工程建设监理.ppt

1、第第1 1章章 工程建设监理的基本概念工程建设监理的基本概念1.1 业主的项目管理o什么是项目？什么是项目？o简单地说：项目是指在一定约束条件下，简单地说：项目是指在一定约束条件下，具具有特定目标的一次性任务有特定目标的一次性任务。oISO10006关于项目的定义：关于项目的定义：“具有独特具有独特的过程，有开始和结束日期，由一系列的过程，有开始和结束日期，由一系列相互相互协调和受控的活动协调和受控的活动组成。过程的实施是为了组成。过程的实施是为了达到规定的目标，包括满足时间、费用和资达到规定的目标，包括满足时间、费用和资源等约束条件源等约束条件”。1.1 业主的项目管理o从投资的角度来看，工

2、程建设项目是指从投资的角度来看，工程建设项目是指建建设领域中的项目设领域中的项目。一般是指为某种特定。一般是指为某种特定的目的而进行投资建设并含有一定建筑或建的目的而进行投资建设并含有一定建筑或建筑安装工程的建设项目。筑安装工程的建设项目。o工程建设项目又称为建设工程项目，简称为工程建设项目又称为建设工程项目，简称为工程项目或建设项目。工程项目或建设项目。1.1 业主的项目管理o从工程建设的角度来看，工程建设项目是在从工程建设的角度来看，工程建设项目是在一个总体设计或总预算范围内，由一个或几一个总体设计或总预算范围内，由一个或几个互有联系的单项工程组成，一次性建成，个互有联系的单项工程组成，一

3、次性建成，建成后在经济上可以独立经营、行政上可以建成后在经济上可以独立经营、行政上可以统一管理的建设单位。统一管理的建设单位。1.1 业主的项目管理o工程建设项目工程建设项目的生命周期如下图所示，所有要完的生命周期如下图所示，所有要完成的任务都包含在这一系列过程中，很显然，这是成的任务都包含在这一系列过程中，很显然，这是建设单位（业主）的工作，所以可以称之为建设单位（业主）的工作，所以可以称之为业主业主方的项目方的项目。1.1 业主的项目管理项目预可行性研究及可行性研究工程项目评估及决策工程项目计划与设计设备和工程招标工程项目施工试生产及竣工验收项目策划决策阶段项目准备阶段项目实施阶段项目竣工

4、验收和总结评价抽象具体1.1 业主的项目管理o业主方如果没有能力完成如此复杂的项目，只有业主方如果没有能力完成如此复杂的项目，只有委委托专业单位完成托专业单位完成：工程咨询单位工程咨询单位项目可行性研究；项目可行性研究；勘察单位勘察单位地形勘察和地质勘察；地形勘察和地质勘察；设计单位设计单位工程设计；工程设计；施工单位施工单位工程施工。工程施工。o承接这些工作的单位被称为承接这些工作的单位被称为工程项目的承包单位工程项目的承包单位。1.1 业主的项目管理o承包单位一般只是承包建设工程项目其中的某一个承包单位一般只是承包建设工程项目其中的某一个阶段或几个阶段，而不是承包整个建设工程项目。阶段或几

5、个阶段，而不是承包整个建设工程项目。o因为承包的每一项任务都符合项目的特征，所以因为承包的每一项任务都符合项目的特征，所以承承包的每一个部分也是一个项目包的每一个部分也是一个项目。例如：例如：o工程勘察项目、工程设计项目、工程施工工程勘察项目、工程设计项目、工程施工项目、工程咨询项目等。项目、工程咨询项目等。1.2 我国工程建设监理的基本概念o业主方需要对委托单位（承包单位）进行监业主方需要对委托单位（承包单位）进行监督管理。督管理。o业主方对委托单位进行监督管理，需要建设业主方对委托单位进行监督管理，需要建设工程项目管理的知识和经验，如果业主方没工程项目管理的知识和经验，如果业主方没有这方面

6、的能力，业主方也可以有这方面的能力，业主方也可以委托工程咨委托工程咨询单位（或称工程顾问单位）开展监督管理询单位（或称工程顾问单位）开展监督管理工作工作，这就是工程建设监理的本质和出发点。，这就是工程建设监理的本质和出发点。1.2 我国工程建设监理的基本概念o工程建设监理是指监理单位受项目法人工程建设监理是指监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律法规、工程文件、有关工程建设的法律法规、工程建设监理合同及其他工程建设合同，对建设监理合同及其他工程建设合同，对工程建设实施的监督管理。工程建设实施的监督管理。1.2 我国工程建设

