位建立局级云筑网账号用以发起局名义集中采购任务，并对相关设置进行指引说明。4.2.2授权子企业4.2.2.1 收集采购需求量 4.2.2.2 编写招标公告、招标文件 招标公告要设置合理的资质等级、企业规模、注册资本金等标准，锚定区域内主流且优质的供应商。招标文件要重点关注评标办法、合同主要条款、招标清单等关键内容，招标付款条件应根据区域内交易习惯，确定为市场主流付款方式，招标清单项应根据当地建筑习惯涵盖当地主要做法，中标供应商数量应在满足采购需求的前提下合理设置。4.2.2.3 成立

20、招标小组，小组成员人数应不少于5人以上单数。4.2.2.4 招标文件评审及修订4.2.2.5 设置审批节点（二）集中采购实施细则中国建筑一局（集团）有限公司集中采购实施细则（建一商务字【2021】8 号）4.3 招标工作流程必须通过云筑网线上公开招标。从发布招标公告到招标完成建议控制在60天4.3.1 发布招标公告，招标公告发布时间不得少于5天。4.3.2设置投标保证金或保函。原则上招标应设置投标保证金或保函。4.3.3 资格审查、考察核查是否存在限用禁用等情况。按照资审条件填写供应商入围情况表，资审未通过的供应商要备注原因。4.3.4 发布招标文件 4.3.5 开标开标人员设置不得少于2人4

21、.3.6 评标和中标评标原则上应运用在线评标工具，评标人数应不少于5人。4.3.7 框架协议签订（二）集中采购实施细则中国建筑一局（集团）有限公司集中采购实施细则（建一商务字【2021】8 号）5.3 签订执行合同 5.3.1 引用框架协议生成合同在框架协议的基础上，各子企业自行与集采供应商签订采购执行合同，采购执行合同为完整的独立买卖合同，各子企业作为合同主体独立承担合同法律责任与风险。要求各子企业不得出现跨区域引用框架协议的情况，必须确保项目所在地区与集采供应商中标地区一致方可引用。各子企业可与集采供应商进行二次洽商议价，合同履约价格可低于集中采购价格。5.3.2 公开招标签订合同对于招标

22、清单项与框架协议不一致或与框架协议相同清单项的总金额占比合同总额不高于70%的合同，原则上应通过公开招标确定合同价格并签订执行合同。合同清单内与集中采购相同清单项的价格应不高于框架协议价格。（二）集中采购实施细则中国建筑一局（集团）有限公司集中采购实施细则（建一商务字【2021】8 号）5.4 执行应用机制5.4.1 集采信息填报各子企业要严格根据执行合同对集中采购结果的执行情况进行相关信息填报、审核。5.4.2 偏差管理机制各子企业应建立执行偏差审核机制，对未按管理要求执行的要做好专项审批工作，并留存管理痕迹。5.4.3 反馈机制5.4.3.1 清单价格执行反馈授权子企业负责对各子企业在区域

23、内集中采购价格应用时存在的问题进行统计汇总，分析价格清单的适配性，以及采购价格的合理性，并进一步汇总、说明。5.4.3.2 供应商执行反馈根据框架协议周期内各集采供应商履约情况进行统计梳理，验证集采供应商设置合理性，总结经验，为下一年度集采提供反馈意见。（二）集中采购实施细则中国建筑一局（集团）有限公司集中采购实施细则（建一商务字【2021】8 号）5.5 价格管理5.5.1 价格调整原则授权子企业需在框架协议内明确价格调整原则和机制，应符合市场规律和公允性。5.5.2 集采价格调整授权子企业应建立采购价格跟踪机制，实时掌握市场价格波动，必要时组织区域内子企业进行专项会议共同协商调价事宜，并以

