中建劳务及专业分包集中采购管理办法.pdf

1、 1/25 中国建筑股份有限公司劳务及专业分包集中采购管理办法中国建筑股份有限公司劳务及专业分包集中采购管理办法 1 总则总则 1.1 目的和依据目的和依据 1.1.1 目的 为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，落实中央八项规定精神、反“四风”、国务院国务院办公厅关于积极推进供应链创新与应用的指导意见，规范股份公司劳务及专业分包集中采购行为，依据中国建筑股份有限公司集中采购管理规定，特制订中国建筑股份有限公司劳务及专业分包集中采购管理办法，（以下简称办法）。1.1.2 依据 中华人民共和国建筑法 中华人民共和国合同法 中华人民共和国招标投标法 中华人民共和国招标投标

2、法实施条例 电子招标投标办法 房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法 国务院办公厅关于积极推进供应链创新与应用的指导意见 GB/T24001-2004/ISO14001:2004 环境管理体系 OHSMS18000;GB/T28001-20012011:职业健康安全管理体系 1.2 适用范围适用范围 1.2.1 本办法适用于中国建筑股份有限公司（以下简称股份公司）范围内所属各分子公司。海外企业可按所在地区的特点，在执行本办法时适当修改。1.2.2 股份公司所属企业制订相应的规定、办法、细则、程序等可控性文件需参考本办法。1.3 管理原则管理原则 1.3.1 企业价值最大化原则 2/25 有

3、利于发挥集团优势、实现规模效益，有利于提升采购品质、提高采购质量，增强企业核心竞争力、推动企业的可持续发展。1.3.2 依法分包原则 分包方式的确定、分包单位的选择，分包管理的模式，要遵守 建筑法、中华人民共和国招标投标法等相关的法律法规，做到有法可依，真实可靠。1.3.3 强化管理原则 强化事前策划，强化过程管理，强化事后检验原则。1.3.4 责任清晰原则 在分包管理各环节上、各岗位上，明确职责，明确管理要求和程序，做到职责清晰，不相互推诿。1.3.5 公平、公正、公开原则 集中采购管理须做到机会公平、过程公正、结果公开。1.3.6 诚信履约原则 股份公司各分子公司必须遵守国家法律、法规及企

4、业规章制度，恰当的行使权利，诚信履约，重视和维护中建企业品牌及合法权益。1.3.7 因企制宜、分类指导原则 股份公司各分子公司应根据办法的相关规定，结合自身情况制定实施细则。1.4 主要应对的风险主要应对的风险 1.4.1 管理风险 由于管理制度不完善，管理控制不到位，没有分级授权管理，职责分离不适当，造成分包的采购核心环节缺少监控，可能导致舞弊行为，损害公司利益。1.4.2 分包企业风险 分包企业实力不强，素质较低，选择不当，不能按照要求完成合同内容，可能导致企业遭受损失，损害公司利益。1.4.3 法律风险 分包企业管理不规范，存在一定风险。通过加强股份公司内部管控措施，提高分包企业准入门槛

5、，重点审查分包企业资质、实力、信誉，避免违法分包风险，减少诉讼纠纷。3/25 1.4.4 廉洁风险 通过扎牢制度的笼子，防止出现利益输送问题，健全不能腐的体制机制。1.5 术语定义术语定义 1.5.1 劳务及专业分包集中采购 是指将股份公司一定金额以上的劳务及专业分包的单笔采购业务，按照股份公司规定的采购流程，在股份公司集采平台上实施的采购行为。招标采购（以下简称招采）过程通过集采平台进行统一管理、收集和分析采购数据，规范指引股份公司的劳务及专业分包的招标采购工作。1.5.2 劳务分包 是指劳务作业分包，施工总承包企业或者专业承包企业将其承包工程中的劳务作业发包给具有相应资质的施工劳务企业完成

6、的活动。1.5.3 专业分包 是指专业工程分包，施工总承包企业依据总承包合同和建设单位的允许将其所承包工程中的非主体、非关键的专业工程发包给具有相应资质的其他建筑企业完成的活动。2 职责分工职责分工 2.1 股份公司集中采购领导小组 负责全集团集中采购管理工作的战略部署及重大决策等工作（集中采购组织机构详见附件 1）。2.2 股份公司集中采购管理中心 贯彻并落实集中采购管理理念和方针，负责全集团范围内集中采购管理工作的引领、服务与监督。2.3 股份公司区域总部 负责组织该区域集中采购管理工作，指导、监督检查所属区域各单位集中采购工作实施情况。2.4 二级单位 负责组织本单位集中采购管理工作，制