7、监理的基本概念o这一概念包括六方面的内涵：这一概念包括六方面的内涵：工程建设监理是工程建设监理是针对工程建设项目所进行的针对工程建设项目所进行的监督管理活动，而不是直接开展工程建设监督管理活动，而不是直接开展工程建设。o它与工程设计、工程勘察和工程施工等直接它与工程设计、工程勘察和工程施工等直接参与工程建设的性质不同。参与工程建设的性质不同。1.2 我国工程建设监理的基本概念 工程建设监理工程建设监理行为主体是监理单位行为主体是监理单位。o其他单位的监督管理，不能称为工程建设监其他单位的监督管理，不能称为工程建设监理，即使是建设单位自身管理，也不能算作理，即使是建设单位自身管理，也不能算作工程

8、建设监理。工程建设监理。1.2 我国工程建设监理的基本概念 工程建设监理的实施工程建设监理的实施需要建设单位（业主方）需要建设单位（业主方）的委托和授权的委托和授权。1.2 我国工程建设监理的基本概念 工程建设监理是工程建设监理是有明确依据的工程建设管理有明确依据的工程建设管理行为行为。1.2 我国工程建设监理的基本概念 工程建设监理在工程建设监理在现阶段主要发生在实施阶段现阶段主要发生在实施阶段。o实施阶段包括设计阶段、招标阶段、施工准实施阶段包括设计阶段、招标阶段、施工准备及施工阶段以及竣工验收阶段，还包括保备及施工阶段以及竣工验收阶段，还包括保修阶段。修阶段。1.2 我国工程建设监理的基

9、本概念 工程建设监理工程建设监理是微观性质的监督活动是微观性质的监督活动。它针。它针对一个具体的工程建设项目展开，与政府的对一个具体的工程建设项目展开，与政府的行政性监督管理有明显的区别。行政性监督管理有明显的区别。1.2 我国工程建设监理的基本概念o工程建设监理的性质工程建设监理的性质n 服务性服务性o监理工程师开展的监理活动，本质上是为监理工程师开展的监理活动，本质上是为业主提供项目管理服务。业主提供项目管理服务。1.2 我国工程建设监理的基本概念n公正性（公正性（13规范改为规范改为“公平性公平性”）o公正性是指监理工程师在处理事务过程中，公正性是指监理工程师在处理事务过程中，不受他方非

10、正常因素的干扰，依据与工程不受他方非正常因素的干扰，依据与工程相关的合同、法律法规、标准规范、设计相关的合同、法律法规、标准规范、设计文件等，基于事实，维护建设单位和承包文件等，基于事实，维护建设单位和承包单位的合法权益。单位的合法权益。1.2 我国工程建设监理的基本概念n独立性独立性 独立性有两个含义：独立性有两个含义：o监理公司应是一个独立的法人，与（项目监理公司应是一个独立的法人，与（项目业主和）承包商没有任何隶属关系；业主和）承包商没有任何隶属关系；o监理工程师应按照监理的依据独立开展监监理工程师应按照监理的依据独立开展监理工作。理工作。1.2 我国工程建设监理的基本概念n科学性科学性

11、o监理的科学性包括两个方面监理的科学性包括两个方面n第一，监理组织的科学性；第一，监理组织的科学性；n第二，监理运作的科学性。第二，监理运作的科学性。1.3 工程建设监理的历史沿革o我国工程建设监理的发展大体经历了三个阶我国工程建设监理的发展大体经历了三个阶段：段：o工程建设监理的工程建设监理的试点阶段试点阶段（1988年年1993年）；年）；o工程建设监理工程建设监理稳步推行阶段稳步推行阶段（1993年年1995年）；年）；o工程建设监理工程建设监理全面推行阶段全面推行阶段（1996年至今）年至今）。1.4 我国工程建设监理制度的主要内容1.4.1 工程建设管理体制工程建设管理体制o我国传统

12、的管理体制是政府主导，由我国传统的管理体制是政府主导，由政府进政府进行工程建设的管理行工程建设的管理，那是在公有制条件下，那是在公有制条件下，而且政企不分的年代的管理体制。而且政企不分的年代的管理体制。1.4 我国工程建设监理制度的主要内容o改革开放以后，由于企业要对自己的经营效改革开放以后，由于企业要对自己的经营效果承担责任，工程建设也由企业自己管理并果承担责任，工程建设也由企业自己管理并承担责任，这就出现了承担责任，这就出现了甲乙方的双方管理甲乙方的双方管理模式模式。即由承包方负责工程建设，建设单位。即由承包方负责工程建设，建设单位实行监督管理。实行监督管理。1.4 我国工程建设监理制度的

