煤矿建设项目专项验收.ppt

1、煤矿建设项目专项验收 目目 录录一、单项工程质量认证专篇一、单项工程质量认证专篇二、安全设施及条件竣工验收专篇二、安全设施及条件竣工验收专篇三、环境保护竣工验收专篇三、环境保护竣工验收专篇四、水土保持设施竣工验收专篇四、水土保持设施竣工验收专篇五、档案验收专篇五、档案验收专篇六、消防验收专篇六、消防验收专篇七、职业卫生验收专篇七、职业卫生验收专篇八、财务审计专篇八、财务审计专篇九、项目竣工验收专篇九、项目竣工验收专篇一、单项工程质量认证一、单项工程质量认证（一）验收机构（一）验收机构总投资30亿元以上或矿井建设规模5Mt/a及以上的单项工程质量认证，由煤炭工业建设工程质量监督总站负责；总投资3

2、0亿元以下或矿井建设规模5Mt/a以下的单项工程质量认证，由煤炭工业建设工程质量监督中心站负责。（二）认证程序（二）认证程序1、由建设单位向煤炭工业宁夏建设工程质量监督中心站提交单项工程质量认证申请报告。申请主要内容包括工程建设情况、参建各方责参建各方责任主体任主体质量行为概况、单位工程质量认证情况等，并提交以下资料：（1）项目核准文件、初步设计审批文件；（2）经矿区站确认的已认证单位工程明细表和未认证单位工程明细表；（3）设计单位工程质量评价报告、勘察单位工程质量评价报告、监理单位工程质量评价报告。2、中心站收到单项工程质量认证申请报告后，审查是否具备以下认证条件：（1）工程项目各种审批手续

3、是否齐全；（2）主要生产系统已经形成；（3）竣工单位工程个数达到设计总数的85%以上，且均已通过单位工程质量认证（属于安全设施（属于安全设施的单位工程必须完成）的单位工程必须完成）。3、中心站审查合格后，组成单项工程质量认证组，现场进行认证。认证组分为矿建、土建、机电安装及综合组，且每个专业组不少于三人。由中心站、负责项目质量监督的矿区站、其他矿区站组成。4、认证组听取情况汇报，并进行质询。汇报单位包括建设单位、设计单位、监理单位、施工单位、矿区质量监督站的汇报。5、确定抽查的单位工程，其中抽查的各类单位工程个数不少于已认证单位工程个数的15%。对抽查的单位工程进行现场工程实体及工程技术档案进

4、行检查6、核定抽查的单位工程质量等级，评定单项工程质量等级，形成专业组认证意见和单项工程质量认证意见，并向各方责任主体宣布。7、建设单位负责组织参建各方责任主体，对认证组提出的问题进行整改，并将整改情况书面报中心站。8、中心站出具单项工程质量认证书。二、安全设施及条件竣工验收二、安全设施及条件竣工验收（一）验收机构（一）验收机构根据煤矿建设项目安全设施监察规定，煤矿建设项目安全设施的设计审查和竣工验收，由煤矿安全监察机构按照设计或者新增的生产能力，实行分级负责。1、设计或者新增的生产能力在120万吨/年以上的井工煤矿建设项目和400万吨/年以上的露天煤矿建设项目，由国家煤矿安全监察局负责竣工验

5、收。（国家局可以授权委托省级煤矿安（国家局可以授权委托省级煤矿安全监察局组织验收）全监察局组织验收）。2、设计或者新增的生产能力在45万吨/年以上120万吨/年以下的井工煤矿建设项目和400万吨/年以下的露天煤矿建设项目，由省级煤矿安全监察局负责竣工验收。3、设计或者新增的生产能力在45万吨/年以下的井工煤矿建设项目，由煤矿安全监察办事处(市级煤矿安全监察机构)负责设计审查和竣工验收。1、由建设单位委托具有国家规定资质的安全中介机构对建设项目作安全验收评价,安全验收评价报告主要包括以下内容：(1)安全设施符合法律、法规、标准和规程规定以及设计文件的评价；(2)安全设施在生产或使用中的有效性评价