7、订本规定的实施细则，指导三级单位落实相关要求，并监督、检查实施情况。2.5 三级单位 负责组织本单位集中采购管理工作，贯彻落实上级单位的总体要求与部署，参与股份公司或二级单位区域集中采购。4/25 3 管理内容管理内容 3.1 交易管理交易管理 3.1.1 采购模式 是基于集采平台的集中采购模式。3.1.2 采购方式 根据国家、行业、企业相关政策要求以及企业的自身情况设臵，股份公司各分子公司采购方式的选择应考虑到工程特点、对分包的要求等因素，遵循合法、合理、有效、可执行的原则，确保满足“风险可控，兼顾效率”的内控要求，具体可分为公开招标采购、邀请招标采购、竞争性谈判采购、单一来源采购等四种方式

8、。3.1.2.1 公开招标采购 公开招标采购，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织参与投标的采购方式。主要适用于政府资金投资的公共项目，涉及公共利益的其他资金投资项目和一定投资额以上的项目招标。（在股份公司集采平台上的招标采购流程不能代替各地方政府要求的招标采购流程，平台具体流程详见附件 2）。3.1.2.2 邀请招标采购 邀请招标采购，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标的采购方式（在股份公司集采平台上的招标采购流程不能代替各地方政府要求的招标采购流程，平台具体流程详见附件 3）。以下几种情况适用于邀请招标，是常规的招标方式，广泛适用于企业招标行为：1

9、）技术复杂或、有特殊要求或者受自然地域环境限制，只有少量潜在的投标人可供选择。2）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。3）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的。4）法律、法规规定的不宜公开招标的。5）对完成质量、服务效果等有特殊要求，分包商只能在特定范围内选择的。3.1.2.3 竞争性谈判采购（议标采购）竞争性谈判采购（议标采购），是指采购人直接邀请三家以上分包商就 5/25 采购事宜进行谈判的采购方式（具体流程详见附件 4），以下情况可以采用竞争性谈判采购方式：1）招标后没有分包商投标或者没有合格标的，或者重新招标未能成立的。2）技术复杂或者性质特殊，不能

10、确定详细规格或者具体要求的。3）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。4）不能事先计算出价格总额的。3.1.2.4 单一来源采购 单一来源采购，是没有竞争的谈判采购方式，采购人与单一的分包商谈判，确定报价及相关条款的采购方式（具体流程详见附件 5），具备以下情况之一的可以采用单一来源采购方式：1）只能从唯一分包商处采购的。2）发生了不可预见的紧急情况不能从其他分包商处采购的。3）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续使用原分包商的。4）经审定的其他情况。3.2 分包商管理分包商管理 3.2.1 管理原则 严格准入，动态考核；定期评价，分级管理。扶优清劣，整体提升；战略互惠，合

11、作共赢。3.2.2 管理主体 股份公司集中采购管理中心利用集采平台建立股份公司层面的分包商资源库，实现全股份公司共享。3.2.3 平台注册 与集团内部各分子公司有合作意向的劳务及专业分包商在集采平台上提出进入合格分包商库的申请，经由相关分子公司审核通过后，进入平台合格分包商库，供股份公司各分子公司共享选用。各分子公司应及时通过集采平台对所属分包商的信息进行更新和完善。3.2.4 分包商的评价 3.2.4.1 评价的方式 6/25 分包商的评价按评价时间主要分为定期评价和动态评价；按评价主体分，主要分为主观和客观评价两种。1）定期评价和动态评价 定期评价主要是指各分子公司每年至少组织一次对上一年

12、度合作过的劳务及专业分包商进行评价。动态评价主要是指各分子公司在采购管理中，分阶段对分包商进行评价。包括招投标前期分包商资料的真实有效性，投标的积极性，投标过程的规范性，合同履约情况、以及分包商诚信经营、社会责任、商业道德等。评价时，各单位登录网络交易平台，对分包商做出评价。2）主观评价和客观评价 主观评价主要是指股份公司各分子公司对分包商履约、服务意识等方面的评价；客观评价主要是指各分子公司制定分包商考核标准，运用网络交易平台固化考核标准，相关部门对分包商进行考核，最终依据分包商得分对分包商进行评价。3.2.4.2 分包商综合评价的结果 股份公司汇总各分子公司的评价意见，按照各评价标准的权重