13、主要内容o上世纪八十年代开始，我国实行了上世纪八十年代开始，我国实行了工程质工程质量的政府监督量的政府监督，但是这并没有改变甲乙方，但是这并没有改变甲乙方双方管理的体制。双方管理的体制。1.4 我国工程建设监理制度的主要内容o由于建设单位没有工程建设管理的专业人才，由于建设单位没有工程建设管理的专业人才，没有工程建设的管理经验，实行由专业管理没有工程建设的管理经验，实行由专业管理单位进行专业化的管理越来越重要，这就是单位进行专业化的管理越来越重要，这就是工程建设监理制工程建设监理制出现的原因。出现的原因。o实行工程建设监理，在某种程度上改变了我实行工程建设监理，在某种程度上改变了我国的工程建设

14、管理体制。国的工程建设管理体制。1.4 我国工程建设监理制度的主要内容1.4.2 工程建设监理制度工程建设监理制度 一定范围内的工程项目实行一定范围内的工程项目实行强制性建设监理强制性建设监理。工程建设监理企业实行资质管理工程建设监理企业实行资质管理。监理工程师实行资格管理、执业注册管理制监理工程师实行资格管理、执业注册管理制度度。有关监理制度的其他相关法律规定。有关监理制度的其他相关法律规定。第第2章章 监理工程师监理工程师监理工程师的概念监理工程师的概念o注册监理工程师，（旧称为监理工程师），注册监理工程师，（旧称为监理工程师），是指经是指经考试取得考试取得中华人民共和国监理工程师中华人民

15、共和国监理工程师资格证书资格证书，并按照规定，并按照规定注册注册，取得中华人民，取得中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书和执业共和国注册监理工程师注册执业证书和执业印章，印章，从事工程监理及相关业务活动从事工程监理及相关业务活动的专业的专业技术人员。技术人员。o总监理工程师总监理工程师:由工程监理单位法定代表人由工程监理单位法定代表人书面任命，负责履行建设工程监理合同、主书面任命，负责履行建设工程监理合同、主持项目监理机构工作的注册监理工程师。持项目监理机构工作的注册监理工程师。o总监理工程师代表总监理工程师代表:经工程监理单位法定代经工程监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代

16、表表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力，具有总监理工程师行使其部分职责和权力，具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、技术职称、3年及以上工程实践经验并经监年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员。理业务培训的人员。监理工程师的概念监理工程师的概念o专业监理工程师专业监理工程师:由总监理工程师授权，负由总监理工程师授权，负责实施某一专业或某一岗位的监理工作，有责实施某一专业或某一岗位的监理工作，有相应监理文件签发权，具有工程类注册执业相应监理文件签发权，具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、资格

17、或具有中级及以上专业技术职称、2年年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员员o监理员监理员:从事具体监理工作，具有中专及以从事具体监理工作，具有中专及以上学历并经过监理业务培训的人员。上学历并经过监理业务培训的人员。监理工程师的概念监理工程师的概念监理工程师的概念监理工程师的概念o关于监理工程师的概念，需注意以下几点：关于监理工程师的概念，需注意以下几点：o 监理工程师是监理工程师是岗位职务岗位职务（资格），而不（资格），而不是职称。是职称。o 经执业资格考试合格，并通过监理单位经执业资格考试合格，并通过监理单位申请注册申请注册才能称为注册监理工程师，每

18、个监才能称为注册监理工程师，每个监理工程师可以申请注册两个专业。理工程师可以申请注册两个专业。监理工程师的概念监理工程师的概念o 虽经注册，但是不在监理工作岗位，虽经注册，但是不在监理工作岗位，不不从事监理工作者，不能称为监理工程师从事监理工作者，不能称为监理工程师。o 没有取得注册监理工程师资格，而从事没有取得注册监理工程师资格，而从事监理工作的称为监理工作的称为总监理工程师代表、专业监总监理工程师代表、专业监理工程师、理工程师、监理员监理员，他们需要经过监理业务，他们需要经过监理业务培训，具备一定的专业知识。培训，具备一定的专业知识。监理工程师的概念监理工程师的概念o 一个项目的监理机构可

19、以设置不同的岗一个项目的监理机构可以设置不同的岗位，包括位，包括总监理工程师、总监理工程师代表、总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师和监理员专业监理工程师和监理员等。等。监理工程师的概念监理工程师的概念o 工程建设监理实行工程建设监理实行总监理工程师负责制总监理工程师负责制，总监理工程师对监理项目承担全面责任，并总监理工程师对监理项目承担全面责任，并对监理单位负责，监理机构的其他人员向总对监理单位负责，监理机构的其他人员向总监理工程师负责。监理工程师负责。监理工程师的概念监理工程师的概念o 总监理工程师代表、专业监理工程师和总监理工程师代表、专业监理工程师和监理员在总监理工程师的授权