24、书面形式确定调价内容。（二）集中采购实施细则中国建筑一局（集团）有限公司集中采购实施细则（建一商务字【2021】8 号）6.2 资金池管理 6.2.3 资金池使用范围原则上凡满足三限应用条件的集中采购合同均具备资金池使用资格。局商务管理部负责按年度、分城市维护集采供应商库；各子企业采购人员在项目综合管理平台填报合同集采应用信息，确定具体集中采购合同。6.2.4 资金池使用原则资金池使用遵循“专款专用”的原则，子企业要做好资金池使用筹划。支付方式为供应链保理，融资成本由使用子企业自行与供应商协商承担，局总部不额外收取费用。6.2.5 资金池业务办理资金池使用需按照中国建筑一局（集团）有限公司融资

25、管理实施细则（2018版）的审批流程履行手续；子企业应确保按时、足额兑付。（二）集中采购实施细则中国建筑一局（集团）有限公司集中采购实施细则（建一商务字【2021】8 号）8.3重大纠纷投诉处置 8.3.1 发生以下不诚信行为的供应商，按照规定，经局总部相关部门共同协决定是否清除出集采中标名录，再根据其不诚信行为程度，纳入“不良行为”处置程序。（1）参与集中招标并中标拒绝签订框架协议的行为；（2）被子企业投诉不执行集中采购协议的（以配送超承受能力，资金紧张等为由，拒绝新签合同、拒绝按合同履约等行为）；（3）要求额外增加差额费用或以其他方式增加供货数量等违规的补充协议行为；（4）发生以次充好、配

26、送服务严重不及时，以及拖欠发票、发票不合规、采取不正当手段获取订单等行为；（5）经局总部相关部门判定的其它不诚信行为。8.3.2 发生以下不诚信行为的子企业将被限制或失去专项资金使用资格，并实施内部公示。（1）使用局专项资金池金融工具后，融资业务未能如期兑付的；（2）擅自与供方签订与框架协议精神或内容相背离的合同的；（3）经局总部相关部门判定的其他不诚信行为。（三）集中支付实施细则u本方案适用于中建一局所属施工类子企业分供方采购业务的集中支付管理。概述中国建筑一局（集团）有限公司集中支付实施细则（建一商务字【2022】5号）（三）集中支付实施细则中国建筑一局（集团）有限公司集中支付实施细则（建

27、一商务字【2022】5号）1.3 实施原则 1.3.1 “一对多”原则 即实行一份分供方采购合同支撑多个项目的资源采购。子企业总部或所属二级机构与分供方集中签订采购合同、集中结 算、集中付款，项目部做好施工现场过程管理相关工作。1.3.2 “有单必付”原则 对于管辖范围内的所有项目，产生订单必须按期刚性支付。纳入集中支付的资源，经现场检验合格、价款核对无误、需分供方提供资料齐全，必须按照合同约定支付期限及时支付款项。1.3.3 资金预匹配原则 项目开工后一个月内要核定项目总体借款额度，并履行决策流程，后续在额度内的借款，要简化流程保证及时付款，使用资金池采取供应链融资方式支付时，具体办理时限由

28、局资本运营中心确定。1.3.4 风险预控原则 对项目风险提前进行判断并做管理决策，由“不付”变为“不采”。对于存在资金风险的项目，子企业需在采购时点进行 决策是否继续采购，禁止采购完成后由于业主资金未及时回 收不对下游付款。1.3.5 资金监督管理原则。对于使用局资金池的新开项目需单独设立账户，对项目资金流进行监督管理，禁止使用局资金池的新开项目资金被挪用。（二）集中支付实施细则中国建筑一局（集团）有限公司集中支付实施细则（建一商务字【2022】5号）1.4 术语定义 1.4.1 集中支付（以下简称集付）在集中采购结果应用的基础上，由子企业集中支付实施主体负责与分供方集中签订合同、集中付款的管

29、理模式。1.4.2 集中支付实施主体（以下简称实施主体）由子企业总部或子企业二级机构承担并执行集中支付管理的主体机构。1.4.3 集采合同由子企业实施主体为执行集中支付管理，统一与分供方签订的采购合同。1.4.4 集采子合同 实施集中支付的项目，通过引用集采合同签订的项目分供方采购合同。（二）集中支付实施细则中国建筑一局（集团）有限公司集中支付实施细则（建一商务字【2022】5号）3.2 管理细则3.2.2 分供方资源确定原则 在集采区域，需选择集中采购（集团、局总部、子企业总部、区域公司）中标单位名录内分供方，通过二次谈判，综合考 虑所在区域或城市供需关系、履约评价、分供方综合实力等 确定集