13、计算评价得分，形成评价结果，并在信息平台上及时记录和发布。考核结果将作为分包商分级和淘汰的依据。3.2.4.3“不良行为分包商”平台管理 股份公司集中采购管理中心会根据股份公司发布的“不良行为分包商名录”，对其中的分包商进行禁用设臵，禁用设臵后该名录中分包商不能在集采平台上参与新的交易，直到股份公司解禁相关不良行为分包商后方可继续使用。3.3 工程量清单编码及模板管理工程量清单编码及模板管理 3.3.1 清单编码库管理 清单编码库是集采平台的重要基础数据，主要包括：国标清单编码库、临时编码库、补充编码库，在招投标、报价和报产值模块使用。3.3.1.1 国标清单编码库 指 2013 年建设工程计

14、价计量规范全部附件的清单编码库，包括：房屋建筑与装饰工程工程量计算规范GB50854-2013 2 仿古建筑工程工程量计算规范 GB50855-2013 3 通用安装工程工程量计算规范 GB50856-2013 7/25 市政工程工程量计算规范 GB50857-2013 园林绿化工程工程量计算规范 GB50858-2013 矿山工程工程量计算规范 GB50859-2013 构筑物工程工程量计算规范 GB50860-2013 城市轨道交通工程工程量计算规范 GB50861-2013 爆破工程工程量计算规范 GB50862-2013 3.3.1.2 补充清单编码库 补充清单编码库编码指实际工作中经

15、常遇到的，在国标编码库中难以找到对应项的清单编码，由各工程局定期总结，报股份公司集中采购管理中心统一添加。3.3.1.3 临时编码库 临时编码库编码为使用集采平台的中建各分子公司的企业清单代码，在国标清单库中找不到对应清单项又没有形成补充编码时使用。3.3.2 工程量清单模板管理 工程量清单模板主要用来规范劳务及专业分包招采的数据格式，便于对数据信息的采集和统计。系统内臵工程量清单模板是按照国标工程量清单，遵循规范统一、适度精简的原则进行编制，供全股份公司统一使用。各分子公司可根据本单位的实际需要编制适合本单位的工程量清单模板，报股份公司集中采购管理中心统一添加、维护和管理。3.4 产值管理产

16、值管理 为更好的反映各分子公司通过集采平台采购的劳务及专业分包的实际情况，各分子公司应利用集采平台的季度产值模块对劳务和专业分包的产值进行管理。季度产值单分为合同内与合同外两部分，合同内产值是股份各分子公司与分包商合同产值的体现，合同外产值是由于变更、签证、现场奖罚等情况产生的零星产值，股份各分子公司应根据实际情况填报。数据被集采平台处理后会统一归集到报表中心指标栏，作为劳务及专业分包完成量的依据。4 工作流程工作流程 4.1 计划编制计划编制 参照各单位的现有工作流程。8/25 4.2 采购任务审批采购任务审批 各单位根据招标采购性质，选择合适的采购方式，在网络交易平台上生成采购任务（采购任

17、务审批表详见附件 6）。4.3 投标组织投标组织 确定采购方式后，按照相应方式组织采购行为，发放标书（招标文件申报表详见附件 7、标书发放记录表详见附件 8、投标文件接收记录表详见附件 9）实施上线交易。4.4 评标及定标评标及定标 4.4.1 评标前，相关单位必须明确评标方案，确定评标模式。4.4.2 开标后，相关单位必须严格按照评标方案进行评标。4.4.3 各单位按照评标方案，拟定中标单位并报审批，并以中标通知书形式告之中标单位（开标记录表详见附件 10、拟选分包商名单审批详见附件11、劳务及专业分包采购比价会审表详见附件 12、定标报告审批单详见附件 13、中标通知书详见附件 14）。4

18、.5 合同签订合同签订 招标方与中标单位签订合同（合同审批单详见附件 16）。4.6 合同执行合同执行 各分子公司按照执行合同的要求履行合同权利与义务。4.7 履约评价履约评价 股份公司各分子公司对分包商进行履约评价。5 监督与检查监督与检查 5.1 监督检查机构监督检查机构 股份公司集中采购管理中心负责对各分子公司的劳务及专业分包集中采购工作进行监督与检查，各二级企业集采管理相关部门负责对所属的各分子公司劳务及专业分包的集中采购工作进行监督与检查。5.2 监督检查内容监督检查内容 5.2.1 劳务及专业分包集中采购体制建设情况，包括组织体系、制度体系、考核体系的建设等内容。5.2.2 劳务及