20、下工作监理员在总监理工程师的授权下工作，在授，在授权范围内具有签字权。权范围内具有签字权。监理工程师的素质监理工程师的素质o 要有较高的学历和要有较高的学历和多学科的专业知识多学科的专业知识o监理工程师属于管理岗位，因此必须具备项监理工程师属于管理岗位，因此必须具备项目管理知识、经济管理知识、法律知识，当目管理知识、经济管理知识、法律知识，当然，还应该具备专业技术知识。然，还应该具备专业技术知识。o 要要有丰富的工程实践经验有丰富的工程实践经验。o 要有要有健康的体力和充沛的精力健康的体力和充沛的精力。o 要有要有良好的品德良好的品德。监理工程师的职业道德监理工程师的职业道德o见教材见教材P1

21、9 监理工程师的知识结构 o监理工程师需要具备的知识包括：监理工程师需要具备的知识包括：n 投资经济学；投资经济学；n 技术经济学；技术经济学；n 工程项目管理；工程项目管理；n 国际工程承包；国际工程承包；n 市场学；市场学；n 经济合同学；经济合同学；n 其他知识。其他知识。监理工程师的培养途径 o由于监理工程师要求掌握的知识比较多，还由于监理工程师要求掌握的知识比较多，还要求有丰富的经验，因此，普通高等学校难要求有丰富的经验，因此，普通高等学校难以培养出这样的人才，以培养出这样的人才，普通高校没有设置工普通高校没有设置工程建设监理专业程建设监理专业。监理工程师的培养途径o对监理工程师的培

22、养，一般是采取对监理工程师的培养，一般是采取对工程技对工程技术和工程管理人员进行再教育的方法术和工程管理人员进行再教育的方法，即对，即对从事过工程设计、施工和管理工作的有工程从事过工程设计、施工和管理工作的有工程经验的工程技术和工程管理人员进行再教育经验的工程技术和工程管理人员进行再教育和培训。和培训。监理工程师执业资格考试 o监理工程师执业资格考试报考条件：监理工程师执业资格考试报考条件：n中华人民共和国公民中华人民共和国公民，遵纪守法并具备以，遵纪守法并具备以下条件之一者可以报考。下条件之一者可以报考。n 工程技术或工程经济专业工程技术或工程经济专业大专（含大大专（含大专）以上学历专）以上

23、学历，按照国家有关规定，取得，按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业工程技术或工程经济专业中级职称，并任中级职称，并任满三年满三年。监理工程师执业资格考试 n 按照国家有关规定，按照国家有关规定，取得工程技术或取得工程技术或工程经济专业高级职称工程经济专业高级职称。n 19701970（含（含19701970）年以前工程技术或工）年以前工程技术或工程经济专业中专毕业程经济专业中专毕业，按照国家有关规定，按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业取得工程技术或工程经济专业中级职称，中级职称，并任职满并任职满3 3年年。监理工程师执业资格考试 o监理工程师执业资格考试内容：监理工程师执业资

24、格考试内容：n考试内容包括：考试内容包括：工程建设监理理论、工程工程建设监理理论、工程建设合同管理、工程建设质量控制、工程建设合同管理、工程建设质量控制、工程建设进度控制、工程建设投资控制和工程建设进度控制、工程建设投资控制和工程建设信息管理建设信息管理。监理工程师执业资格考试 o四个考试科目：四个考试科目：n建设工程监理基本理论与相关法规建设工程监理基本理论与相关法规n建设工程合同管理建设工程合同管理n建设工程质量、投资、进度控制建设工程质量、投资、进度控制n建设工程监理案例分析建设工程监理案例分析监理工程师注册 o 注册条件注册条件n初始注册者，可初始注册者，可自资格证书签发之日起自资格证

25、书签发之日起3 3年内提出申请年内提出申请；逾期未申请者，必须符合；逾期未申请者，必须符合继续教育的要求后方可申请初始注册。继续教育的要求后方可申请初始注册。o申请初始注册，应当具备以下条件：申请初始注册，应当具备以下条件：o1)经全国注册监理工程师执业资格统一经全国注册监理工程师执业资格统一考试合格，考试合格，取得资格证书取得资格证书。o2)受聘于一个相关单位受聘于一个相关单位。o3)达到继续教育要求达到继续教育要求。监理工程师注册 n申请人有下列情形之一的，不予初始注册、申请人有下列情形之一的，不予初始注册、延续注册或者变更注册。延续注册或者变更注册。n1)不具有完全民事行为能力不具有完全