6、；(3)职业危害防治措施的有效性评价；(4)建设项目的整体安全性评价；(5)存在的安全问题和解决问题的建议；(6)验收评价结论；(7)有关试运转期间的技术资料、现场检测、检验数据和统计分析资料；（二）验收程序（二）验收程序2、建设单位提出安全设施及条件竣工验收申请，并提交以下材料：（1）安全设施竣工验收申请文件及申请表；（2）经批准的安全设施设计；（3）施工期间伤亡事故及其他重大工程质量事故的有关资料；（4）单项工程质量认证书；（5）建井地质报告；（6）联合试运转报告；（7）安全验收评价报告；（8）经国家授权单位鉴定的煤层自燃倾向性、煤尘爆炸危险性报告，本年度或上年度矿井瓦斯等级鉴定报告及审批

7、文件；（9）煤矿安全规程规定的反映实际情况的图纸；（10）建设单位编写的安全预验收报告书；（11）建设单位对安全验收评价报告所提问题的整改情况说明。3、煤矿安全监察机构受理煤矿企业安全设施竣工验收申请后，组织专家验收组，对井上下各个系统、各个环节、大型设备、作业场所、特殊工种、工程质量认证等安全设施及条件分专业进行现场验收。（1）由建设单位汇报工程建设及安全设施建设完成情况，专家组进行质询。（2）按照分组安排对现场进行检查。（3）验收人员提交验收表和问题，起草验收报告。（4）验收组讨论验收意见，形成验收报告并宣读验收意见。4、建设单位针对验收存在问题及时安排整改，并将整改报告以书面形式报送煤矿

8、监察机构。5、煤矿监察机构正式行文批复。三、环境保护竣工验收三、环境保护竣工验收（一）验收机构（一）验收机构中华人民共和国环境保护部（二）验收程序（二）验收程序1、建设单位向有审批权的环境保护行政主管部门提出试生产申请，环境保护环境保护行政主管部门收到申请后组织对申请试生产的建设项目环境保护设施及其他环境保护措施的落实情况进行现场检查，对环境保护设施已建成及其他环境保护措施已按规定要求落实的，同意试生产申请并书面批复。2、由建设单位委托经环境保护行政主管部门批准有相应资质的环境评价中介机构（环保部环评中心）（环保部环评中心）和环境影响监测机构编制竣工环境保护验收调查报告和监测报告。期间建设单位

9、需向评价机构主要提供以下文件资料：（1）环境影响报告书的初审意见、环境影响报告书的批复、环保设施试生产的复函。（2）环境保护监理总结报告、土地复垦方案及批复、井田内岩移观测站设计及长期观测计划、竣工环保验收监测报告、垃圾清运、处理服务协议、井田范围内村庄用水的说明、矿井水排放协议书、村庄搬迁协议意向协议。3、建设单位自试生产之日起3个月内，向环境保护部申请该建设项目竣工环境保护验收（环保部统一的格式，网上可以下载）（环保部统一的格式，网上可以下载）。建设单位对照环评及其批复，在申请报告中说明项目设计、施工和试运行期间的环保设施和措施落实情况，主要包括以下内容：（1）建设地点、规模、性质等；（2

10、）生态保护设施和措施；（3）污染防治设施和措施。4、环境保护行政主管部门组织建设项目所在地的环境保护行政主管部门和行业主管部门等成立验收组，对建设项目的环境保护设施及其他环境保护措施进行现场检查和审议，提出验收意见。会务流程如下：（1）建设单位汇报环境保护设施建设情况；（2）环境验收调查单位汇报环保验收情况；（3）环保设施监理单位做简要汇报；（4）设计单位补充发言；（5）验收组针对验收调查报告提问、讨论；（6）环保设施现场验收；（7）验收组讨论验收意见、宣读验收意见并签字。5、环保设施验收合格后，环境保护行政主管部门正式行文批复。四、水土保持设施竣工验收四、水土保持设施竣工验收（一）验收机构（

11、一）验收机构中华人民共和国水利部（二）验收程序（二）验收程序1、建设单位委托具有水土保持生态建设咨询评估资质的机构对建设项目水土保持设施进行评估。评价机构组织水土保持、植物、经济等方面的专家，依据批准的水土保持方案、批复文件和水土保持验收规程规范对水土保持设施进行评估，并提交评估报告。期间建设单位主要配合提供以下资料：（1）水土设施补偿费缴纳情况；（2）排矸场、排洪沟、排矸道路等水土保持设施完成投资及完成工程量。（3）现场水土保持设施施工前后的对比图片等材料。2、建设单位委托有资质的监理和监测单位编写项目水土保持工程监理报告和监测报告。3、建设单位编写水土保持设施竣工验收技术报告、水土保持方案