30、付分供方，但价格不允许超出分供方中标价格。集采未覆盖区域，由实施主体在云筑网进行公开招标，按照中 国建筑一局（集团）有限公司集中采购管理细则规定及管 理流程执行，确定分供方。分供方资源依据项目承接情况，按照上述程序动态调整。3.2.3 合同及对账收发存及对账：由项目根据集采合同及子合同要求，完成现场验收、发放、存储和月度对账工作，并提交月度对账单。对账后于每月27日前（遇节假日顺延）完成对账审批和合同应付流程办理。如遇项目未及时办理对账和应付，由实施主体相关业务人员进行办理。3.2.6 合同终止及结算 集采合同执行期间，若各级集中采购机构对合同标的物重新组织招标，若合同相对方未中标，则正在履约

31、的项目继续履约完毕后合同终止，合同价格按照有利原则处理。若合同相对方中标，则按照最新中标价格重新签订集采合同，新开项目引用新合同生成集采子合同，原合同按照上述未中标处理原则执行。集采合同结算由实施主体负责办理，在集采合同约定内容全部履行结束后三个月内办理完毕。三、招标管理风险要点风险等级风险事项级未招标、未签合同先进场级转包、挂靠、违法分包级招标行为及流程违规识别不良风险思考不良后果单元目录：招标管理风险要点（一）（一）未招标、未签合同先进场风险（二）（二）转包、挂靠、违法分包风险（三）（三）转包、挂靠、违法分包风险（一）未招标、未签合同先进场风险项目部项目部分包单位分包单位 谈判双方的主动权

32、完全向分包单位倾斜，我们直面风险，头悬“炸弹”，而引爆炸弹的遥控器却掌握在分包单位手里。价格真的可以了，抓紧签合同，把工人工资给发下去！这个真不行，我们成本高太多了，反正我们给工人兄弟要发不出钱了，要管不住了。（一）未招标、未签合同先进场风险案例分享 某项目，桩基分包未签订合同进场施工。据了解，分包进场后各种理由涨价、拒签合同，至施工结束合同仍未签订。导致施工过程中计量计价、支付无依据，造成工人围堵，结算产生大额争议，引发负面舆情及诉讼案件。最终按照法院判决支付分包工程款和利息，项目经理、商务经理被管理追责，撤职处理。（一）未招标、未签合同先进场风险防范措施以总承包管理视角，做好所有分供方招标

33、计划管理。各级总部层面建立区域联采招标采购体系，覆盖主营市场区域、主要采购资源；重点覆盖前期资源，实现跑步进场。对于零散项目，在投标期间提前启动分供方选择程序。紧急采购分供方需优先中建集团合格分供方库中选取，并履行审批程序。项目务必在分包进场前和分包单位签订书面协议，确定单价和工程量计量原则。施工过程及时掌握分包单位成本数据，留存证据资料，分包成本底数要清且留有铁证。协调业主资源对接外部关系，规避处罚风险。留存业主指定、要求即刻进场等相关资料。处置措施措施（二）转包、挂靠、违法分包风险不良后果p造成企业资质和形象受损p履约质量差，成本失控p发生安全和质量事故等被重罚p造成经济损失及诉讼案件“无

34、效合同”“知法犯法”（二）转包、挂靠、违法分包风险 某项目，为基坑工程，总包单位以取点方式进行分包，工程实际施工方挂靠另一有资质单位进行投标并顺利中标，施工过程中履约质量差，被责令退场，总包单位与合同方（被挂靠单位）进行退场结算，确定结算额为800万元，但实际施工方不予认可，认为结算额应为2700万元，与被挂靠单位发生争议，并将项目业主、设计院、总承包、监理诉讼至法院，造成大额经济损失。后经该项目总部专项调查，从资源引进、招标、合同签订等程序均存在违规行为，分包进场后核查、监管缺失。依规对涉事项目、分公司等主要人员进行违规经营追责。案例分享（二）转包、挂靠、违法分包风险p要严格资信调查，出具调