26、民事行为能力的。的。n2)刑事处罚尚未执行完毕刑事处罚尚未执行完毕或者因从事工或者因从事工程监理或者相关业务受到刑事处罚，程监理或者相关业务受到刑事处罚，自刑自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满不满2 2年的年的。监理工程师注册 n3)未达到监理工程师继续教育要求的未达到监理工程师继续教育要求的。n4)在两个或者两个以上单位申请注册的在两个或者两个以上单位申请注册的。n5)以虚假的职称证书参加考试并取得资以虚假的职称证书参加考试并取得资格证书的格证书的。n6)年龄超过年龄超过6565周岁的周岁的。n7)法律、法规规定不予注册的其他情形。法律、法规规定

27、不予注册的其他情形。监理工程师注册监理工程师注册 n初始注册需要提交的材料初始注册需要提交的材料o1)申请人的注册申请表。申请人的注册申请表。o2)申请人的资格证书和身份证复印件。申请人的资格证书和身份证复印件。o3)申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件。复印件。o4)所学专业、工作经历、工程业绩、工程所学专业、工作经历、工程业绩、工程类中级及中级以上职称证书等有关证明材类中级及中级以上职称证书等有关证明材料。料。o5)逾期初始注册的，应当提供达到继续教逾期初始注册的，应当提供达到继续教育要求的证明材料。育要求的证明材料。监理工程师执业 o注册监理工程师可

28、以从事注册监理工程师可以从事工程监理、工程经工程监理、工程经济与技术咨询、工程招标与采购咨询、工程济与技术咨询、工程招标与采购咨询、工程项目管理服务项目管理服务及国务院有关部门规定的其他及国务院有关部门规定的其他业务。业务。o从事工程监理执业活动的，应当从事工程监理执业活动的，应当受聘并注册受聘并注册于一个具有工程监理资质的单位于一个具有工程监理资质的单位。监理工程师执业 o工程监理活动中形成的工程监理活动中形成的监理文件由监理工程监理文件由监理工程师按照规定签字盖章后方可生效师按照规定签字盖章后方可生效。o修改经监理工程师签字盖章的工程监理文件，修改经监理工程师签字盖章的工程监理文件，应当由

29、该监理工程师进行；因特殊情况，该应当由该监理工程师进行；因特殊情况，该监理工程师不能进行修改的，应当由其他监监理工程师不能进行修改的，应当由其他监理工程师修改，并签字（加盖执业印章），理工程师修改，并签字（加盖执业印章），对修改部分承担责任。对修改部分承担责任。监理工程师执业 o监理工程师从事执业活动，由所在监理工程师从事执业活动，由所在单位接受单位接受委托并统一收费委托并统一收费。o因工程监理事故及相关业务造成的经济损失，因工程监理事故及相关业务造成的经济损失，聘用单位应当承担赔偿责任；聘用单位应当承担赔偿责任；聘用单位承担聘用单位承担赔偿责任后，可依法向负有过错的监理工程赔偿责任后，可依法

30、向负有过错的监理工程师追偿师追偿。工程建设监理单位工程建设监理单位工程建设监理单位的设立工程建设监理单位的设立o监理单位是指监理单位是指取得监理资质证书、具有法人取得监理资质证书、具有法人资格资格的企业（监理公司、监理事务所和兼承的企业（监理公司、监理事务所和兼承监理业务的工程设计、科学研究及工程建设监理业务的工程设计、科学研究及工程建设咨询等单位）。咨询等单位）。工程建设监理单位的设立工程建设监理单位的设立o工程建设监理单位的设立分两种情形：工程建设监理单位的设立分两种情形：o新设立监理企业新设立监理企业；o现有企业增加工程建设监理业务现有企业增加工程建设监理业务。工程建设监理单位的设立工程

31、建设监理单位的设立发起准备申领营业执照申请资质批准后开展业务工程建设监理单位的设立工程建设监理单位的设立1监理企业的组织模式监理企业的组织模式 有限责任公司有限责任公司o股东对公司承担的责任以其出资额的多少为股东对公司承担的责任以其出资额的多少为限限，o公司以其全部资产对公司的债务承担责任公司以其全部资产对公司的债务承担责任。工程建设监理单位的设立工程建设监理单位的设立o有限责任公司的组建必须满足以下五个条件：有限责任公司的组建必须满足以下五个条件：股东法定人数股东法定人数5050人以下人以下；出资的最低限额为人民币出资的最低限额为人民币3 3万元万元，首次出资，首次出资额不低于注册资本额不低