12、实施工作总结报告。4、建设单位向国家水利部提交水土保持设施竣工验收申请，水利部收到申请后组织地方水行政主管部门进行现场验收。主要议程：（1）建设单位汇报工程建设水土保持情况；（2）水土保持方案编制单位汇报水土保持方案落实情况；（3）施工单位汇报水土保持工程的施工情况；（4）水土保持监理单位汇报水土保持工程监理实施情况；（5）水土保持监测单位汇报水土保持监测情况；（6）水土保持技术评估单位汇报水土保持设施验收技术评估情况。（7）现场水土保持设施检查验收（8）验收组根据检查情况进行质询、讨论，形成验收意见。5、验收通过后，水行政部门正式行文批复。五、档案验收五、档案验收（一）验收机构（一）验收机构

13、国家发展和改革委员会组织验收的项目，由国家档案局组织项目档案的验收或委托省级档案行政管理部门组织项目档案的验收，验收结果报国家档案局备案。（二）验收程序（二）验收程序1、项目档案验收前，项目建设单位组织项目各参建单位有关人员，根据档案工作的相关要求，依照重大建设项目档案验收内容及要求进行全面自检。具备档案验收基本条件：（1）项目主体工程和辅助设施已按照设计建成，能满足生产或使用的需要；（2）项目试运行指标考核合格或者达到设计能力；（3）完成了项目建设全过程文件材料的收集、整理与归档工作；（4）基本完成了项目档案的分类、组卷、编目等整理工作2、项目建设单位向项目档案验收组织单位报送档案验收申请报

14、告，并填报重大建设项目档案验收申请表，主要内容包括：（1）项目建设及项目档案管理概况；（2）保证项目档案的完整、准确、系统所采取的控制措施（3）项目文件材料的形成、收集、整理与归档情况，竣工图的编制情况及质量状况；（4）档案在项目建设、管理、试运行中的作用；（5）存在的问题及解决措施。3、档案验收组根据DA/T28-2002国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范，采用质询、现场查验、抽查案卷的方式，对项目档案的完整性、准确性、系统性进行评价。验收会议主要议程有：（1）项目建设单位汇报项目建设概况、项目档案工作情况；（2）监理单位汇报项目档案质量的审核情况；（3）项目档案验收组检查项目档案及

15、档案管理情况；（4）项目档案验收组对项目档案质量进行综合评价；（5）项目档案验收组形成并宣布项目档案验收意见。4、档案验收合格，由项目档案验收组出具项目档案验收意见，并由档案行政管理部门正式行文批复六、消防验收六、消防验收（一）验收机构（一）验收机构公安消防机构（二）验收程序（二）验收程序1、建筑工程竣工后，建设单位向公安消防机构提出工程竣工消防验收申请，并提交以下资料：（1）建设工程消防验收申报表；（2）工程竣工验收报告；（3）消防产品质量合格证明文件；（4）有防火性能要求的建筑构件、建筑材料、室内装修装饰材料符合国家标准或者行业标准的证明文件、出厂合格证；（5）消防设施、电气防火技术检测合

16、格证明文件；（6）施工、工程监理、检测单位的合法身份证明和资质等级证明文件；2、受理公安机关消防机构受理窗口对申请人提交的材料进行形式审核，作出是否受理的决定，并出具书面凭证。3、组织验收公安机关消防机构依照建设工程消防验收评定标准，通过资料审查、现场抽样性检查和功能测试的方法，组织消防验收评定检查。4、综合评定公安机关消防机构依照建设工程消防验收评定标准，通过资料审查、现场抽样性检查和功能测试的方法，组织消防验收评定检查。5、拟定验收意见消防验收人员根据验收综合评定结论拟定“合格”或“不合格”的验收意见。6、审批公安机关消防机构行政主管部门根据验收综合评定结论作出同意或不同意的决定，并正式行