19、专业分包集中采购机制建设情况，包括业务流程标准化、管理手段信息化等内容。5.2.3 劳务及专业分包集采平台使用情况，包括平台操作的合规性等内容；9/25 5.2.4 劳务及专业分包商管理情况，包括管理制度、评价考核体系、资源库的建立和完善等内容。5.2.5 劳务及专业分包采购闭环管理情况，包括计划、验收、支付等管理体系的建立等内容。5.2.6 廉洁从业情况，在劳务分包采购管理过程中，是否存在利益输送、泄露招标关键信息、故意设臵招投标门槛、操纵中标结果等行为。是否存在招(评)标小组成员徇私舞弊，收受他人的财物的；不按评标规则评标的；向他人透漏采购投标及评标应属保密事项；招标活动中吃拿卡要、接受投

20、标供应商高档宴请或者其它高消费活动的情况；是否存在擅自改变招投标方案和招标结果的；不执行招标结果的情况.5.2.7 否存在违反采购管理规定，擅自将标的化整为零或者以其他任何方式规避招标的；对可不进行招标的采购项目不组织询价比价后确定供应商的情况.5.2.8 是否存在不按规定的集中采购模式、采购方式及工作程序实施采购活动；劳务分供方先进场再招标；擅自选用集中采购项目中标供应商范围外的其他供应商或超出集中采购中标价原则签订采购合同的情况.5.2.9 不使用中标分供方（含战略合作招标）或与中标分供方签订背离中标条件的分包分供合同；不按规定收取投标保证金及履约保证金的情况。5.3 监督检查方法监督检查

21、方法 5.3.1 定性与定量考核相结合 5.3.2 对集中采购的次数、集中采购金额占比和信息发布等进行定量考核；对集中采购质量、采购效率和服务水平等进行定性考核。5.3.3 定期与随机检查相结合的方式 年底对股份公司年初统一下达的集采指标完成情况进行检查，也可以根据实际情况，对平台采购业务的合规性进行抽查。专项检查与全面检查相结合的方式 检查监督人员可对一单交易进行专项考核，也可对一段时期采购业务执行情况开展综合考核。6 附则附则 6.1 本办法的解释及修订由股份公司集中采购管理中心负责。6.2 本办法自 2018 年 10 月 1 日起施行，原关于印发的通知（中建 10/25 股市字2015

22、238 号）同时废止。6.3 附件 1）集中采购管理组织机构图 2）公开招标采购流程图 3）邀请招标采购流程图 4）竞争性谈判（议标）采购流程图 5）单一来源采购流程图 6）采购任务审批表 7）招标文件审批单 8）分包招标文件发放记录表 9）投标文件接收记录表 10）开标记录表 11）拟选分包商名单审批 12）分包商选择综合分析表 13）定标报告审批单 14）中标通知书 15）合同审批单 11/25 附件 1 集中采购管理组织机构图 12/25 附件 2 公开招标采购流程图 13/25 附件 3 邀请招标采购流程图 14/25 附件 4 竞争性谈判（议标）采购流程图 15/25 附件 5 单一

23、来源采购流程图 16/25 附件 6 采购任务审批表 中国建筑 集中采购管理表格 采购任务审批 采购任务概要 *任务名称：任务编号：计划日期：供方类别：招标人：*工程名称：施工地点：*建筑面积：专业类别：建筑高度：计划开工日期：计划竣工日期：*经办人：联系电话：分包类型：报价单格式：*采购方式：*发包项目类别：资质等级要求：结构形式：其他参数：招标范围：*工程质量要求：本次招标说明：附件：合格供方推荐名单 序号 供方名称 联系人 联系人电话 推荐人 注册资金（万元）历史合作情况 1 2 工程量清单 序号 项目 编码 项目名称 项目特征 数量 单位 综合 单价 备 注 审批情况 审批人 审批结果