32、于注册资本20%，其余部分，其余部分2年内年内交足；交足；股东必须股东必须共同制定公司章程共同制定公司章程；有有统一对外的名称统一对外的名称和建立符合有限责任公司和建立符合有限责任公司要求的要求的组织机构组织机构；有公司住所有公司住所。工程建设监理单位的设立工程建设监理单位的设立 股份有限公司股份有限公司o股份有限公司是指全部注册资本由等额股份股份有限公司是指全部注册资本由等额股份构成并通过发行股票来筹集资本，构成并通过发行股票来筹集资本，股东以其股东以其所持股份为限对公司承担责任所持股份为限对公司承担责任，公司以其全公司以其全部资产对公司的债务承担有限责任部资产对公司的债务承担有限责任的企业

33、。的企业。o股份有限的设立方法有两种：一是发起设立，股份有限的设立方法有两种：一是发起设立，另一种是募集设立。另一种是募集设立。工程建设监理单位的设立工程建设监理单位的设立o股份有限公司组建的条件：股份有限公司组建的条件：发起人发起人2 2人以上，人以上，200200人以下人以下；法定资本最低限额为人民币法定资本最低限额为人民币500500万元万元；股份有限公司的股份发行、筹办等事项必须符股份有限公司的股份发行、筹办等事项必须符合法律规定；合法律规定；发起人要制定公司章程，并且必须经创立大会发起人要制定公司章程，并且必须经创立大会通过通过；必须具有公司名称，建立符合股份有限公司要必须具有公司名

34、称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；求的组织机构；必须有公司住所。必须有公司住所。工程建设监理单位的设立工程建设监理单位的设立 国有独资公司国有独资公司o国有独资公司是指国家授权的机构或者国家国有独资公司是指国家授权的机构或者国家授权的部门单独投资设立的有限责任公司。授权的部门单独投资设立的有限责任公司。它既有有限责任公司的特点，又具有独资公它既有有限责任公司的特点，又具有独资公司的特点。司的特点。工程建设监理单位的设立工程建设监理单位的设立 合伙企业合伙企业o合伙企业分为普通合伙企业分为普通合伙企业和有限合伙企业合伙企业和有限合伙企业；o普通合伙企业由普通合伙人组成，普通合伙企业由普通合

35、伙人组成，合伙人对合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任合伙企业债务承担无限连带责任；o国有独资公司、国有企业、上市公司以及公国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。伙人。工程建设监理单位的设立工程建设监理单位的设立 合伙企业合伙企业o有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任对合伙企业债务承担责任。工程建设监理单

36、位的设立工程建设监理单位的设立o设立普通合伙企业，应当具备下列条件：设立普通合伙企业，应当具备下列条件：有二个以上合伙人。合伙人为自然人的，应有二个以上合伙人。合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力；当具有完全民事行为能力；有书面合伙协议；有书面合伙协议；有合伙人认缴或者实际缴付的出资；有合伙人认缴或者实际缴付的出资；有合伙企业的名称和生产经营场所；有合伙企业的名称和生产经营场所；法律、行政法规规定的其他条件。法律、行政法规规定的其他条件。工程建设监理单位的设立工程建设监理单位的设立2申领营业执照申领营业执照o按照公司法的规定，具备了企业设立条件以按照公司法的规定，具备了企业设立条件以后，

37、发起人后，发起人应向工商行政主管部门登记注册应向工商行政主管部门登记注册，注册后即取得企业法人资格及其营业执照。注册后即取得企业法人资格及其营业执照。工程建设监理单位的设立工程建设监理单位的设立o取得营业执照后，监理企业还不能开展监理取得营业执照后，监理企业还不能开展监理业务，要开展工程建设监理业务，还需业务，要开展工程建设监理业务，还需向建向建设行政主管部门申请相应资质设行政主管部门申请相应资质，否则，经营，否则，经营活动是违法的。活动是违法的。工程建设监理单位的设立工程建设监理单位的设立3申请资质申请资质 工程监理企业资质分为工程监理企业资质分为综合资质、专业资质综合资质、专业资质和事务所

38、资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。质和技术特点划分为若干工程类别。综合资质、事务所资质不分级别。综合资质、事务所资质不分级别。专业资质专业资质分为甲级、乙级分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立电、公路和市政公用专业资质可设立丙级丙级。工程建设监理单位的设立工程建设监理单位的设立 申请企业资质，应向企业工商注册所在地的申请企业资质，应向企业工商注册所在地的建设行政主管部门建设行政主管部门申请。申请。根据企业申请资质的等级，分别由不同级建根据企业申请资质的等级，分别由不同级建