35、查报告，严禁流于形式。对于外围关系介绍资源，要严守企业管理红线；对于项目管理人员明知挂靠而仍允许其投标行为，要严肃处理。在进行分包资源引入和招标时p建立稳定的战略合作分供方资源库，执行定期评价机制，落地供应链穿透式管理。建立长效管理机制防范措施p中标后对分包单位现场主要管理人员的劳动合同、社保证明进行查验；进场前对分包实际情况进行二次摸底。充分验明分包身份p提高意识站位，加强合规管理，杜绝转包、挂靠、违法分包的行为，更不能“睁一只眼，闭一只眼”。强化法律意识法规依据：法规依据：房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法（二）转包、挂靠、违法分包风险承包

36、业务的单位要有对应业务要求的资质，总承包工程不能再进行总承包，专业分包不能再进行专业分包、劳务分包不能再进行劳务分包。应当具有与承包工程的规模、技术复杂程度相适应的技术、质量等管理人员。中项目负责人、技术负责人、质量管理人员、安全管理人员必须是本单位的人员。由于市政工程没有专业分包资质，以非市政资质承接的总承包工程中市政工程业务可以分包给市政总承包资质单位；市政资质承包的总承包工程不能再进行市政工程分包，只能进行其他专业分包。分包工程发包人将工程分包后，未在施工现场设立项目管理机构和派驻相应人员，并未对该工程的施工活动进行组织管理的，视同转包行为。主要原则市政工程项目管理机构要求视同转包要求业

37、主指定分包所有专业分包的合同签订、过程计量计价均由总承包单位管理。工程款支付均由业主支付至总承包单位，总承包单位再支付给专业分包。（三）招标行为及流程合规性风险不良后果“设租寻租”中央企业合规管理强化年“违规经营”“靠企吃企”主要风险违规经营负面清单违规经营负面清单工程以及与工程建设有关的货物、服务未按规定招标或规避招标，包括应招标未招标、应公开招标不公开招标等等。被上级单位追责；被主管部门处罚，企业信誉和形象受损；企业员工职业生涯受到影响。（三）招标行为及流程合规性风险 某项目，钢筋采购（600万元）未执行集团区域联采结果，未进行规范的招标采购，由于项目最终欠款问题被供应商投诉至国家审计署，

38、对企业品牌造成影响。相关纪检部门启动专项调查处置，最终公司业务主管领导、分公司主要领导、项目经理和商务经理均被组织处理追责。案例分享防范措施（三）招标行为及流程合规性风险一是提高招标文件编制水平三是合理设定投标时间四是评标人数符合要求二是严格入围单位资格审查五是遵守当地招标要求对满足外部招标条件的材料和分包，严格按照所在地要求进行公开招标。明确资审条件、评标办法；严禁自定规则或没有规则认为确定。对违规单位进行废标处理，对符合条件的单位严禁无理由废标。投标时间要符合正常业务需要，严禁设置明显不合理时间。评标人数应不少于5人（含）以上单数。防范措施防范措施招标风险要点及防范风险等级风险事项风险类别

39、不良后果应对措施级未招标、未签合同先进场成本风险分包涨价、成本超支1.进场前签订书面资料2.掌握分包成本数据3.协调关系规避处罚追责风险违规经营追责处罚风险被政府部门处罚级转包、挂靠、违法分包品牌风险企业资质降级、形象受损1.提高法律意识2.严格分包资信调查3.做好分包资源穿透式管理市场风险安全、质量问题被重罚诉讼风险引发经济损失、诉讼案件级招标行为及流程违规追责风险违规追责1.严格招标程序2.严格资审、评标3.严格编制招标文件处罚风险被政府部门处罚职业风险员工职业生涯受影响小结总结防范措施在分供方采购工作中，我们要认真履行社会责任，严格贯彻国家政策，维护企业形象，彰显央企担当，做到学规矩、懂规矩，守规矩，坚持底线原则，助力企业高质量发展。谢谢您的观看THANK YOU FOR YOUR Watching