17、文批复。七、职业卫生验收七、职业卫生验收职业卫生验收主要有职业病危害控制效果评价、职业病防护设施竣工验收申请和身材验收批复3各环节。1、职业病危害效果评价建设单位在竣工验收前，应当委托具有资质的职业卫生技术服务机构进行职业病危害控制效果评价。职业病危害控制效果评价应尽可能由原编制职业病危害预评价报告的技术机构承担。建设项目的主体工程完工后，试生产期间，其配套建设的职业病防护设施必须与主体工程同时投入试运行。在试运行期间应当对职业病防护设施运行情况和工作场所职业病危害因素进行监测，并在试运行一年内进行职业病危害控制效果评价。经卫生行政部门审批后，方可投入使用。2、职业病防护设施竣工验收申请建设单

18、位向原审批职业病危害预评价报告的卫生行政部门提出竣工验收申请，填写建设项目职业病防护设施竣工验收（备案）申请书，并按规定提交申报材料。申报材料包括：(1)申请建设项目职业病防护设施竣工验收或备案的公函；(2)建设项目职业病防护设施竣工验收（备案）申请书；(3)建设项目职业病危害控制效果评价报告；(4)建设项目职业病危害控制效果评价机构资质证明（影印件）；(5)建设项目职业病危害预评价报告的批复或备案通知书；(6)建设项目职业病防护设施设计的批复；(7)职业病危害控制效果评价工作委托书3、审查验收批复卫生行政部门指定机构或组织专家对控制效果评价报告进行技术审查，并根据审查结论进行现场验收。通过验

19、收的，在现场验收后20个工作日内予以批复。八、财务审计八、财务审计建设单位正式竣工验收前委托具有审计资格的会计师事务所的注册会计师出具关于建设项目会计的基础工作是否符合会计制度，内控制度是否健全，对财务收支、经营成果和经济活动全面审查后作出客观评价，并提交财务审计报告。作为矿井及配套建设项目竣工验收所必备的文件，随同其他材料一起上报。九、项目竣工验收九、项目竣工验收（一）验收机构（一）验收机构矿井设计规模30万吨/a以上、90万吨/a以下的矿井由省主管部门组织验收，90万吨/a以上矿井由国家主管部门组织验收。联合试运转正常、建设项目各专项通过相关部门验收后，建设单位向省主管部门报请项目的正式竣

20、工验收，需国家验收的项目由省主管部门报请国家主管部门验收。（二）验收程序（二）验收程序1、建设单位提出验收申请，并报送安全、环保设施等专项工程验收批复文件。2、申请受理后，组成验收委员会分采矿组、地面工程组、工程档案组、技经财务组进行现场验收。具体内容如下：（1）采矿组：验收组对照设计文件、验收标准和煤矿安全规程等要求进行现场检查验收，通过对矿井生产系统安全设施设置运行情况、电气设备安全运行及管理情况、井下运输系统安全运行管理情况、综采工作面安全生产管理情况等全方位检查验收，综合评价矿井建成的主要安全设施和各生产系统是否符合设计要求，是否具备安全生产条件。（2）地面工程组：验收组对照设计要求和

21、建筑工程施工质量验收统一标准对地面建筑物进行检查验收，通过对涉及结构安全和使用功能的重点部位进行抽样检测及工程的观感质量现场检查，综合评价矿井地面土建工程及选煤厂是否满足正常、安全使用，符合生产、设计要求。（3）程档案组：检查建设项目审批手续是否符合有关规定和建设程序；检查项目法人责任制、工程招标投标制、工程监理制、合同管理制等实施情况；检查工程质量的评定情况；检查档案管理资料是否符合有关规定。（4）技经财务组：检查资金管理、财务账簿、资金收支凭证等；对照批准建设规模和投资，检查工程概算执行情况。3、主要会议流程如下：（1）建设单位汇报工程建设及财务情况；（2）设计、监理、施工等参建单位汇报工程建设情况；（3）分组现场验收；（4）各专业组整理意见，并汇总形成整体验收意见；（5）召开验收委员会成员会议，研究审议竣工验收鉴定书；（6）召开竣工验收总结会议，宣读验收意见。4、项目通过验收后，验收主管部门正式行文批复，取得批复后，建设单位方可办理安全生产许可证、煤炭生产许可证。