39、设行政主管部门审批（分级审批）。见设行政主管部门审批（分级审批）。见P29工程建设监理单位的资质工程建设监理单位的资质1工程建设监理单位的资质和构成要素工程建设监理单位的资质和构成要素o监理单位的资质，主要体现在监理单位的资质，主要体现在监理能力及其监理能力及其监理的效果监理的效果上。可以从如下构成要素衡量。上。可以从如下构成要素衡量。监理人员的知识和能力；监理人员的知识和能力；专业配套能力；专业配套能力；技术装备；技术装备；管理水平；管理水平；监理的经历和业绩监理的经历和业绩。工程建设监理单位的资质工程建设监理单位的资质2监理单位的资质等级条件和监理范围监理单位的资质等级条件和监理范围o工程

40、按性质划分为工程按性质划分为14个专业，每个专业工个专业，每个专业工程又根据投资额、层数以及建筑面积等划分程又根据投资额、层数以及建筑面积等划分为三个等级，为三个等级，监理单位只能在资质等级规定监理单位只能在资质等级规定的专业范围内开展相应等级的工程建设监理的专业范围内开展相应等级的工程建设监理。详见教材详见教材P3234。工程建设监理单位的资质工程建设监理单位的资质3监理单位资质的监督管理监理单位资质的监督管理o国务院国务院建设主管部门建设主管部门负责全国工程监理企业负责全国工程监理企业资质的统一监督管理工作。资质的统一监督管理工作。o国务院铁路、交通、水利、信息产业、民航国务院铁路、交通、

41、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设主管部门实施相等有关部门配合国务院建设主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的监督管理工关资质类别工程监理企业资质的监督管理工作。作。工程建设监理单位的资质工程建设监理单位的资质o省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责本行政区域内工程监理企业资质的统一负责本行政区域内工程监理企业资质的统一监督管理工作。监督管理工作。o省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、信息产业等有关部门配合同级建设主管部门信息产业等有关部门配合同级建设主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的监督实

42、施相关资质类别工程监理企业资质的监督管理工作。管理工作。工程建设监理单位的资质工程建设监理单位的资质o工程监理行业组织工程监理行业组织应当加强工程监理行业自应当加强工程监理行业自律管理。鼓励工程监理企业加入工程监理行律管理。鼓励工程监理企业加入工程监理行业组织。业组织。工程建设监理单位的地位工程建设监理单位的地位1工程建设监理单位的地位工程建设监理单位的地位o如教材上所说，社会上相当多的人士给监理如教材上所说，社会上相当多的人士给监理单位定位是：单位定位是：建筑市场的三大主体之一，是建筑市场的三大主体之一，是协调交易双方、为交易双方提供交易服务的协调交易双方、为交易双方提供交易服务的第三方第三

43、方。o但也有观点认为，这种定位是不正确的。工但也有观点认为，这种定位是不正确的。工程建设监理单位是程建设监理单位是咨询单位、顾问单位咨询单位、顾问单位，它，它不直接参与工程建设，因此，也不参与工程不直接参与工程建设，因此，也不参与工程交易，也就不可能是建筑市场的主体。交易，也就不可能是建筑市场的主体。工程建设监理单位的地位工程建设监理单位的地位2监理单位与建设单位、承包单位之间的关监理单位与建设单位、承包单位之间的关系系o建设单位与监理单位之间的关系是一种建设单位与监理单位之间的关系是一种合同合同关系，即委托与被委托、授权与被授权的关关系，即委托与被委托、授权与被授权的关系系。监理单位受建设单

44、位委托，对承包单位。监理单位受建设单位委托，对承包单位的活动进行监督管理。的活动进行监督管理。工程建设监理单位的地位工程建设监理单位的地位o监理单位与承包单位之间，是监理单位与承包单位之间，是监理与被监理监理与被监理的关系的关系。o承包单位之所以接受监理单位的监督管理，承包单位之所以接受监理单位的监督管理，监理单位之所以有权对承包单位进行监督管监理单位之所以有权对承包单位进行监督管理，依据是两个方面：理，依据是两个方面：第一，法律的规定；第一，法律的规定；第二，承包合同的约定第二，承包合同的约定。工程建设监理单位的工程建设监理单位的服务内容与道德准则服务内容与道德准则1监理单位的服务内容监理单