24、 审批意见 审批时间 17/25 附件 7 招标文件审批单 中国建筑 集中采购管理表格 招标文件审批单 表格编号：CSCEC-采购任务 概要 *任务名称：任务编号：*采购单位：*采购经办人：概算金额：使用项目：*采购方式：合同类型：招标方式：报价方式：任务备注：拟选合格 供方名单 序号 分包名称 联系人 联系电话 注册资金 历史合作情况 1 2 投标邀请 函 邀请书内容 招标文件 内容 附件 招标工程 量清单 序号 项目编码 项目名称 项目特征.综合单价.决策依据 采购任务审批单 审批情况 审批人 审批结果 审批意见 审批时间 发起人：编制时间：18/25 附件 8 分包招标文件发放记录表 中

25、国建筑 集中采购管理表格 分包招标文件发放记录表 表格编号 CSCEC-招标名称 招标文件发放时间 招标文件发放方式 网络交易平台发布 序号 分包单位名称 联系人 联系电话 传真号码 领取招标文件图纸 交纳投标保证金 备注 19/25 附件 9 投标文件接收记录表 中国建筑 集中采购管理表格 投标文件接收记录表 表格编号 CSCEC-招标名称 序号 分包单位名称 联系人 联系电话 标书提交时间 提交状态 20/25 附件 10 开标记录表 中国建筑 集中采购管理表格 开标记录表 表格编号 CSCEC-招标内容 开标时间 开 标 人 员 序号 代表单位 人员姓名 联系电话 1 2 3 4 5 6

26、 参与开标的 供方单位 序号 投标单位名称 人员姓名 联系电话 1 2 3 4 21/25 附件 11 拟选分包商名单审批 中国建筑 集中采购管理表格 拟选分包名单 表格编号 CSCEC-采购任务概要 *任务名称：任务编号：*使用单位：*任务经办人：概算金额：使用项目：*采购方式：招标方式：任务备注：拟选合格分包商名单 序号 名称 联系人 联系电话 注册资金 历史合作 是否准入 1 2 3 审批报告结论 内容 附件 审批情况 审批人 审批结果 审批意见 审批时间 编制时间：22/25 附件 12 分包商选择综合分析表 中国建筑 集中采购管理表格 分包商选择综合分析表 表格编号：CSCEC-PM

27、-1002 项目名称及编号 项目基本情况 投标分包商名称 工程（工作）名称 工程量 造价 单价 总价 单价 总价 单价 总价 劳务管理因素评价（好、一般、较差）分包技术及管理能力评价（好、一般、较差）安全及健康因素评价（好、一般、较差）质量因素评价（好、一般、较差）环保因素评价（好、一般、较差）工程款项支付条件评价（好、一般、较差）工程服务评价（好、一般、较差）建议：经办人：日 期：会审意见：公司领导 成本部门 工程部门 项目部 质量安全部 参加人签字及时间 23/25 附件 13 定标报告审批单 中国建筑 集中采购管理表格 定标报告审批单 表格编号 CSCEC-采购任务概要*任务名称：任务编

28、号：*使用单位：*任务经办人：概算金额：使用项目：*采购方式：招标方式：任务备注：报价汇总 序号 分包商名单 联系人 联系电话 合价 是否中标 投标附件 1 2 评标意见 评委 1 评委 2 评委 3 评委 4 评委 5 评委 6 评委 7 评委 8 分包 1 分包 2 评标意见 评标说明 评标附件 商务谈判 商务谈判 决策依据 各家投标汇总 采购任务审批单 招标文件审批单 审批情况 审批人 审批结果 审批意见 审批时间 编制人：发起日期：24/25 附件 14 中标通知书 XXXXX 公司：经过我单位有关部门及领导评议，确定贵单位为 XXXXX 招标项目的中标单位。希望我们双方积极配合、共同

29、努力，圆满完成此工程的材料供方任务。请贵单位在接到本通知书 3 天内与我单位联系签约事宜。收到本通知后日内立即予以书面回函确认。中建 XXXX 有限公司 XX 年 X 月 XX 日 25/25 附件 15 合同审批单 中国建筑 集中采购管理表格 合同审批单 表格编号 CSCEC-采购合同概要 *合同名称：合同编号：*合同类型：工作性质：签约日期：合同价款（万元）：分包类型：专业类别：预付款（万）：预付应付比例：结算应付比例：质保期：工程名称：工程地点：计划开始日期：计划竣工日期：提交时间：承包范围承包内容：附件：合同正文 采购合同明细 序号 项目编码 项目名称 项目特征 单位 工程量 综合单价 1 2 3 合计 审批情况 审批人 审批结果 审批意见 审批时间 编制人：发起时间：