45、位的服务内容o监理单位可以提供的监理服务是，受发包人监理单位可以提供的监理服务是，受发包人委托，提供委托，提供工程施工阶段的投资控制、质量工程施工阶段的投资控制、质量控制、进度控制、合同管理、安全管理、信控制、进度控制、合同管理、安全管理、信息管理以及全面的组织协调息管理以及全面的组织协调。还可以开展。还可以开展勘勘察阶段、设计阶段、工程保修阶段的服务以察阶段、设计阶段、工程保修阶段的服务以及其他工程项目管理服务及其他工程项目管理服务。o但是，现阶段工程建设监理单位主要开展的但是，现阶段工程建设监理单位主要开展的是施工阶段的监理业务。是施工阶段的监理业务。工程建设监理单位的工程建设监理单位的服

46、务内容与道德准则服务内容与道德准则2监理单位的道德准则监理单位的道德准则 守法守法o监理单位只能在核定的业务范围内开展经营活动；监理单位只能在核定的业务范围内开展经营活动；o监理单位不得出借、出租、出卖、涂改、伪造资质监理单位不得出借、出租、出卖、涂改、伪造资质等级证书；等级证书；o监理单位必须依法按监理委托合同开展监理工作，监理单位必须依法按监理委托合同开展监理工作，并切实履行合同；并切实履行合同；o监理单位必须依法接受建设行政主管部门和其他主监理单位必须依法接受建设行政主管部门和其他主管部门的监督。管部门的监督。工程建设监理单位的工程建设监理单位的服务内容与道德准则服务内容与道德准则 诚信

47、诚信o监理单位提供的是高智能的服务，其成果无监理单位提供的是高智能的服务，其成果无法以实物产品形态来衡量，因而服务的质量法以实物产品形态来衡量，因而服务的质量难以定量衡量，这就需要监理单位在接受监难以定量衡量，这就需要监理单位在接受监理业务过程中和实施监理过程中，讲究诚实理业务过程中和实施监理过程中，讲究诚实信用。信用。工程建设监理单位的工程建设监理单位的服务内容与道德准则服务内容与道德准则 公正公正o公正是指监理单位在处理建设单位和承包单公正是指监理单位在处理建设单位和承包单位之间的矛盾和纠纷时，应当依据法律法规、位之间的矛盾和纠纷时，应当依据法律法规、依据承包合同、依据惯例，公平地判定各方

48、依据承包合同、依据惯例，公平地判定各方应承担的责任，而不偏袒任何一方。应承担的责任，而不偏袒任何一方。o但是，公正并不一定就是但是，公正并不一定就是“独立的第三方独立的第三方”，“独立的公正的第三方独立的公正的第三方”这种说法是不正这种说法是不正确的。确的。工程建设监理单位的工程建设监理单位的服务内容与道德准则服务内容与道德准则 科学科学o所谓科学，是指监理单位的监理活动要依据所谓科学，是指监理单位的监理活动要依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方法，为用户提供高智能的服务。方法，为用户提供高智能的服务。工程建设监理单位的选择工程建设监理单位的选择o

49、 监理单位的选择有两种方式，第一种方式是监理单位的选择有两种方式，第一种方式是通过公开的通过公开的招标投标招标投标活动确定，第二种方式活动确定，第二种方式是是直接委托直接委托监理单位。采用何种方式选择监监理单位。采用何种方式选择监理单位，应该依照现行法律法规的规定进行。理单位，应该依照现行法律法规的规定进行。一、监理合同的概念一、监理合同的概念 建设工程委托监理合同，简称监理合同，是建设工程委托监理合同，简称监理合同，是指委托人与监理人就委托的工程项目管理内容签指委托人与监理人就委托的工程项目管理内容签订的的明确双方权利、义务的协议。订的的明确双方权利、义务的协议。1.1.当事人双方应当是具有

50、民事权利能力和民事行当事人双方应当是具有民事权利能力和民事行为能力、取得法人资格的企事业单位、其他社会为能力、取得法人资格的企事业单位、其他社会组织或个人组织或个人 2.2.委托的工作内容必须符合工程项目建设程序，委托的工作内容必须符合工程项目建设程序，遵守有关法律、行政法规。遵守有关法律、行政法规。3.3.委托监理合同的标的物是服务。委托监理合同的标的物是服务。建设工程委托监理合同建设工程委托监理合同o二、二、监理合同标准化范本监理合同标准化范本n业主业主咨询工程师标准服务协议书咨询工程师标准服务协议书 FIDIC编写（国际咨询工程师联合会）编写（国际咨询工程师联合会）n建设工程委托监理合同